Australian Securities 
and Investments Commission 
Office address (inc courier deliveries): 
Level 5, 100 Market Street, 
Sydney NSW 2000 
Mail address for Sydney office: 
GPO Box 9827, 
Brisbane QLD 4001 
 
 
Tel: +61 1300 935 075 
Phillip Sweeney 
Fax: +61 1300 729 000  
By email: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx.xx  
www.asic.gov.au 
 
18 August 2020 
 
Dear Mr Sweeney 
Freedom of Information Request No. FOI 157-2020 
Acknowledgement of Request 
I  refer  to  your  request  dated  11  August  2020  under  the  Freedom  of  Information 
Act 1982 (FOI Act) in which you seek access to documents in the possession of the 
Australian Securities and Investments Commission (ASIC).  
Your request seeks access to a copy of: 
1)  the "No Action" letter sent to Andrew Hagger (a former NAB Executive) by ASIC 
in December 2019; and 
2)  “the "No Action" letter that ASIC would have sent to Nicole Smith [the former 
NAB Superannuation Trustee chairman] after her [Royal Commission] testimony 
that she did not consider than any criminal sanctions might apply to the taking 
of money out of superannuation accounts {even from the accounts of some 
4000 dead fund members) for which there was no legal entitlement.” 
As your request was received on 11 August 2020 and the 30-day statutory period for 
processing the request commenced on the day after the date of receipt, you should 
therefore expect a decision to be made by 11 September 2020. 
The 30-day processing period may be extended should ASIC find it is necessary to 
consult  third  parties,  where  a  charge  is  to  be  imposed  on  the  processing  of  the 
request or for other reasons. You will be advised if there are changes to the 30-day 
processing period.  
Please  note  that  any  documents  released  to  you  under  the  FOI  Act  may  later  be 
published online on the ASIC disclosure log in accordance with our obligation to do 
so under the FOI Act. This requirement to publish released documents is subject to 
certain exceptions for example, personal or business information will not be published 
where it would be unreasonable.  
If  you  have  any  questions  or  wish  to  discuss,  please  contact  me  on 
xxxxx.xxx@xxxx.xxx.xx or (02) 9911 5269. 
Yours sincerely, 
Mabel Say 
Freedom of Information Officer 
(Authorised decision maker under section 23(1) of the FOI Act)

---