This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Royal Commission Correspondence'.

Australian Securities 
and Investments Commission 

Level 7, 120 Col ins Street, 
Melbourne VIC 3000 
8 May 2019 
GPO Box 9827, 
Brisbane QLD 4001 
Mr Phil ip Sweeney  
Tel: +61 1300 935 075 
Fax: +61 1300 729 000 
                                                                                                Our ref: FOI 054-2019 
By email only
Dear Mr Sweeney 
Request for Internal Review – Notice of Decision 
I refer to your email to the Australian Securities and Investments Commission 
(‘ASIC’)  dated  17  April  2019  in  which  you  sought  an  internal  review  of  a 
decision  made  in  relation  to  your  request  to  ASIC  under  the  Freedom  of 
Information Act 1982
 (Cth) (‘the Act’). 
In your email dated 15 March 2019, you made the following request to ASIC: 
"Hayne recommended 24 cases of misconduct be referred to the financial regulators 
for consideration of civil or criminal action. The referrals involve almost all of the major 
banks except Westpac. ASIC says it has “prioritised” the cases, but would not comment 
in further detail." 
Therefore  there  must  be  some  formal  correspondence  from  Royal  Commissioner 
Hayne, the "office" of the Royal Commissioner, or by someone acting on behalf of the 
Royal Commissioner to ASIC. 
The correspondence may have been addressed to the ASIC Chairman, James Shipton, 
the "office" of the Chairman, or to some other staff person at ASIC. 
The document  I seek  is  a copy of the correspondence in which Royal Commissioner 
Hayne has made such a recommendation. 

On  15  April  2019,  the  original  decision-maker  refused  you  access  in  full  to 
documents the subject of your request on the basis that the documents did 
not exist pursuant to section 24A(1)(b)(i ). 
I advise that I am an officer authorised to undertake an internal review of this 
decision, pursuant to section 23 of the Act.  


In reaching my decision, I have considered the following: 
•  the Act, particularly section 24A; 
•  the  Freedom  of  Information  Guidelines  issued  by  the  Australian 
Information Commissioner; 
•  the terms of the Request; 
•  the  notice  of  decision  dated  15  April  2019  made  in  relation  to  your 
original request under the Act dated 15 March 2019;  
•  the outcome of searches conducted internal y within ASIC; and 
•  the  Final  Report  of  the  Royal  Commission  into  Misconduct  in  the 
Banking,  Superannuation  and  Financial  Services  Industry  (‘Final 
In  undertaking  the  internal  review  of  the  original  decision,  I  made  inquiries 
internal y within ASIC with: 
•  staff  responsible  for  managing  ASIC’s  engagement  with  the  Royal 
Commission  into  Misconduct  in  the  Banking,  Superannuation  and 
Financial Services Industry (‘Royal Commission’); and 
•  staff with access to correspondence received by ASIC’s Commission, 
including ASIC’s Chairman Mr James Shipton. 
In both instances, those staff members indicated that they had no record of 
receiving, nor were they aware of, any correspondence from Commissioner 
Kenneth Hayne (or any agent) in relation to the referrals.  
Therefore, I am satisfied that ASIC has not received any correspondence from 
Commissioner  Hayne  (or  an  agent)  concerning  the  referrals  made  by  
Commissioner Hayne in Volume 2 of the Final Report. 
Accordingly, I affirm the decision made on 15 April 2019 on the basis that I am 
satisfied  that  al   relevant  searches  have  been  undertaken  and  that  no 
documents exist which fall within the scope of your request. This is pursuant to 
section 24A(1)(b)(i ). 


Review rights 
You may within 60 days after the day on which you have been notified of this 
decision,  apply  in  writing  to  the  Office  of  the  Australian  Information 
Commissioner (OAIC) for a review of my decision under section 54N of the Act.  
You may contact the  OAIC by post at GPO Box 5218 Sydney NSW 2001, by 
email at or by telephone on 1300 363 992. 
Right to complain 
You may lodge a complaint with the OAIC in relation to the conduct of ASIC 
concerning your request.  You may contact the OAIC as described above. 
Yours faithful y, 
Jeremiah Leong 
Australian Securities and Investments Commission