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Introduction
3
Aid (Publish What You Fund)
5
Assets disclosure and conflicts of interest (Global Integrity)
16
Budgets (International Budget Partnership)
26
Citizen engagement (Involve)
41
Construction (Construction Sector Transparency Initiative (CoST))
57
Elections (National Democratic Institute for International Affairs)
68
Environment (The Access Initiative)
84
Extractive industry (Revenue Watch Institute)
96
Fisheries (Christian Michelsen Institute (CMI))
109
Land (Global Witness)
116
Open government data (Sunlight Foundation )
130
Parliaments (National Democratic Institute)
143
Police and public security (Open Society Foundation)
158
Public contracting (Open Contracting Partnership)
170
Public services (Twaweza and Involve)
180
Records management (International Records Management Trust)
191
Right to information (Access Info and Centre for Law and Democracy)
202
Tax and Il icit flows (Center for Global Development )
217
Whistleblower protection (Whistleblowing International Network)
227
Annex: Acknowledgements
237

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Introduction
At the heart of open government are the ideas of transparency, participation and accountability. As a working definition;
Transparency means the public understands the workings of their government
Participation means public can influence the workings of government by engaging with public policy processes and
public service providers
Accountability means the public can hold the government to account for its policy and service delivery performance
ℹ More about definitions can be found at www.opengovguide.com/glossary
The Guide has been developed by the Transparency and Accountability Initiative  (T/AI). It aims to support governments and
civil society organisations to advance transparency, accountability and participation particularly as part of the Open
Government Partnership.  It highlights practical, measurable, specific and actionable steps that governments can, and are
taking to advance open government.
The ful  guide covers a broad range of topics, and more are being developed.
Cross cutting topics
Focused topics
Assets disclosure and conflicts of interest
Aid
Budgets
Construction
Citizen engagement
Elections
Open government data
Environment
Public contracting
Extractive industry
Public services
Fisheries
Records management
Land
Right to information
Parliaments
Whistleblower protection
Police and public security
Tax and Il icit flows
ℹ A ful  index can be found at www.opengovguide.com/topics
Each Topic has been developed by an expert organisation and offers a flexible menu of  ‘il ustrative commitments’ which
governments could adopt.
Initial steps – actions that a country can take starting from a relatively low baseline
Intermediate steps – actions that countries can take once they have already made moderate progress
Advanced steps – established best practice demonstrated by the most advance performers
Innovative steps – new approaches which countries are trying out
For each step the Guide lists.
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Recommendations – detailed guidance from expert networks
Standards and guidance – key principles, guidance, reports, rankings and tools
Country examples – examples in practice from around the world
The levels of ambition do not imply that countries must work through the steps one by one, or that the country examples
given in relation to a particular action implies an overal  rating of national progress. Rather, it seeks to offer a flexible
framework to support national dialogues about reforms in support of progress towards greater openness.
This document is a customised  extract from the ful  online guide, which is a work in progress. Opengovguide.com  is not
just a static website. We hope that it wil  continue to grow with new case examples, resources and ideas.  Contact
xxxx@xxxxxxxxxxxx.xxx with comments and suggestions.
 
 
About T/AI
T/A I is a donor col aborative that aims to seize momentum and expand the impact breadth and coordination of funding
and activity in the transparency and accountability filed as wel  as to explore applications of this work in new areas. The
col aborative includes the Ford Foundation, Hivos, the International Budget Partnership, the Omidyar Network, the Open
Society Foundations (OSF),  the Revenue Watch Institute, the UK Department for International Development and the Wil iam
and Flora Hewett Foundation
The contents of The Guide are attributable to the contributors for each Topic. The Transparency and Accountability
Initiative members do not necessarily endorse the recommendations mentioned in the publication and website.
The Transparency and Accountability Initiative
c/o the Open Society Foundation
Mil bank Tower, 7th floor
21-24 Mil bank
London SW1P 4QP
United Kingdom
+44 (0)207 031 0200
www.transparency-initiative.org
 
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Aid (Publish What You Fund)
Lead author: Publish What You Fund
Introduction
For aid to be effective it depends on:
Donors and recipient governments (and institutions) being mutual y accountable for commitments and results;
Recipient governments and institutions being accountable to their own citizens;
Donor governments being accountable to their own citizens;
Accountability between donors on commitments and coordination (Mul ey, 2011).
Transparency underpins al  of these forms of accountability. It is therefore important that donors provide information
about the aid they give, and that they make this information publicly available in a comparable format and a way that
people can easily understand. More and better information about aid wil  help to maximise the effectiveness of aid in
reducing poverty because it helps partner countries and donor institutions plan and manage aid resources more
effectively, parliaments and CSOs to hold governments to account for their use of aid resources and domestic taxpayers to
see where their money is going, maintaining public support for development cooperation a time of financial stringency.
Without transparent aid information, countries that receive aid lack vital information to make decisions about domestic
budgeting and spending, while donors are unable to judge where aid is most needed and how effective it is. Improving
transparency and accountability in aid can also help to support the development of comprehensive and transparent
national budgets which are crucial for citizens to hold their government to account in managing public money.
In 2005, under the Paris Declaration, donors committed to “provide timely, transparent and comprehensive information on
aid flows so as to enable partner authorities to present comprehensive budget reports to their legislators and citizens”. At
the Fourth High Level Forum on Aid Effectiveness in Busan in 2011, donors made their commitments more specific,
agreeing to implement a common, open standard for publishing aid information, based on the OECD’s Creditor Reporting
System (CRS) and the International Aid Transparency Initiative (IATI). Each organisation that endorsed Busan Partnership
was expected to produce implementation schedules by December 2012 and aim to ful y implement the common standard
by December 2015.
References
Paris Declaration and Accra Agenda http://www.oecd.org/dac/effectiveness/parisdeclarationandaccraagendaforaction.htm
Fourth High Level Forum on Aid Effectiveness, 2011, Busan Partnership
http://www.oecd.org/dac/effectiveness/busanpartnership.htm
A-hoc group for the common standard, 2012, What is the common standard for aid information? Paris: OECD.
Mul ey, S, 2011, Donor aid New frontiers in transparency and accountability, London: T/A I.
Expert Organisations
AidData http://www.aiddata.org
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Aidinfo http://www.aidinfo.org
International Aid Transparency Initiative http://www.aidtransparency.net
Open Aid Partnership http://www.openaidmap.org
Publish What You Fund http://www.PublishWhatYouFund.org
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Join the International Aid Transparency Initiative (IATI)
Intermediate
Begin publishing information to the IATI Registry (donors)
Demand information from donors in line with the IATI standard (recipients)
Advanced
Automate publication of comprehensive, timely, detailed and high quality information (donors)
Integrate aid information into domestic budget planning (recipients)
Publish more detailed information on aid flows including performance information, sub-national location, results and
project documents (donors)
Innovative
Encourage the development of tools to share and interpret aid data
Engage the public In debates on development policy (donors)
Promote access to and use aid information by al  stakeholders
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Detailed Recommendations
Initial Step: Join the International Aid Transparency Initiative (IATI)
Justification
Recipient governments require current and forward spending information for effective domestic planning. Often this
information already exists in donors’ systems, but in different places and different formats.More accessible,
comprehensive, comparable and timely information is crucial to maximise aid effectiveness, promote accountability and
reduce scope for corruption.
The International Aid Transparency Initiative (IATI) is a mechanism designed to help donors deliver on their commitments to
make aid more predictable and to publish more timely aid information.IATI provides a comparable data format, meaning
that information published in this format can be easily accessed and compared, regardless of which donor has published it.
Using the approach of “publish once, use often”, IATI provides a streamlined way for donors to publish detailed information
which can be accessed by different stakeholders for different purposes.
Recommendations
1.  Join IATI. IATI membership is open to any organisation that commits to the Initiative’s objectives and aims.
2.  Develop and submit an implementation schedule detailing what information elements wil  be published and by when
(Donors).
3.  Continue to update the implementation schedule to reflect progress and system changes.
Standards & Guidance
Aid Transparency Tracker http://tracker.publishwhatyoufund.org/
IATI Standard http://iatistandard.org/
IATI: Template for IATI implementation schedules http://www.oecd.org/dac/aid-architecture/acommonstandard.htm
Country Examples
15 donor countries and 22 recipient countries have signed up to IATI http://www.opengovguide.com/country-
examples/fifteen-donor-countries-have-signed-up-to-be-iati-representing-over-75-of-development-assistance/
Intermediate Step: Begin publishing information to the IATI Registry (donors)
Justification
Aid agencies often publish a significant amount of information already, and col ect even more. Getting started with
publishing this information in the IATI format means “publishing what you can” and improving data quality and coverage in
a step-based approach. Different bureaus or departments within agencies may be able to move at a faster pace than the
pace set by the entire agency and should be encouraged to do so.
Recommendations
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1.  Conduct a detailed mapping of how existing data aligns with IATI and determine if changes can be made.
2.  Consider what, if any, new processes wil  need to be developed to accommodate IATI compliance.
3.  Establish a license and disclosure policy – including outlining exclusions, so that users understand what information is
and is not being published, and how it can be used.
4.  Start publishing data in IATI XML format. Donors with more than one agency responsible for administering or
delivering their aid activities should begin publishing information for their highest spending agency and then expand
to include other agencies.
Standards & Guidance
Busan outcome document http://www.publishwhatyoufund.org/files/Second-draft-busan-outcome-document.pdf
G8: Lough Erne Declaration http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2013/06/18/lough-erne-declaration
G8: Open Data Charter http://www.publishwhatyoufund.org/index/2012-index/
IATI Standard http://iatistandard.org/
PWYF: 2012 Aid Transparency Index http://www.publishwhatyoufund.org/index/2012-index/
Country Examples
Canada has committed to implement the International Aid Transparency Initiative as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/canada-has-committed-to-implement-the-international-aid-
transparency-initiative-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Denmark has launched a comprehensive aid transparency initiative as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/denmark-has-launched-a-comprehensive-aid-transparency-
initiative-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Spain is implementing a system to ensure aid transparency in line with IATI http://www.opengovguide.com/country-
examples/through-spains-official-development-assistance-information-system-infood-spain-is-implementing-a-
system-to-ensure-aid-transparency-in-line-with-iati/
Sweden has launched a web-based platform, Openaid.se to provide access to aid data in open format in line with IATI
http://www.opengovguide.com/country-examples/sweden-has-launched-a-web-based-platform-openaid-se-to-
provide-access-to-aid-data-in-open-format-in-line-with-iati/
The UK has committed to publish aid information from al  UK government departments who spend overseas
development assistance http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-has-committed-to-publish-aid-
information-from-al -uk-government-departments-who-spend-overseas-development-assistance/
Intermediate Step: Demand information from donors in line with the IATI
standard (recipients)
Justification
In order to facilitate the domestic budget and planning process, recipient governments should demand al  aid information
from al  donors to be published in line with the IATI standard. Timely data in this common standard would not only al ow for
better coordination of resources but may also reduce the burden in recipient countries of aligning aid information to
domestic spending.
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IATI pilots are being conducted to better understand what the practicalities are for recipients using donors’ IATI
information. This provides an opportunity for recipient governments to inform donors of their information needs.
Recommendations
1.  Engage in the ongoing discussions on shaping the IATI standard to meet partner countries needs.
2.  Engage with donors and request that al  aid spent in-country is published in line with the IATI standard and can be
mapped against their own budget codes.
3.  Participate in pilot projects where donor spending and domestic spending are mapped against each other using the
recipient’s budget codes.
Standards & Guidance
Busan outcome document http://www.publishwhatyoufund.org/files/Second-draft-busan-outcome-document.pdf
IATI Standard http://iatistandard.org/
Country Examples
Bolivia endorsed the Open Aid Partnership http://www.opengovguide.com/country-examples/bolivia-endorsed-the-
open-aid-partnership/
IATI country pilots are being carried out or being planned for Colombia, DRC and Rwanda
http://www.opengovguide.com/country-examples/iati-country-pilots-are-being-carried-out-or-being-planned-for-
colombia-drc-and-rwanda/
Rwanda has developed a Donor Performance Assessment Framework http://www.opengovguide.com/country-
examples/rwanda-dpaf/
Tanzania’s OGP Action Plan includes a commitment to encourage donors to exercise greater transparency
http://www.opengovguide.com/country-examples/tanzanias-ogp-action-plan-includes-a-commitment-to-encourage-
donors-to-exercise-greater-transparency-of-donor-funding-in-line-with-iati/
Advanced Step: Automate publication of comprehensive, timely, detailed and high
quality information (donors)
Justification
Due to the complexity of some donors’ information management systems, it can take some effort to begin producing
information in line with the IATI standard. This initial investment can be offset by building IATI directly into the donors’
systems. This al ows for al  future aid information to be produced in the agreed structure and format, meaning it can be
pul ed from donors’ systems as often as needed. It also reduces the need for manual data manipulation, which can
jeopardise the integrity, granularity and hierarchy of the original data. This is particularly important for donors with
multiple reporting requirements and encourages the principle of “publish once, use often”. Raw IATI data is structured in a
way that al ows a wide range of stakeholders to use the data to meet different reporting requirements.
Recommendations
1.  Agencies should include building the IATI standard into their next scheduled IT systems upgrade. The specifications
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should include al owing the information to be produced directly from agencies’ systems, in line with the IATI standard
and for it to be automatical y structured so the information is as high quality and detailed as possible. The information
needs to include project/activity level information, disaggregated disbursements (transaction level) and link each
project to its corresponding performance data.
2.  The upgrades need to be made in al  systems the donor uses for publishing its aid information. This may include both
headquarters and country IT systems, meaning the information can be published from any office within the agency.
Standards & Guidance
IATI Standard http://iatistandard.org/
Advanced Step: Integrate aid information into domestic budget planning
(recipients)
Justification
The integration of aid information in country budgets is a key factor in effective domestic planning. Incorporating aid flows
in budget planning and implementation supports better resource al ocation, more comprehensive reporting and
sustainability of capital spending. Institutional arrangements in recipient countries need to ensure that available aid
information is included adequately in budget processes and budget documents, and made available to stakeholders, for
example by linking up aid management and budget management information systems (Fölscher et al, 2012).
Recommendations
1.  In coordination with donors, map the flow of aid information at different stages in the budget cycle via the IATI budget
identifier’s common code.
2.  Develop an Aid Information Management System to manage aid information internal y and integrate it with the flow of
information from donors so that processes are not duplicated.
3.  Publish regular, comprehensive, reliable, accessible and timely information on both aid and domestic budgets and
ensure it is made available to legislators and citizens.
Standards & Guidance
CABRI Position on Aid Transparency http://www.cabri-sbo.org/en
IATI ‘budget identifier’ http://www.aidtransparency.net/wp-content/uploads/2011/05/Paper_5_-
_Budget_Identifier_Nov_2012.doc
Country Examples
As part of its Open Data strategy the UK government wil  publish machine readable data on the management and use
of EU funds in the UK http://www.opengovguide.com/country-examples/as-part-of-its-open-data-strategy-the-uk-
government-wil -publish-machine-readable-data-on-the-management-and-use-of-eu-funds-in-the-uk/
Malawi is working to integrate its Aid Management System with its overal  financial information management system
http://www.opengovguide.com/country-examples/malawi-is-working-to-integrate-its-aid-management-system-with-its-
overal -financial-information-management-system/
Rwanda, Malawi and Nepal are working to integrate their aid information management systems and financial
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information management systems http://www.opengovguide.com/country-examples/rwanda-malawi-and-nepal-are-
working-to-integrate-their-aid-information-management-systems-and-financial-information-management-systems/
The Mozambique government, together with its aid partners, has been working to merge al  financial accounts into
one single treasury account http://www.opengovguide.com/country-examples/the-mozambique-government-
together-with-its-aid-partners-has-been-working-to-merge-al -financial-accounts-into-one-single-treasury-account/
Advanced Step: Publish more detailed information on aid flows including
performance information, sub-national location, results and project documents
(donors)
Justification
Governments col ect significant qualitative information on aid which is rarely published central y and often not published at
al . This includes:
Background analysis and evidence
Conditions attached to the aid
Sub-national location
Expected and achieved outputs and outcomes
Project evaluation reports
These documents contain important information about what the funding is intended for, how it is being used and what
lessons can be learned. Publishing this information in formats that can be retrieved, downloaded, indexed, searched and
reused without restriction enables more people to access and use it.
Summaries, local language versions and geo-coding tags (which enable projects to be easily mapped and analysed
alongside other geo-coded data) also help to make the information accessible.
Recommendations
1.  Establish plans and policies to publish more comprehensive, detailed and overal  higher quality information on aid
planning, implementation and outcomes.
2.  Publish information as it becomes available bureau by bureau and department by department without waiting on a
donor-wide publication.
3.  Regularly review and update commitments in relation to IATI implementation schedule.
Standards & Guidance
Busan outcome document http://www.publishwhatyoufund.org/files/Second-draft-busan-outcome-document.pdf
Country Examples
Malawi is working to geo-code project information http://www.opengovguide.com/country-examples/malawi-is-
working-to-geo-code-project-information/
Sweden plans to publish targets and outcomes and evaluations for al  aid by 2015
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http://www.opengovguide.com/country-examples/sweden-plans-to-publish-targets-and-outcomes-and-evaluations-
for-al -aid-by-2015/
The UK Government’s Aid Transparency Guarantee sets standards for transparency in aid
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-governments-aid-transparency-guarantee-sets-standards-
for-transparency-in-aid/
The US Agency for International Development has a policy to share evaluations as widely as possible
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-agency-for-international-development-has-a-policy-to-share-
evaluations-as-widely-as-possible/
Innovative Step: Encourage the development of tools to share and interpret aid
data
Justification
Aid information wil  reach its ful  potential when it is systematical y used by recipients of aid for domestic planning, effective
budgeting and more informed decision-making. In order for this to happen, information needs to start flowing in the right
format and third party users and developers should be encouraged to share and visualise the data.
Technology now al ows for innovative ways of using and, most importantly, of interpreting the data. These tools can be
targeted for different users depending on their needs and data requirements in different sectors such as health, education
and agriculture.
Recommendations
Events are a good way to encourage use and innovation when new data sets become available. Transparency chal enges,
open data workshops and hackathons have resulted in large volumes of data being cleaned, coded and structured.
1.  Events should be promoted in and outside government and encourage participation from al  stakeholders in order to
identify different user needs.
2.  The results of these events, such as new applications, software and websites, should be promoted with those who can
benefit from it.
3.  Recipients of aid should be able to access, download and share these tools.
Standards & Guidance
AidInfo Labs http://www.aidinfolabs.org/
Open Knowledge Foundation: Open Data Hackathon How To Guide http://blog.okfn.org/2012/10/26/hackathons-the-
how-to-guide/
Country Examples
The UK is establishing a fund to support developers to produce tools to make use of open aid data
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-is-establishing-a-fund-to-support-developers-to-produce-
tools-to-make-use-of-open-aid-data/
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Innovative Step: Engage the public In debates on development policy (donors)
Justification
The public in donor countries is often interested in the practical and ethical chal enges of development, and how their
public money is being used to advance international development. However, development policy and aid funding decision-
making tends to be viewed as too complex for public deliberation, with fears that greater domestic accountability could
shift aid away from recipients’ priorities and lead to poor coordination with other donors. As a result, there tend to be few
opportunities for the public to engage with the policy process on aid and development.
This leaves aid policy vulnerable to controversies and scepticism and can drive aid towards easily communicated activities
in response to the imagined perspective of public attitudes, rather than the public's’ informed consideration of risks and
chal enges (Shamash et al, 2013).
Public engagement on aid and development policy can enable people to understand and debate the trade-offs and
dilemmas that policy makers and officials face, and to consider aid together with other relevant policy areas such as tax,
investment, climate change and trade.
 
 
Recommendations
Develop public consultation processes on key questions and areas of design on future foreign aid strategies and
programmes. For example, this might involve:
Carrying out public dialogues with representative samples of the public in reviewing country programmes or
identifying ‘grand chal enges’ and framing overarching questions and issues involving citizens at the highest level.
Convening a sitting Citizen’s Council to provide public perspective and feed into development policy discussions.
Establishing a fund with direct citizen involvement in spending decisions, through both convened dialogues and crowd
sourcing voting.
Country Examples
The Danish Ministry of Foreign Affairs wil  conduct public hearings on the design of foreign aid programmes
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-danish-ministry-of-foreign-affairs-wil -conduct-public-hearings-
on-the-design-of-foreign-aid-programmes/
Innovative Step: Promote access to and use aid information by al  stakeholders
Justification
For information to be useful it needs to be accessible.
Data should be made available and useful for both internal and external stakeholders in formats and languages that are
most effective for users.
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Recommendations
Governments can encourage their citizens to make use of data provided by:
1.  Developing or supporting the creation of open source portals with data published under an open licence. This
information should be used to access and analyse aid by the agency publishing it as wel  as internal and external
stakeholders and aid recipients.
2.  Providing links to aid data from al  relevant government agency websites.
3.  Holding information sessions, both at headquarter level and in country for field agencies, on how to use the data.
4.  Working with partners to support local workshops on accessing and using the data.
5.  Regularly gathering feedback about the utility and relevance of these tools.
Country Examples
Nepal has developed an online Aid Management Platform combining government and donor information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-nepalese-government-developed-an-online-aid-management-
platform-which-combines-both-government-and-donor-information/
Netherlands has developed an OpenAid portal http://www.opengovguide.com/country-examples/netherlands-has-
developed-an-openaid-portal/
Sweden has developed an Open Aid portal http://www.opengovguide.com/country-examples/sweden-has-developed-
an-open-aid-portal/
The UK is establishing a fund to support developers to produce tools to make use of open aid data
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-is-establishing-a-fund-to-support-developers-to-produce-
tools-to-make-use-of-open-aid-data/
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Assets disclosure and conflicts of interest (Global Integrity)
Lead author: Global Integrity
Introduction
When officials use their public office for private gain, it undermines institutions, deprives citizens of essential services and
derails economic development. A conflict of interest arises when a public official is in a position to use public office for
personal private gain or for the gain of other private parties. It points to the potential for--not necessarily the existence of--
improper conduct. Thus, a regulatory regime of rules, guidance, and enforcement is needed to reduce the risk of real or
perceived unethical conduct. Codes of conduct and regulations typical y cover the fol owing areas:
1.  Asset disclosure requirements to make public official’s assets and business activities transparent to the public.
2.  Conflict of interest rules and guidance to identify and manage conflicts of interests and make sure public officials’
decisions are not improperly affected by self interest.
3.  Revolving door regulations to stem conflicts of interest arising from the movement of individuals between the public
and private sectors.
4.  Gift and hospitality rules preventing special interests attempting to influence policy by offering public servants items
or services of value in return for favours.
Disclosure can be a powerful tool in bolstering public integrity and preventing abuses of power. While governments may
put in place absolute restrictions on certain kinds of conduct, it is often supplemented with disclosures, which provide the
means to monitor and resolve conflicts of interest and to detect and deter il icit enrichment.
There are multiple pathways through which asset disclosure and conflict of interest regulations strengthen public integrity.
 They build a culture of integrity by establishing standards of acceptable behaviour and by providing clear rules and
guidance on ethical conduct in public office. Greater transparency through disclosure is a powerful deterrent against
unethical behaviour by reminding public officials that their behaviour is subject to scrutiny. Moreover, they provide a
valuable source of information for detecting abuse and corruption (World Bank, 2013). There is no one-size-fits-al  approach
to designing an appropriate regime. Absolute restrictions are often easier for governments to implement than disclosure
systems, and are particularly relevant in contexts where there is low government capacity or resources. However income
and asset disclosures are increasingly used, and a  growing body of work points to a set of core principles that could be
considered by governments seeking to adopt robust, effective disclosure measures.
References
World Bank (2013) Financial Disclosure Systems. Declarations of Interests, Income, and Assets Background Primer prepared by
the Public Accountability Mechanisms (PAM) Initiative of The World Bank Public Sector and Governance Group
Expert Organisations
Organisation for Economic Co-operation and Development
http://www.oecd.org/gov/ethics/managingconflictofinterestinthepublicservice.htm
World Bank http://www.worldbank.org/anticorruption
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Inter American Development Bank http://www.iadb.org/en/topics/transparency/transparency-and-anticorruption,1162.html
African Development Bank http://www.afdb.org/en/about-us/structure/integrity-and-anti-corruption/
Asian Development Bank http://www.adb.org/site/integrity/main
Organization of American States http://www.oas.org/juridico/english/fightcur.html
Sunlight Foundation http://www.sunlight.org/
Transparency International http://gateway.transparency.org/guides/intro/public_integrity
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Establish a law requiring public disclosure of income and assets by elected and senior public officials
Establish regulations governing gifts offered to public sector officials
Establish regulations governing post-government private sector employment
Intermediate
Establish a system of oversight for asset and conflicts of interest disclosures
Innovative
Publish asset and conflict of interest disclosures as open data
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Detailed Recommendations
Initial Step: Establish a law requiring public disclosure of income and assets by
elected and senior public officials
Justification
Disclosing the value of assets and liabilities and sources of income, acts as a deterrent against graft, col usion, and
patronage in the public sector.
Making asset and income declarations public al ows civil society to assist in the detection of violations of financial disclosure
requirements, providing additional scrutiny, complementing the role of official oversight bodies. However in many
countries disclosures are not made public. A survey by the World Bank in 2012 found that 78% of countries have financial
disclosure systems in place, but only 43% make this information public (World Bank, 2012).
The United Nations Convention against Corruption (UNCAC) requires state parties to consider establishing policies
requiring officials to reveal “to appropriate authorities … their outside activities, employment, investments, assets and
substantial gifts or benefits”.
Asset disclosure measures are a powerful tool but they are also prone to disappointment or political pushback if launched
with overambitious mandates in the wake of corruption scandals and are not backed by adequate resources. Systems
burdened with too many requirements and inadequate institutional capacity to enforce compliance are more likely to fail
than those designed to serve manageable objectives. When designing an asset disclosure system, attention should be paid
to the local political, institutional, and socioeconomic context.
Countries are advised to start with high priority areas of disclosure and subsequently build the political wil  and capacity for
more ambitious reforms. Countries might want to build up from initial targeted disclosure of high risk or high
profile officials, to disclosure of senior civil servants and judges. Countries could also progress from disclosure of income
and assets, to disclosure of business activities, to disclosure of post-employment activities (World Bank, 2012).
Recommendations
1.  Establish and communicate a clear roadmap for the development of the scope, and coverage of the system. It is
important to build capacity incremental y and manage public expectations about what the system can realistical y
achieve. As the capacity for managing asset disclosures is developed the system can be gradual y expanded and
strengthened, to widen the pool of people required to file, reinforce verification procedures, and improve public
access to information.
2.  As a general rule, asset and income disclosure requirements should cover at least the leadership of the three
branches of government (executive, legislative and judiciary) as wel  as the senior career civil service/ bureaucracy.
3.  For asset and income disclosures to be most effective, they must be regular, covering a range of key information. The
information to be disclosed should include a combination of the fol owing items:
Assets (Personal residences, Second homes, vacant land, buildings, farms, Financial investments (e.g. stocks,
trusts, options, warrants, mutual funds, commodities, futures, money owed, savings plans, insurance policies
and retirement accounts) and business assets (e.g. private corporations and partnerships), Bank accounts,
interest-bearing instruments and cash, Vehicles (e.g. cars, boats, airplanes) and other significant movable assets
(e.g. jewel ery, art, furniture, cattle).
Liabilities (Al  debts, obligations, credit cards, mortgages, guarantees and co-signatures).
Sources of income (Financial investments (e.g. interest, dividends, annuities, pensions, benefits).
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Business assets (e.g. corporations, partnerships, farms, rental properties, patents), Private sector employment,
Professional services (e.g. consulting and other paid contracts from the private or the public sector), Boards and
directorships, Other public sector employment, Lotteries, gambling, and one-time payments.
Gifts (Al  significant gifts and benefits received).
Potential conflicts of interest (Unpaid contracts and employment, Unpaid boards and directorships, Participation
in associations, not-for-profit organisations and trade unions, Post-tenure positions and employment).
4.  Establish clear requirements. Keeping the forms simple and the filing requirements clear is important. The
information required should be precise and must avoid ranges to avoid ambiguity and preserve the system’s utility.
5.  Mandate an agency responsible for col ecting asset disclosure information with the authority, skil s, capacity, and
resources to conduct basic verification, request information from the public official or other public or private sector
entities, and investigate complaints from the public.
Standards & Guidance
Guidelines for Managing Conflicts of Interest in the Public Service http://www.oecd.org/gov/ethics/48994419.pdf
OGP Eligibility Criteria: Assets disclosure http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-criteria
Public Office, Private Interests: Accountability through Income and Asset Disclosure
http://star.worldbank.org/star/sites/star/files/Public Office Private Interests.pdf
United Nations Convention against Corruption
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
World Bank Financial Disclosure Law Library http://publicofficialsfinancialdisclosure.worldbank.org
Country Examples
About 137 jurisdictions implement some sort of asset disclosure regulations http://www.opengovguide.com/country-
examples/about-137-jurisdictions-implement-some-sort-of-asset-disclosure-regulations/
In India police officers are included in income and asset declaration requirements
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-india-police-officers-are-included-in-income-and-asset-
declaration-requirements/
Tanzania commits to strengthen asset disclosure regulation as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/tanzania-commits-to-strengthen-asset-disclosure-regulation-as-
part-of-its-ogp-action-plan/
The Dominican Republic is committed to passing an asset declaration law as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/dominican-republic-commits-to-pass-an-asset-declaration-and-
il icit-enrichment-law-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Initial Step: Establish regulations governing gifts offered to public sector officials
Justification
Rules governing gifts offered to public officials are an important safeguard against special interests trying to influence
policy by offering items or services of value to public servants. Statutory guidelines set out rules of acceptable conduct and
disclosure requirements for public officials.
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By clarifying what constitutes a gift, when it is acceptable, as wel  as when and how it must be disclosed, gift regulations
provide public servants with a code of conduct that inspires public confidence and preserves the integrity of the public
sector workforce.
Recommendations
For gift rules to be effective, the regulations should:
 
1.  Cover al  public officials in the three branches of government including elected officials, civil servants, and the justice
sector.
2.  Be specific with little room for interpretation by clearly outlining what constitutes a gift and what conduct is and is not
appropriate. The definition of gifts must be expansive enough to include both objects as wel  as services of value such
as hospitality services.
3.  Contain clearly defined thresholds that al ow for the disclosure of al  items or services of value offered to public
employees.
4.  Minimize exceptions and loopholes that would prevent certain gifts from being disclosed, including cultural y-specific
gifts that are commonly offered but may present a potential conflict of interest within a public sector management
setting.
5.  Regularly enforced by an independent ethics agency with sanctions applied when appropriate.
Explore processes for pre-approval of gifts and hospitality by an independent government watchdog such as an internal
audit agency or ombudsman-type office.
Initial Step: Establish regulations governing post-government private sector
employment
Justification
For public policy and administrative decisions to be made in the public interest, policymakers and regulators must be
independent. The promise of future outside employment, consulting, board memberships, or other sources of income
could potential y sway an official’s behavior. ‘Revolving door regulations’ seek to prevent real or perceived conflicts of
interest arising when individuals move between positions of public office and the private sector. They are an important tool
for maintaining public integrity and trust in government (Transparency International, 2011).
Revolving door regulations typical y aim to prevent potential conflicts of interest before, during, or after government
employment by inserting an adequate buffer of time—a “cooling off” period—that  regulates the movement of employees
between the two sectors. They offer an important safeguard against attempts to buy access to public officials, preserving
the integrity of institutions and officials in the broader sense.
Recommendations
Regulations restricting post-government private sector involvement should cover public employees from al  branches
of government.
Regulations should explicitly define the types of post-government employment opportunities that present a real or
perceived conflict of interest and thus merit being control ed by the regulations.  Officials taking positions outside of
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government after leaving the public sector that do not present a real or perceived conflict of interest with their former
positions should not be subject to these rules and regulations.
Regulations should contain wel -defined cooling off periods during which public sector employees cannot work for the
private sector where they directly lobby or seek to influence their former government col eagues.
The length of cooling off periods should be differentiated based on seniority of public sector employees.
Consider codifying sensible restrictions on pre-government employment and secondments that do not prevent the
transfer of valuable knowledge and skil s from other sectors to the public sector.
Consider sensible restrictions on secondments (or other employment arrangements) of private sector employees into
public bodies that give private sector organizations insider information or an unfair advantage in promoting company
interests.
Regulations should be codified in law as primary and secondary legislation to serve as an effective deterrent.                 
              a.  Primary legislation directly restricts certain forms of post-government employment through specific laws on
integrity or as part of the general law on the civil service.                                  b.  Secondary legislations are rules and
decrees authorized by primary legislation. A post-government employment clause in employment contracts, for
example, is another method of revolving door restrictions.                                                                                                  c. 
Consider codes of conduct as alternative means to establish or strengthen norms on post-government employment.
Revolving door regulations should be streamlined with other regulations on lobbying and conflicts of interest.
Regulations should contain provisions requiring the disclosure of pre- and post-government employment history for
public sector employees.
Regulations should be monitored and enforced by an independent ethics agency with the mandate and authority to
initiate investigations.
A robust awareness and training programme should be instituted to ensure al  public sector employees are aware of
the existence and compliance requirements of revolving door regulations.
Standards & Guidance
Post-Public Employment: Good Practices for Preventing Conflict of Interest http://www.keepeek.com/Digital-Asset-
Management/oecd/governance/post-public-employment_9789264056701-en
Revolving Doors, Accountability and Transparency – Emerging Regulatory Concerns and Policy Solutions in the
Financial Crisis http://search.oecd.org/officialdocuments/displaydocumentpdf/?
cote=GOV/PGC/ETH(2009)2&docLanguage=En
Country Examples
At least 32 countries have restrictions on post-government employment in at least one branch of government
http://www.opengovguide.com/country-examples/some-32-countries-have-restrictions-on-post-government-
employment-in-at-least-one-branch-of-government/
South Korea commits to monitoring post-public employment as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-korea-commits-to-monitoring-post-public-employment-as-
part-of-its-ogp-action-plan/
Intermediate Step: Establish a system of oversight for asset and conflicts of
interest disclosures
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Justification
Establishing a system of oversight to provide effective guidance, monitoring, and enforcement is crucial. The effectiveness
and credibility of a system of disclosures is only as good as its ability to detect violations and penalize wrongdoing.
Simply requiring officials to fil  out a form poses little risk to an official seeking to hide certain commercial interests and
sources of income from public view. Regular audits when complemented with the credible threat of swift enforcement in
the face of violations create a powerful deterrent against improper behavior.  Therefore, a system of oversight should be
designed with the appropriate institutional and procedural mechanisms to detect risks, audit disclosures, and enforce
sanctions for noncompliance. Moreover, such a system should be adequately resourced and must be integrated into the
broader institutional and political context in which it operates (World Bank, 2012).
It is vital to communicate the objectives of the system to officials, and advise them about conflict of interest principles.
Implementing agencies need to have the necessary skil s and resources to review income and asset declarations to detect
potential or actual conflicts of interest. Equal y important is the ability to advice filers and provide public officials with the
necessary guidance to effectively identify and manage conflicts of interest.
Recommendations
Provide guidance to public officials on preventing situations where their private interests might improperly influence
their official duties.
Develop a system of monitoring for assets, income and gift disclosures.While regular auditing of al  submitted asset
disclosures poses a non-trivial burden on government regulators, undertaking random audits of a smal er subset
would go a long way towards bolstering an asset disclosure regime’s deterrent effect. An effective system of audits
should have the fol owing characteristics:
The percentage or volume of disclosures to be audited would be publicly announced ahead of time.
A combination of risk-based prioritization and random sampling should be used to select disclosures for audits. The
random selection of which disclosures to audit should be performed via a transparent lottery/raffle-type system.
The auditing would be performed by an independent third party, ideal y an outside, non-governmental auditor
(whether a private auditing firm or otherwise).
Disclosures should be compared over time and against external sources such as tax information, land registries, etc.
The ful  results of the audit would be made publicly available immediately fol owing the completion of the audit and
overal  compliance rates and enforcement actions should be reported publicly.
Standards & Guidance
Guidelines for Managing Conflicts of Interest in the Public Service http://www.oecd.org/gov/ethics/48994419.pdf
Income and assets declarations: Issues to consider in developing a disclosure regime
http://www.cmi.no/publications/file/3396-income-and-assets-declarations.pdf
Public Office, Private Interests: Accountability through Income and Asset Disclosure
http://star.worldbank.org/star/sites/star/files/Public Office Private Interests.pdf
World Bank Financial Disclosure Law Library http://publicofficialsfinancialdisclosure.worldbank.org
Country Examples
Argentina, Guatemala, and Indonesia use targeted methods of selecting asset disclosures for verification
http://www.opengovguide.com/country-examples/argentina-guatemala-and-indonesia-use-targeted-methods-of-
selecting-asset-disclosures-for-verification/
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Peru commits to strengthening the capacity of the Comptrol er General to detect possible corruption as part of its
OGP Action Plan http://www.opengovguide.com/country-examples/peru-commits-to-strengthening-the-capacity-of-
the-comptrol er-general-to-detect-possible-corruption-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Rwanda’s Ombudsman carries out audits on randomly chosen asset declarations
http://www.opengovguide.com/country-examples/rwandas-ombudsman-carries-out-audits-on-randomly-chosen-
asset-declarations/
Slovenia uses a random sampling method to test asset disclosures http://www.opengovguide.com/country-
examples/slovenia-and-argentina-randomly-select-asset-disclosures-for-verification/
No commitments for this level
Innovative Step: Publish asset and conflict of interest disclosures as open data
Justification
Public access to information strengthens social accountability mechanisms as informed citizens are more likely to demand
greater accountability from public officials.
Disclosures that can be accessed publicly strengthen the demand for accountability by provisioning essential information
used in monitoring and enforcement efforts. Accessible and searchable public disclosures al ow citizens, media,
government, and civil society organizations to verify information and raise concerns as they are discovered. The possibility
of public scrutiny wil  likely discourage misstatements or inappropriate conduct from public officials, strengthening the
deterrent effect of disclosures. It also builds trust and confidence in institutions by demonstrating a commitment to
transparency and accountability.  Public accessibility of disclosures is thus a key determinant of their impact. The higher the
visibility of the disclosures, the greater is its potential for effectiveness.
Recommendations
Make al  disclosure data searchable online. While public accessibility might take different forms in different contexts, in
countries where Internet penetration is reasonably high, submitted disclosures should be made available online and
searchable by basic criteria such as submitter, year filed and government agency or department. For example, it
would be helpful if one could verify whether a number of lawmakers had consulting arrangements with the same
government contractor. Compliance rates, enforcement actions, and the results of audits should also be made
available online (World Bank, 2012).
Use open data principles in making information available online (Sunlight Foundation, 2010).  Technological barriers
(for example, proprietary technologies) as wel  as economic barriers (for example, fees for access) should be
eliminated through the use of open data formats. Moreover, encourage greater standardization and machine-
readability of the results to increase ease of analysis and comparability (Sunlight Foundation, 2013).
Build in robust social accountability processes into the monitoring functions of government ethics enforcement
agencies so credible concerns raised by the public can trigger investigations by appropriate authorities.
Country Examples
Argentina developed an electronic financial disclosure system http://www.opengovguide.com/country-
examples/moving-from-a-paper-based-to-a-ful y-electronic-financial-disclosure-system-in-argentina-has-reduced-
errors-improved-compliance-rates-and-lowered-costs/
Around 45 jurisdictions make disclosures available online http://www.opengovguide.com/country-examples/around-
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45-jurisdictions-make-disclosures-available-online/
Chile has committed to publish asset declarations online as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/chile-encourages-citizen-control-by-committing-to-publish-asset-
declarations-online-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Estonia wil  create a database of declarations of economic interests as part of its OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/estonia-wil -create-a-database-of-declarations-of-economic-
interests-as-part-of-its-ogp-action-plan/
Georgia developed an online system for public financial disclosure http://www.opengovguide.com/country-
examples/georgia-developed-an-online-system-for-public-financial-disclosure/
Mexico has transitioned to online asset declaration http://www.opengovguide.com/country-examples/the-mexican-
government-has-supported-the-country%e2%80%99s-transition-to-online-asset-declaration-in-several-ways/
Moldova wil  develop an automated information system as part of OGP Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/moldova-wil -develop-an-automated-information-system-as-part-of-
ogp-action-plan/
Russia makes summaries of assets disclosures available online http://www.opengovguide.com/country-
examples/russia-makes-summaries-of-assets-disclosures-available-online/
Ukraine wil  amend its law on asset disclosure as part of its OGP Action Plan http://www.opengovguide.com/country-
examples/ukraine-wil -amend-its-law-on-data-openness-in-relation-to-asset-disclosure-as-part-of-its-ogp-action-plan/
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Budgets (International Budget Partnership)
Lead author: International Budget Partnership
Introduction
Every year, governments col ect and spend bil ions of dol ars in taxpayer funds and citizens have a right to know how their
governments are col ecting and spending their money.
Governments implement policies through ministries, departments and agencies at central and local levels. These public
bodies, and their executives, are accountable to the political leadership. Politicians, in turn, are accountable to their citizens
for the implementation of national policies, in health care and education for example. Budgets are the link between policies
and their implementation, between political visions or programmes and their delivery: they al ocate resources to plans in
terms of money and time.
As part of the management of the budget, governments produce a series of reports at various points in the annual budget
cycle. These include Pre-Budget Statement, Executive’s Budget Proposal, Enacted Budget, Citizens’ Budget, In-Year Reports,
Mid-Year Review, Year-End Report and Audit Report.
In order for citizens to be able to know how their governments are col ecting and spending their monies, they need access
to these budget reports. Fiscal transparency al ows for better-informed debate by both policymakers and the public about
the design and results of fiscal policy, and establishes accountability for its implementation.
Many budget reports are already being produced by governments for their internal use and these reports can be made
available on government websites at almost no cost. Further, legislative discussions on the budget happen in almost every
country and it is not an expensive exercise to make these discussions public by al owing the media to cover these
discussions.  Fiscal transparency is often pushed forward as part of political transitions, or in response to financial crisis or
corruption. External influences that promote global norms and empower domestic reformers and civil society actors can
also play a key role (Khagram et al, 2013).
Recent research studies show that transparency can enable governments to raise credit from the international markets at
cheaper rates (Hameed, 2011). It can also help shine a light on the efficiency of public expenditures. Further, transparency
can help foster equity by matching national resources with national priorities. Transparency and public participation can
enable governments to build trust and give citizens voice and dignity (IBP, 20313)  Opacity on fiscal issues on the other hand
can undermine fiscal discipline and as il ustrated in a recent IMF publication it can lead to large unexpected debt (Cottarel i,
2012).
References
Cottarel i, 2012, 'Fiscal Transparency, Accountability, and Risk, IMF Fiscal Affairs Department
http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2012/080712.pdf
Hameed, 2011, 'Budget Transparency and Financial Markets, OGP Working Paper 1, Open Budget Partnership'.
http://internationalbudget.org/wp-content/uploads/IBP-Working-Paper-1-Budget-Transparency-and-Financial-Markets.pdf
IBP, 2013 Learning Program: Case Examples, http://internationalbudget.org/ibp_publication_categories/learning-program/
Khagram, S., A. Fung and P. De Renzio, 2013, Open Budgets: The Political Economy of Transparency, Participation, and
Accountability, Washington DC: Brookings Institute.
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Expert Organisations
International Budget Partnership http://www.internationalbudget.org
Global Initiative for Fiscal Transparency http://fiscaltransparency.net/
Global Movement for Budget Transparency, Accountability, and Participation (BTAP) http://www.globalbtap.org/
Organization for Economic Cooperation and Development http://www.oecd.org/gov/budgeting/
International Monetary Fund http://www.imf.org/external/np/fad/tran
Public Expenditure and Financial Accountability Program http://www.pefa.org/
Col aborative Africa Budget Reform Initiative http://www.cabri-sbo.org/
OGP Working Group: Fiscal Openness http://www.opengovpartnership.org/get-involved/join-working-group
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Al ow public access to budget hearings in the legislature
Publish a Citizens’ Budget
Publish Executive’s Budget Proposal and Audit Reports
Publish the four core budget documents
Intermediate
Consult with the public on budget preparation
Enable effective oversight by legislatures and supreme audit institutions
Publish al  budget reports as open data
Publish al  eight key budget reports
Advanced
Enable citizen participation in budgeting
Publish information on resources received by service delivery units
Publish off budget financial information
Innovative
Ful y implement the GIFT Principles on fiscal transparency
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Detailed Recommendations
Initial Step: Al ow public access to budget hearings in the legislature
Justification
Legislative discussions on the budget happen in almost every country. It is not an expensive exercise to make these
discussions public by al owing public access and media broadcasting of these discussions.
Recommendations
The national legislature should organize public hearings when it discusses the budget presented to it by the executive
prior to approving the budget.
The media should be al owed to broadcast these hearings so that these hearings are accessible to a larger audience.
Reports on the outcomes of these public hearings should be published.
Standards & Guidance
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
Country Examples
Increasing numbers of countries permit some form of public hearings during budget discussions in the legislature
http://www.opengovguide.com/country-examples/increasing-numbers-of-countries-permit-some-form-of-public-
hearings-during-budget-discussions-in-the-legislature/
Initial Step: Publish a Citizens’ Budget
Justification
Government budgets are fil ed with so many numbers and so much technical jargon that the ordinary readers cannot
easily understand what they mean. People need information in an accessible, understandable form to enable them
to  understand what government is doing with their money and al ow them to participate in governmental affairs.
The International Monetary Fund in its Manual on Fiscal Transparency states that “A clear and simple summary guide to the
budget should be widely distributed at the time of the annual budget.”
Such a 'Citizens' Budget' serves the public, but can also serve the government by enhancing public knowledge about the
budget and the reasoning behind the choices made in putting it together.
Citizens' Budgets tend to present an accessible version of either the  Budget Proposal  or the Enacted Budget. But
producing a Citizens' Budget can help a government to develop its capacity to make technical information more accessible,
more broadly.
Recommendations
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Develop a strategy for producing a Citizens  Budget, defining the goals and objectives, and the plan for production.
Ensure that the ministry responsible has the structure, resources, and capacities  to properly develop and
disseminate a Citizens Budget.
Hold a consultation with potential users to understand their interests and needs.
Design and write the Citizens' Budget to meet users needs and include important basic information about the budget,
including assumptions, the budget process, revenue col ection, priorities in al ocations and spending,  sector-
specific information and information about targeted programs and contact information for fol ow up by citizens.
Present it in languages and through media (such as newspapers, radio, and video) to make it accessible, as wel  as
publishing it on the web and in hard copy.
Publish the Citizens Budget within a timeframe that makes it available at the same time as the technical document.
Disseminate it widely
Evaluate the process and planning for the next year’s Citizens Budget.
Standards & Guidance
The Power Of Making It Simple: A Government Guide To Developing Citizens Budgets
http://internationalbudget.org/publications/the-power-of-making-it-simple-a-government-guide-to-developing-
citizens-budgets/
Country Examples
Guatemala developed a Citizens’ Budget http://www.opengovguide.com/country-examples/guatemala-developed-a-
citizens-budget/
Kazakhstan’s Citizen’s Budget is mandated by legislation http://www.opengovguide.com/country-
examples/kazakhstans-citizens-budget-is-mandated-by-legislation/
Rwanda started publishing a Citizen’s Guide to the Budget in 2009 http://www.opengovguide.com/country-
examples/rwanda-started-publishing-a-citizen%e2%80%99s-guide-to-the-budget-in-2009/
Initial Step: Publish Executive’s Budget Proposal and Audit Reports
Justification
The timely publication of essential budget documents forms the basic building blocks of budget accountability and an open
budget system. The publication of the Executive’s Budget Proposal and Audit Reports is recommended in the IMF’s fiscal
transparency code and the OECD’s best practice guidelines on budget transparency. INTOSAI (the global association of
supreme audit institutions) recommends the publication of audit reports. Further, the IBP’s Open Budget Index evaluates
these reports.
Recommendations
The executive, led by the Ministry of Finance, should publish the Executive’s Budget Proposal, ideal y three months
before the start of the year. This report presents the government’s detailed plans, in terms of policy priorities and
budgets for each ministry and agency, for the coming budget year.
The supreme audit institution should publish an Audit Report, ideal y within six months to a year after the end of the
relevant budget year. This is an agency that is independent of the executive and has the mandate to review through
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audit the financial performance of the government in the previous budget year; audits can also cover specific agencies
and non-financial aspects of the executive’s performance.
Standards & Guidance
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
IMF fiscal transparency code http://www.imf.org/external/np/fad/trans/code.htm
INTOSAI Basic Principles in Government Auditing http://www.issai.org/media/12943/issai_100_e.pdf
OECD best practice guidelines on budget transparency http://www.oecd.org/gov/budgeting/best-practices-budget-
transparency.htm
OGP Eligibility Critera: Fiscal Transparency http://www.opengovpartnership.org/eligibility
OGP Eligibility Criteria: Fiscal Transparency http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
Country Examples
Afghanistan has established a roadmap to improve public financial management
http://www.opengovguide.com/country-examples/afghanistan-has-established-a-roadmap-to-improve-public-
financial-management-including-improving-regular-reporting/
Many countries publish the Executive’s Budget Proposal and Audit Report http://www.opengovguide.com/country-
examples/many-countries-publish-the-executive%e2%80%99s-budget-proposal-and-audit-report/
Initial Step: Publish the four core budget documents
Justification
Governments that currently produce, but do not publish their core budget documents could publish them immediately at
little cost. The four most important documents are:
The Executive’s Budget Proposal which outlines the government’s revenue and expenditure plans. Timely publication
of this document is essential for the public to be able to engage in the debate over the government’s proposals.
The Enacted Budget which is the result of legislative consideration of the executive’s proposal. Because this report
documents the commitments that have been approved, it wil  form the basis of any monitoring of government
execution.
Audit Reports which contain the audit institution’s formal, independent evaluation of whether the government has
col ected and spent public funds as set out in the Enacted Budget, and has done so in accordance with the law.
Citizens must have access to this document to be able to gauge the government’s performance.
A Citizens’ Budget which provides a non-technical presentation of the budget (either the Executive’s Budget Proposal
or the Enacted Budget) that is widely accessible to al  citizens.
These form the most basic building blocks of budget accountability, thus publishing them is the minimum requirement for
an open budget system.
Recommendations
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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
To increase the public’s access to these reports, and avoid unequal access, budget reports should at a minimum be
posted on the government’s website. Where internet access is limited, governments could make hard copies of their
budgets widely available via public libraries and information desks throughout the country.
In multilingual countries, budget reports should be published in multiple official languages.
Each document should be made available according to a timetable and without delay. Late publication of these
reports denies the public the ability to use the information to engage in decision-making processes.
Standards & Guidance
IBP guide to transparency in government budget reports http://internationalbudget.org/wp-
content/uploads/Government_Transparency_Guide1.pdf
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
IMF fiscal transparency code http://www.imf.org/external/np/fad/trans/code.htm
OECD best practice guidelines on budget transparency http://www.oecd.org/gov/budgeting/best-practices-budget-
transparency.htm
OGP Eligibility Criteria: Fiscal Transparency http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
Country Examples
Increasing numbers of countries publish the Executive Budget, Enacted Budget, Audit Report and Citizen’s Budget
http://www.opengovguide.com/country-examples/increasing-numbers-of-countries-publish-the-executive-budget-
enacted-budget-audit-report-and-citizen%e2%80%99s-budget/
Intermediate Step: Consult with the public on budget preparation
Justification
Although they are responsible for taking key decisions about how best to address their country’s needs and prospects for
development, governments often lack important information and have limited research capacity and analytical resources
for making choices about how to raise and spend funds. By increasing the opportunities for the public and civil society
organisations to directly engage in and influence these process governments can benefit from their knowledge.
Recommendations
Establish sector and ministry level consultation meetings with the public on overal  budget priorities, as wel  as
macroeconomic policy and inter-sectoral resource al ocation issues and provide detailed feedback to the public on how its
inputs have been used.
Standards & Guidance
GIFT High Level Principles on Financial Transparency http://fiscaltransparency.net/wp-content/uploads/2012/09/GIFT-
High-Level-Principles-2012-08-ENG.pdf
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
Country Examples
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Country Examples
New Zealand uses a wide range of mechanisms to seek public input http://www.opengovguide.com/country-
examples/new-zealand-uses-a-wide-range-of-mechanisms-to-seek-public-input/
Intermediate Step: Enable effective oversight by legislatures and supreme audit
institutions
Justification
The legislature and Supreme Audit Institution (SAI) play key roles in holding the executive to account for the conduct of
fiscal policy, The legislature requires clear authority , together with sufficient time, information, and financial and non
financial resources. If the legislature is to enjoy public confidence trust and legitimacy, it must also operate in a transparent,
participatory and accountable manner.
In many countries the executive holds very limited consultations or no consultation at al  with the legislature during the
formulation of the budget, with legislatures in some countries receiving  the Executive’s Budget Proposal less than six weeks
before the beginning of the budget year, and sometimes after the start of the fiscal year, or not at al .
In many countries legislators have to rely on either understaffed research offices or external researchers to inform their
deliberations and some have no access to any research capacity whatsoever.
An adequately resourced and independent supreme audit institution is also crucial. Supreme Audit Institutions (SAIs)
provide assurance of the integrity of financial information, and of compliance with budgetary rules. SAIs can also play a role
in performance auditing; monitoring and assessing both financial and non-financial information in the budget cycle.
Recommendations
The executive and/or the legislature (as appropriate in the country) should facilitate the creation of an independent
research office that can assist the legislature in analysing the budget presented to the legislature by the executive.
Even after the budget is approved by the legislature, their approval should be sought before the executive spends any
new revenues or contingency funds.
Supreme audit institutions need adequate resources to be able to implement their audit mandates effectively. They
also need to be made independent of the executive (for example the executive should not be able to remove the head
of the supreme audit institution without advance approval from the legislature or judiciary).
Standards & Guidance
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
INTOSAI Basic Principles in Government Auditing http://www.issai.org/media/12943/issai_100_e.pdf
INTOSAI’s Lima and Mexico Declarations on Supreme Audit Institutions independence http://www.intosai.org/issai-
executive-summaries/view/article/issai-10-the-mexico-declaration-on-sai-independence-eger.html
Country Examples
In 2011, the Parliamentary Budget Office was established in Kenya http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-2011-the-parliamentary-budget-office-was-established-in-kenya/
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In many countries, fiscal councils are providing independent analysis of government budgets and policies
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-many-countries-fiscal-councils-are-providing-independent-
analysis-of-government-budgets-and-policies/
The Congressional Budget Office in the United States offers credible and impartial support to legislators across party
lines http://www.opengovguide.com/country-examples/the-congressional-budget-office-in-the-united-states-offers-
credible-and-impartial-support-to-legislators-across-party-lines/
Intermediate Step: Publish al  budget reports as open data
Justification
National budget reports typical y include thousands of revenue and expenditure items. In order for these numbers to be
properly understood, citizens and researchers need to analyse and manipulate the data in budget reports. Modern
technology al ows data to be relayed in formats that can be easily manipulated. In order to facilitate the use of budget data,
governments should publish the data in machine-readable formats that can easily be retrieved, downloaded, indexed, and
searched by al  commonly used Web search applications.
Open formats, for example nonproprietary CSV files, are ones where the specification for the format is available to anyone
for free, thereby al owing the data contained in a file to be opened by different software programmes.
Recommendations
Publish al  budget reports on the internet in machine-readable formats,
1.  A first step would be to publish budget documents as Excel spreadsheets.
2.  In the longer term relevant budget data should be published directly from Financial Management Information System
(FMIS)  and comply with open data standards.
Standards & Guidance
Open Data Index http://https://index.okfn.org/
World Bank: Financial Management Information Systems and Open Budget Data
http://www.worldbank.org/publicfinance/FMIS
Country Examples
The Brazilian ministry of finance publishes large amount of budget data in machine-readable formats
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-brazilian-ministry-of-finance-publishes-large-amount-of-budget-
data-in-machine-readable-formats-2/
Intermediate Step: Publish al  eight key budget reports
Justification
International y accepted good practices require governments to publish at least eight key budget reports at various points
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International y accepted good practices require governments to publish at least eight key budget reports at various points
in the budget year:
The Pre-Budget Statement presents the broad parameters and macroeconomic assumptions of the Executive’s
Budget Proposal.
The Executive’s Budget Proposal which outlines the government’s revenue and expenditure plans.
The Enacted Budget which is the result of legislative consideration of the executive’s proposal.
Audit Reports which contain the audit institution’s formal, independent evaluation of whether the government has
col ected and spent public funds as set out in the Enacted Budget, and has done so in accordance with the law.
Citizens must have access to this document to be able to gauge the government’s performance.
 A Citizens’ Budget which provides a non-technical presentation of the budget (either the Executive’s Budget Proposal
or the Enacted Budget) that is widely accessible to al  citizens.
 Execution reports (In-Year Reports and Mid-Year Review) provide timely feedback on the progress of budget
execution, thus al owing for mid-course corrections, real ocations or supplemental al ocations, where necessary.
Year-End Reports al ow for a comparison between planned and actual spending, increasing accountability and
informing decisions for the coming budget year.
In order for these reports to be useful, they need to provide adequate details that wil  enable citizens to get a
comprehensive picture of how their governments are col ecting and spending their monies. This means that budget
reports should provide information on both the flows (expenditure, revenues, balance) as wel  as stocks (government debt,
financial and non-financial assets and liabilities). Budget reports should also include performance information (objectives,
outputs and outcomes) of key programs. This information should be supplemented by statements of fiscal strategy and
reports on how they are being met. Final y, governments should report on how it is managing fiscal risks, such as
government guarantees, macroeconomic shocks, and financial sector exposure.
The publication of key reports during budget planning, implementation and evaluation is recommended in the IMF’s fiscal
transparency code, the OECD’s best practice guidelines on budget transparency, and the IBP’s Open Budget Survey, which
describe the information that should be provided in these key budget reports. The IMF offer periodic assessments of fiscal
transparency through their fiscal transparency ROSCs. The OECD and the IBP evaluate budget transparency through their
respective surveys. The World Bank-led PEFA framework also assesses some of these issues. Good practices on the
timeliness and comprehensiveness of published budget reports are provided by the IBP in its Open Budget Survey, the IMF
in its fiscal transparency Code, and the OECD in its best practice guidelines on budget transparency.
Recommendations
1.  Publish a comprehensive Pre-Budget Statement at least one month before the publication of the Executive’s Budget
Proposal.
2.  Publish a comprehensive Executive’s Budget Proposal, ideal y three months before the start of the budget year.
3.  Publish a comprehensive Enacted Budget, ideal y as soon as the budget is approved by the legislature.
4.  Publish a comprehensive Citizens Budget, ideal y alongside the Executive’s Budget Proposal or Enacted Budget
5.  Publish comprehensive monthly or quarterly In-Year Reports on revenues col ected, expenditures made, and debt
incurred, ideal y within 30 days or six weeks after the end of the relevant reporting period.
6.  Publish a comprehensive Mid-Year Review, ideal y within 30 days or six weeks after the mid-point of the budget year.
7.  Publish a comprehensive Year-End report, ideal y within six months to a year after the end of the budget year.
8.  Publish comprehensive Audit Reports, ideal y within six months to a year after the end of the budget year. In addition
to Audit Reports, government should also publish reports on steps taken to address audit recommendations.
Standards & Guidance
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IBP guide to transparency in government budget reports http://internationalbudget.org/wp-
content/uploads/Government_Transparency_Guide1.pdf
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
IMF fiscal transparency code http://www.imf.org/external/np/fad/trans/code.htm
OECD best practice guidelines on budget transparency http://www.oecd.org/gov/budgeting/best-practices-budget-
transparency.htm
Country Examples
A few countries publish al  eight key budget documents http://www.opengovguide.com/country-examples/a-few-
countries-publish-al -eight-key-budget-documents/
Honduras publishes al  eight key budget documents http://www.opengovguide.com/country-examples/honduras-
publishes-al -eight-key-budget-documents/
Advanced Step: Enable citizen participation in budgeting
Justification
Citizen participation in budgeting is a relatively new concept in public financial management.
Citizen engagement in the budget process is important for a number of reasons. An OECD publication (Tanaka,2007)
 identifies several such important reasons for public engagement in budgeting.
Budget decisions have a significant impact on the lives of the public, and therefore should be informed by the views
and values of citizens.
Engaging citizens in the budget process increases the information available to decision makers concerning the likely
effects of their decisions in communities, and can help to guard against unintended consequences.
The scrutiny of citizens can help to ensure that decision makers are diligent in the decisions they make, improving the
efficiency, responsiveness and accountability of government, and guarding against corruption.
Through engaging citizens in the budget process, they can address the same trade-offs that decision makers are
forced to make, and generate a more fruitful discussion between citizens and government.
Engaging citizens in fundamental decisions, such as budget decisions, can help to overcome public distrust and
cynicism, and increase the legitimacy of government.
Citizen engagement can help to ensure that government is responsive to the needs, views and values of citizens.
Recommendations
Develop citizen audit request system, social audit mechanisms, and participatory budgeting systems.
Below, we identify some principles that could guide governments as they develop mechanisms for public engagement in
budgeting. These principles have been used in indicators on public engagement in the Open Budget Survey, and are the
responsibility of the finance ministry:
1.  Take responsibility for developing and implementing a strategy of citizen engagement in the budget process.
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2.  Identify examples of international, national and local good practice.
3.  Define a clear purpose or set of purposes for engaging citizens in the budget process, and define clearly the scope of
their involvement.
4.  Identify institutional and cultural barriers to engaging citizens in the budget process, and consider ways in which they
could be overcome
5.  Careful y consider who it should engage in the budget process, and how they can be best involved and at which stage
of the process.
6.  Develop a range of opportunities for citizens, civil society, and other interested parties to engage in the budget
process.
7.  Ensure that al  engagement with the budget process is open and transparent to al ow for effective scrutiny.
8.  Report back to participants on the results and impacts of consultation and publish the results for wider scrutiny.
Standards & Guidance
IBP guide to participatory budgeting http://internationalbudget.org/wp-content/uploads/A-Guide-to-Participatory-
Budgeting.pdf
IBP open budget survey http://internationalbudget.org/what-we-do/open-budget-survey/ful -report/
World Bank participatory budgeting book
http://siteresources.worldbank.org/PSGLP/Resources/ParticipatoryBudgeting.pdf
Country Examples
Botswana has developed a “budget pitso” forum http://www.opengovguide.com/country-examples/botswana-has-
developed-a-%e2%80%9cbudget-pitso%e2%80%9d-forum/
Citizens in South Korea can submit requests for audits of programs or agencies that they are concerned about
http://www.opengovguide.com/country-examples/citizens-in-south-korea-can-submit-requests-for-audits-of-
programs-or-agencies-that-they-are-concerned-about/
Germany invites economists, business and trade unions to give testimony to budget hearings
http://www.opengovguide.com/country-examples/germany-invites-economists-business-and-trade-unions-to-give-
testimony-to-budget-hearings/
South Africa invites interested parties to present on budget proposals http://www.opengovguide.com/country-
examples/south-africa-invites-interested-parties-to-present-on-budget-proposals/
South Korea has established systems to seek public input on budgeting decisions
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-korea-has-established-systems-to-seek-public-input-on-
budgeting-decisions/
South Korea has introduced a number of different public participation mechanisms in which the public monitors the
country’s budget process http://www.opengovguide.com/country-examples/south-korea-has-introduced-a-number-
of-different-public-participation-mechanisms-in-which-the-public-monitors-the-country%e2%80%99s-budget-process/
State governments in India use social audit techniques to monitor government programs
http://www.opengovguide.com/country-examples/state-governments-in-india-use-social-audit-techniques-to-monitor-
government-programs/
Trinidad and Tobago uses stakeholder forums and Facebook to gather budget input
http://www.opengovguide.com/country-examples/trinidad-and-tobago-uses-stakeholder-forums-and-facebook-to-
gather-budget-input/
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Advanced Step: Publish information on resources received by service delivery
units
Justification
Problems frequently arise in front-line service delivery units providing services at the community level (such as schools and
health clinics) in obtaining resources that were intended for their use, whether in terms of cash transfers, distribution of
materials in kind (e.g. drugs and school books) or provision of central y recruited and paid personnel. The intended
resource provision may not be explicit in budget documentation, but is likely to form part of line ministries internal budget
estimates preparation. Front line service delivery units, being furthest in the resource al ocation chain, may be the ones to
suffer most when overal  resources fal  short of budget estimates, or when higher level organisational units decide to re-
direct resources to other (e.g. administrative) purposes. There may be significant delays in transfers of resources to the
unit whether in cash or in kind. Tracking of such information is crucial in order to determine, if the PFM systems effectively
support front-line service delivery.
Recommendations
Publish data on resources (cash and in-kind) received by service delivery units (such as, primary schools & primary health
clinics)
Standards & Guidance
Public Expenditure and Financial Accountability Field Guide
http://siteresources.worldbank.org/PEFA/Resources/PEFAFieldguide.pdf
Advanced Step: Publish off budget financial information
Justification
Governments often implement financial activities outside of the national budget, for example through pension or social
security funds,  state-owned enterprises and banks,  Public resources from natural resource extraction, foreign aid, debt
cancel ation and proceeds from privatization operations may also not show up in national budgets.
In recent years there has been an increased emphasis on governments having a balanced budget and low levels of debt.
Such prescriptions may increase incentives for governments to use quasi-fiscal activities that mask the true cost of their
policies.
Quasi-fiscal activities are subsidies and deficits which don't show up on government financial accounts, such as subsidised
bank loans provided by the central bank noncommercial public services provided by state-owned enterprises or multiple
currency exchange rates used for different transactions.
Tax expenditures are another financial measure that is general y less wel  understood and often hidden from public
scrutiny. Tax expenditures are usual y defined as a government’s estimated revenue loss that results from giving tax
concessions or preferences to a particular class of taxpayer or activity. The revenue loss, or “expenditure,” is calculated as
the difference between whatever tax would have been paid under a defined benchmark tax law (which identifies what tax
structure should normal y apply to taxpayers) and the lower amount that was actual y paid after the tax break.
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Al  these issues should be adequately disclosed so that they receive the same level of oversight that the national budget
receives.
 
Recommendations
1.  Publish timely, regular, comprehensive, accessible, and accurate information on financial activities that go beyond the
routine items in a national budget including extra-budgetary funds, tax expenditures and quasi fiscal activities.
2.  Budget documentation should include statements on the purpose, duration, and intended beneficiaries of each quasi-
fiscal activity, based on information provided by those agencies that undertake these activities, whether state-owned
enterprises or the central bank.
3.  Public corporations should include in their reports specific information on, for example, noncommercial services that
the government requires them to provide or lending to other government-owned agencies, while central banks
should report on any non-monetary policy activities that they conduct on behalf of the government.
Standards & Guidance
IBP Looking beyond the budget http://internationalbudget.org/wp-content/uploads/Looking-Beyond-the-Budget.pdf
IMF fiscal transparency code http://www.imf.org/external/np/fad/trans/code.htm
OECD Guidelines on Corporate Governance of State-owned Enterprises
http://www.oecd.org/daf/ca/corporategovernanceofstate-ownedenterprises/34803211.pdf
Country Examples
In Azerbaijan, fuel subsidies provided by the national oil company were put on the budget
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-azerbaijan-fuel-subsidies-provided-by-the-national-oil-company-
were-put-on-the-budget/
In South Africa information on quasi-fiscal activities is provided in the main budget or the budgets of the relevant
agencies http://www.opengovguide.com/country-examples/in-south-africa-information-on-quasi-fiscal-activities-is-
provided-in-the-main-budget-or-the-budgets-of-the-relevant-agencies/
Innovative Step: Ful y implement the GIFT Principles on fiscal transparency
Justification
The Global Initiative for Fiscal Transparency (GIFT) is a multi-stakeholder action network working to advance and
institutionalise global norms and significant, continuous improvements on fiscal transparency, participation, and
accountability in countries around the world.High Level Principles on Fiscal Transparency, Accountability and Participation
represent an attempt to distil a set of broad principles from across the body of existing standards and norms. They are
intended to guide policy makers and al  other stakeholders in fiscal policy in their efforts to improve fiscal transparency,
participation and accountability.
In December 2012, the UN General Assembly adopted a resolution titled ‘Promoting transparency, participation and
accountability in fiscal policies’ endorsing the GIFT High Level Principles on fiscal transparency and participation, and
encouraging Member States to intensify efforts to enhance transparency, participation and accountability in fiscal policies.
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Recommendations
Implement the 10 High Level Principles on fiscal transparency, participation, and accountability developed by GIFT, which
are summarised below:
1.  Establish a clear presumption in favour of the public availability of fiscal information without discrimination
2.  Publish clear and measureable objectives for aggregate fiscal policy, regularly report progress against them, and
explain deviations
3.  Present high quality financial and nonfinancial information on past,present, and forecast fiscal activities, performance,
fiscal risks, and public assets
4.  Communicate the objectives being pursued and the outputs produced and endevour to disclose the anticipated and
actual social, economic and environmental outcomes
5.  Ensure that al  financial transactions of the public sector  have their basis in law. Laws, regulations and administrative
procedures should be available to the public, and their implementation should be subject to independent review
6.  Government financial relationships with the private sector should be disclosed, conducted in an open manner, and
fol ow clear rules
7.  Assign clear roles and responsibilities for raising revenues, i ncurring liabilities, consuming resources, investing, and
managing public resources
8.  No government revenue should be raised or expenditure incurred or committed without the approval of the
legislature through the budget or other legislation
9.   The Supreme Audit Institution should have statutory independence, the mandate to access information, and
appropriate resources to audit and report publicly
10.  Citizens should have the right and they, and al  non state actors, should have effective opportunities to participate
directly in public debate on budgets
Standards & Guidance
GIFT High Level Principles on Financial Transparency http://fiscaltransparency.net/wp-content/uploads/2012/09/GIFT-
High-Level-Principles-2012-08-ENG.pdf
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Citizen engagement (Involve)
Lead author: Involve
Introduction
Citizen engagement is what open government is al  about. It underpins many of the other topics in this guide - with active
citizenship often being a vital link between transparency and accountability. The Open Government Partnership recognises
this in its eligibility criteria, stating that: ‘Open Government requires openness to citizen participation and engagement in
policymaking and governance, including basic protections for civil liberties’ (Open Government Partnership).
In an increasingly complex world, citizens’ input is a critical resource for policy-making. Good decision-making requires the
knowledge, experiences, views and values of the public. Implementing difficult decisions depends on citizens’ consent and
support. Unless citizens understand and are engaged in the decision themselves, trust is easily lost (OECD, 2009).
Civil liberties provide the critical foundations which enable people to participate without fear and to disagree peaceful y
with each other and with their government. Basic human rights including freedom of speech, expression and the press;
freedom of religion; freedom of assembly and association; and the right to due judicial process are critical in supporting a
political culture where citizens are wil ing and able to participate in public debate.
People around the world consistently indicate that they are not content simply to engage with government through
periodic elections. But they are discouraged by the real and perceived control of public decisions and decision-makers by
smal  political and economic elites.  It is important that citizen engagement is wel  designed and properly resourced, and
that it is born from a genuine desire to involve the public and take their input into account. Good citizen engagement can
support the effective functioning of democracy, the legitimacy of government, the successful implementation of policy and
the achievement of social outcomes. Bad engagement practice can lead to poor decisions, and disengagement by citizens
(Brodie et al, 2011)
Overcoming public disengagement, and effectively responding to citizens requires a culture change in how governments
interact and cooperate with the public, mechanisms for hearing and taking into account the voices of citizens
institutionalized into the behaviour and culture of public institutions.
NB: Our use of the word “citizen” in this chapter is to be understood in its broadest possible sense, including al  inhabitants
of a country or locality. There is understandable concern that the term can be used to exclude groups without voting rights
and/or are not naturalised in a country, including children and young people, migrants and refugees. This is not our
intention; indeed, it is groups such as these that should be the focus of particular efforts to engage them with decisions
that affect their lives.
References
OECD, 2009, Focus on Citizens: Public Engagement for Better Policy and Services
Brodie, E; Hughes, T; Jochum, V; Mil er, S; Ockenden, N; & Warburton, D, 2011, Pathways through Participation: What creates and
sustains active citizenship?
Expert Organisations
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Civicus http://www.civicus.org
Involve http://www.involve.org.uk
Deliberative Democracy Consortium http://www.deliberative-democracy.net
International Association for Public Participation http://www.iap2.org
Society for Participatory Research in Asia http://www.pria.org/
Twaweza East Africa http://www.twaweza.org
MKSS India http://www.mkssindia.org
National Coalition for Dialogue and Deliberation US http://ncdd.org
Division for Public Administration and Development Management, United Nations Department of Economic and Social Affairs
http://www.unpan.org/DPADM
World Bank Social Development Department http://www.worldbank.org/socialdevelopment
International Center for Not-for-profit Law http://www.icnl.org
European Center for Not-for-profit Law http://www.ecnl.org.hu
International Association of Facilitators http://www.iaf-world.org
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Involve citizens in assessing the institutions of government and identifying priorities for reform
Reform legislation to create an enabling environment for civil society organisations
Intermediate
Encourage the use of digital tools to engage with the public
Develop a compact with civil society to achieve common goals
Engage citizens in deliberation on a priority issue
Establish legislation and guidelines on public consultation in policy development
Advanced
Establish a centre of expertise and designate resources to support the institutionalisation of citizen engagement
Establish citizen engagement as a core competency of government officials
Establish mechanisms to engage children and young people as ful  participants in civic life
Innovative
Prototype new approaches to citizen participation
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Detailed Recommendations
Initial Step: Involve citizens in assessing the institutions of government and
identifying priorities for reform
Justification
Over the past three decades democracy has taken root in many parts of the world, and is now the dominant form of
governance. However, there is no such thing as a perfect democracy, and democracy can take many forms, rooted in the
realities of each country and the aspirations of its people.
For democracy to be effective it must connect people’s demands and aspirations to accountable and representative
political institutions. The role of the citizen in improving the quality of governance and in political and institutional reform is
therefore fundamental.
Assessing the quality of government institutions and processes is part of the long and complex process of building and
consolidating democratic institutions. While there are many external tools, frameworks, methodologies, ratings and
indexes for assessing governance, initiating a process in which citizens themselves examine their own systems al ows
people to express their priorities and develop broad based support for reform agendas.
Recommendations
The NGO International IDEA pioneered a ‘State of Democracy’ approach which has so far been applied to over 20 countries
worldwide.  These recommendations are drawn from this approach:
1.  The process should al ow citizens and others who live in the country to assess the quality of their own democracy.
2.  The prime purpose of democracy assessment should be to promote public debate and awareness, and the exercise
ought to al ow for the expression of popular understanding as wel  as any elite consensus.
3.  The assessment should assist in identifying priorities for reform and monitoring their progress.
4.  The criteria for assessment should be derived from clearly defined democratic principles and should embrace the
widest range of democracy issues, while al owing assessors to choose priorities for examination according to local
needs.
5.  The assessments should be qualitative judgements of strengths and weaknesses in each area, strengthened by
quantitative measures where appropriate.
6.  The assessors should choose benchmarks or standards for assessment, based on the country’s history, regional
practice and international norms, as they think appropriate.
7.   The assessment process should involve wide public consultation, including a national workshop to validate the
findings.
8.  The democracy assessment should not be viewed as an end in itself but a means to assist a democratic reform
process by providing the systematic evidence, argument and comparative data on which reforms might be based.
9.  Where governments initiate the democracy audit they should take steps to guarantee the independence of the
assessment, and commit to responding to its findings.
Standards & Guidance
Assessing the Quality of Democracy: A Practical Guide http://www.idea.int/publications/aqd/
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OGP Eligibility Criteria: Citizen Engagement http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
Country Examples
The government of Mongolia has institutionalised on-going national ‘State of Democracy’ audits
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-mongolia-has-institutionalised-on-going-
national-state-of-democracy-audits/
The Netherlands carried out a ‘State of Democracy’ assessment http://www.opengovguide.com/country-examples/the-
netherlands-carried-out-a-state-of-democracy-assessment/
Initial Step: Reform legislation to create an enabling environment for civil society
organisations
Justification
A strong and independent civil society (including non-governmental organisations, community groups, faith-based
organisations, trade unions, and informal groups) is critical to open government. Civil society organisations have an
important role in holding government to account, providing support and services to citizens and advocating for and
supporting the mobilisation of citizens.
Throughout history, social movements have served as incubators of new issues that have subsequently become a core part
of the State’s agenda on issues such as women’s rights, the environment, and indigenous people’s rights. States that are
aware and responsive to these nascent movements can short circuit decades of conflict and frustration (Green, 2013)
The legal frameworks in which people are al owed to organise themselves are often restrictive, either by design, or because
of inherited legal and bureaucratic frameworks which are no longer fit for purpose. There have been increasing moves in
many countries to limit the scope, the independence and the sources of funding for civil society organisations through legal
means or by threats, harassment or violence. Restricting the capacity of civil society organisations to operate violates the
fundamental human rights of freedom of association and assembly, and curbs the right of free expression.
(ICNL/WMD/NED, 2012)
While laws on the formation and operation of CSOs, and on lawful protests are necessary for maintaining public safety and
preventing crime and terrorism they should not be used as a barrier to the right to freedom of association. In an enabling
environment, CSO formation and operation should be facilitative rather than obstructive.
The key role played by CSOs has been recognised in the UN Human Rights Council Resolution on Protecting Human Rights
Defenders. The resolution cal s on states to ensure that registration requirements for CSOs are non-discriminatory,
expeditious and inexpensive and al ow for the possibility of appeal. It further cal s on governments to ensure that reporting
requirements for CSOs “do not inhibit functional autonomy.
Recommendations
1.  CSO laws should be clear and wel -defined.
2.  The acquisition of legal status should be voluntary, and based on objective criteria.
3.  Registration should not be a prerequisite for access to universal rights of freedom of expression, peaceful assembly
and association.
4.  The registration process should be quick, easy and inexpensive.
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4.  The registration process should be quick, easy and inexpensive.
5.  There should be a defined and reasonable time limit for registration decisions and written justifications for denials of
status, which should be open to appeal.
6.  Al  acts and decisions affecting CSOs should be subject to fair administrative or independent judicial review.
7.  Reporting procedures for smal , provincial, community-based organisations and al iances should be as simple as
possible.
Standards & Guidance
Civicus Enabling Environment Index   http://civicus.org/what-we-do-126/2013-05-06-10-38-39/1886-download-the-
2013-enabling-environment-index-eei-report
International Principles Protecting Civil Society http://www.defendingcivilsociety.org
OGP Eligibility Criteria: Citizen Engagement http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
UN Human Rights Council Resolution on Protecting Human Rights Defenders
http://ap.ohchr.org/documents/al docs.aspx?doc_id=21380
Country Examples
Ukraine has established laws to simplify CSO registration and improve access to resources
http://www.opengovguide.com/country-examples/ukraine-has-established-laws-to-simplify-cso-registration-and-
improve-access-to-resources/
Intermediate Step: Encourage the use of digital tools to engage with the public
Justification
Digital tools, such as social media, present policy and decision makers with a channel to communicate directly with citizens
in real time. The use of digital tools should not be considered an end in itself, but rather for the particular benefits they can
offer in a given situation. As such, careful consideration should be given to their appropriateness depending on the
intended purpose, context and participants, as wel  as how they fit with institutional processes and capacity, and how any
engagement wil  be acted upon and feedback given. Digital tools should be considered within a broader range of
approaches and tools to ensure their appropriateness.
That being said, citizens themselves are increasingly using digital tools in many countries to engage with organisations
(whether asking questions or providing feedback), as wel  as sharing their experiences of public services and commenting
on the policies and decisions of governments. Therefore, in contexts where digital tools, such as social media, are widely
used, they can:
Enable Governments to communicate with citizens in the spaces that citizens already occupy and participate
Al ow policy makers to listen to the views of citizens on their policy area and engage directly with citizens individual y
 Be part of conversations that are happening on social media, creating online communities and providing an
authoritative voice
 Increase the impact of government communications, through the multiplier effect that social media can have
There are, however, some cultural and technical barriers to the effective use of digital tools, as wel  as personal and
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organisational risks, that governments must address in order to leverage their benefits. One step towards this is the
development of social media guidance, which provides government officials with the information necessary to use social
media with confidence, to mitigate any risks and to tackle any technical barriers.
Recommendations
1.  New channels should be explored for communicating with citizens and other stakeholders in real time -
particularly those already being used by the public
2.  Public servants should be encouraged to use new digital tools where appropriate to inform and communicate
with the public
3.  Where social media is used widely by large groups of the public, the Executive should publish social media
guidance for public servants, with the aim of supporting them to engage directly with citizens through new
media.
 The guidance should be developed with relevant stakeholders
 The guidance should be designed based on a review of good practice, but take into account the specific
country context
The guidance should be developed with reference to the practical and cultural barriers that present a
barrier to the effective use of social media
Other channels and opportunities for engagement should be developed and maintained so as not to
exclude groups of the public
4.  Digital tools should only be used if they are appropriate for the given purpose, context and participants
Standards & Guidance
Center for Technology in Government – Designing Social Media Policy for Government: Eight essential elements
http://www.ctg.albany.edu/publications/guides/social_media_policy/social_media_policy.pdf
Delib: How and When to Use Social Media Channels to Strategical y Support Government Goals
http://www.delib.net/delib_shared_assets/shared_documents/Delib_Social_Media_for_Government_2012.pdf
IBM Centre for The Business of Government: Using Online Tools to Engage – and be Engaged by – The Public
http://www.businessofgovernment.org/report/using-online-tools-engage-public
Country Examples
Australia has developed guidance on online consultation http://www.opengovguide.com/country-examples/australia-
has-developed-guidance-on-online-consultation/
In Tanzania the government established wanachi.go.tz a website to submit and track complaints and feedback
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-tanzania-the-government-established-wanachi-go-tz-a-website-
to-submit-and-track-complaints-and-feedback/
The New Zealand Government has developed social media guidance http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-new-zealand-government-has-developed-social-media-guidance/
The UK is establishing a fund to support developers to produce tools to make use of open aid data
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-is-establishing-a-fund-to-support-developers-to-produce-
tools-to-make-use-of-open-aid-data/
The US government established a public open source project to facilitate the implementation and evolution of its
Open Data Policy http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-government-established-a-public-open-
source-project-to-facilitate-the-implementation-and-evolution-of-its-open-data-policy/
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Intermediate Step: Develop a compact with civil society to achieve common goals
Justification
While effective civil society depends on separation and independence from the state, there are often common goals
between governments and civil society organisations. Civil society organisations often work with, or for governments for
example in the fields of social services, environmental protection, or international aid development.
In many countries civil society organisations and governments have recognised a need for a mechanism for cooperation.
These have taken the form of negotiated agreements around key principles such as access to information, public funding,
consultation and participation.
Often the publication of a framework agreement or compact is the culmination of a long period intensive relationship and
trust building between the two sectors.  The mechanisms give recognition of the existing practices and benefits, they send a
message of political commitment and openness, and they give direction to future cooperation. Framework agreements
provide a basis for developing processes of annual review, codes of practice for performance, and mechanisms for
mediation. Any negotiated agreement needs to take account of the differentials in power between governments and civil
society, and not act as a curb on the independence and diversity of civil society. It is essential y important to develop the
policy document in a highly participatory manner to ensure that the document is addressing real needs and to create
ownership among the parties.
Recommendations
1.  The Compact should be jointly developed by the Executive and representatives from civil society organisations,
including grassroots groups as wel  as large NGOs. Representatives from organisations spanning the breadth of civil
society should be involved to ensure widespread ownership
2.  The Compact should set out commitments from both government and civil society. The commitments should
acknowledge and promote the independence of civil society. They should be realistic and evidence based.
3.  The Compact should include commitments relating to civil society’s role in the policy process, in the delivery of
services and in holding government to account.
4.  Develop tools to monitor the implementation of institutional mechanisms.
5.  On-going capacity building of key stakeholders (government officials, Parliamentarians, CSOs) is the key for the
establishment and proper functioning of the institutional mechanisms for col aboration.
6.  Periodical y review the compact.
Standards & Guidance
ECNL: Improving Cooperation Between Public Institutions and Civil Society in the Western Balkans and Turkey
http://www.gamn.org/files/Report%20-%20Keeping%20up%20the%20Momentum.pdf
ICNL: Guidelines on the Preparation of Compacts http://www.icnl.org/research/journal/vol3iss4/special_5.htm
Country Examples
Croatia has a programme of cooperation with the not-for-profit sector http://www.opengovguide.com/country-
examples/croatia-has-a-programme-of-cooperation-with-the-not-for-profit-sector/
The Canadian government developed an Accord with the Voluntary Sector http://www.opengovguide.com/country-
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examples/the-canadian-government-developed-an-accord-with-the-voluntary-sector/
The Government of Macedonia includes a commitment to implement its Strategy for Cooperation with the Civil Sector
as part of its OGP Plan. http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-macedonia-includes-a-
commitment-to-implement-its-strategy-for-cooperation-with-the-civil-sector-as-part-of-its-ogp-plan/
The UK Government has a longstanding compact with the voluntary sector http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-uk-government-has-a-longstanding-compact-with-the-voluntary-sector/
Intermediate Step: Engage citizens in deliberation on a priority issue
Justification
Mechanisms for hearing the views of citizens and other stakeholders should be institutionalised for al  policy decisions.
However, some policy decisions warrant and require a broader or deeper level of engagement with citizens than others.
This is particularly true where issues of constitutional change are being considered, the issue in question is highly complex
and requires action by many actors, and on issues that wil  likely impact or concern citizens in a significant way.
For such issues, it can be advantageous to use deliberative methods of citizen engagement, whereby groups of citizens
engage deeply with the issue in question. Eliciting the views, values, knowledge and experiences of the public can offer new
perspectives on issues and be the source of important new information and ideas - resulting in policies and services that
are better designed, more efficiently and effectively implemented, and enjoy greater public support (Andersson et al, 2013).
Involving the public can strengthen the legitimacy of a decision making process and give people a sense of ownership over
the final decision, lowering the likelihood that it wil  be chal enged or rejected. In addition, involvement can give people a
sense that they have contributed to an important process and that their voice has been heard - increasing their sense of
efficacy and their trust in government. Publishing responses to input increases transparency, and builds public confidence
that government decisions are based on appropriate criteria and evidence.
Recommendations
1.  Engagement should be focused on issues that matter most to people - whether through having a direct impact on
their lives or having broader social, ethical, environmental or economic impacts. This helps to ensure that
engagement is meaningful, and incentives citizens to take action
2.   The input of citizens and stakeholders must be able to influence the decision in question
3.  The issue may be a single decision that needs to be taken, or part of an ongoing governance process. However take
care that citizen engagement is not over reliant on one-off, intermittent events, which raise expectations that can’t be
met.
4.  The engagement process should be careful y designed to match the purpose, context and participants - with
appropriate methods chosen that are appealing and meaningful to citizens.
5.  It should be careful y considered who the participants should be, and how they can be be involvement
6.  The outcomes of the process should be careful y evaluated and reported back to participants and wider society
7.  Don’t underestimate the power of having fun. Most people associate engagement with dul  town-hal  meetings – the
same participants, talking about the same things and in a way and in an environment that alienates most citizens.
Unfortunately this perception is also often a reality. The first step towards changing this is to make engagement fun
(though, critical y, not at the expense of it being meaningful)
Standards & Guidance
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Civicus – Participatory Policy Making http://www.pgexchange.org/index.php?
option=com_content&view=article&id=140&Itemid=132
IBM Centre for the Business of Government: A Manager’s Guide to Evaluating Citizen Participation
http://www.businessofgovernment.org/report/manager%E2%80%99s-guide-evaluating-citizen-participation
NCDD: Legal Frameworks for Citizen Participation http:// http://ncdd.org/rc/wp-content/uploads/2010/09/LogoLink-
LegalFrameworks2003.pdf
NCDD: Resource Guide on Public Engagement http://www.ncdd.org/files/NCDD2010_Resource_Guide.pdf
Participation compass http://participationcompass.org/
Participedia http://participedia.net
Country Examples
Estonia set up an online ‘People’s Assembly’ to make proposals for government reform
http://www.opengovguide.com/country-examples/estonia-set-up-an-online-peoples-assembly-to-make-proposals-for-
government-reform/
In Madagascar the government established a mediation process to address tensions over a large infrastructure
project http://www.opengovguide.com/country-examples/in-madagascar-the-government-established-a-mediation-
process-to-address-tensions-over-a-large-infrastructure-project/
The City of Gerardton developed a plan for the city’s future through participation
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-city-of-gerardton-in-australia-developed-a-plan-for-the-citys-
future-jointly-owned-by-citizens-industry-and-local-government/
The Danish Ministry of Foreign Affairs wil  conduct public hearings on the design of foreign aid programmes
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-danish-ministry-of-foreign-affairs-wil -conduct-public-hearings-
on-the-design-of-foreign-aid-programmes/
Turkey sought broad public inputs into development a new constitution http://www.opengovguide.com/country-
examples/turkey-sought-broad-public-inputs-into-development-a-new-constitution/
Intermediate Step: Establish legislation and guidelines on public consultation in
policy development
Justification
Institutionalising a minimum level of citizen engagement in the policy process is important for ensuring that the views of
citizens and other stakeholders are present when decisions are made, and that decisions are better informed as a result.
Public consultation is a formal process through which citizens and stakeholders can give feedback on policy analysis,
proposals and options presented by the executive branch of government. It can take place at various stages of the policy
process, from exploring ideas set out in policy papers through to scrutinising drafts of legislation. Public consultation
typical y involves citizens and stakeholders responding to something presented to them by government and, as such, is
often considered to be a relatively low level form of engagement as it gives citizens limited influence in the policy process.
However, its effective use is essential for any and al  policy processes as it helps to ensure that decisions are informed by a
good understanding of the likely impact of different policy proposals and that those affected by a decision have the
opportunity to present their views.
The techniques used to consult or involve people include written responses, crowdsourcing comments on proposed
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legislation, focus groups, citizens’ juries, public meetings, and user panels. However, while many techniques are widely
known, the potential and pitfal s of participation in practice are less wel  understood. The effectiveness of public
consultation processes is determined by the quality of the planning that precedes it, especial y the planning of how to reach
relevant participants, how to handle the results and how to link the initiative with wider decision-making processes and
systems.
Concerns about consultation include the potential for tokenistic engagement of citizen representatives; the capture of
resources and local decision-making by local political and economic elites; and the re-creation of existing power relations
within new participatory spaces – such as domination by men; or the reluctance of social “inferiors” to publicly chal enge
someone they rely on for work or housing. Citizen engagement must, therefore, be wel  designed and sufficiently resourced
in order to mitigate these chal enges.
Recommendations
1.  Commit to institutionalising public consultation in the policy process, and embedding good consultation practice
2.  Establish legislation which requires timely and effective consultation in the policy development process. Legislation
should establish basic minimum criteria for consultation, acknowledging that such formalised consultation is just one
element of citizen engagement in a decision making process. Legislation should cover:
To what types of decisions the duty should apply
At what stage of the decision making process the duty should apply
Who should be consulted
Equality and confidentiality requirements
How consultations should be publicised
Information that should be provided about the purpose of the consultation
Information that should be provided to citizens and stakeholders (e.g. policy impact assessments)
The timescale of consultation
The expectation that consultation submissions should be published
How consultation input should be responded to
How citizens and stakeholders can chal enge decisions where the proper process has not been carried out.
3.  Develop broader guidance on participation, together with stakeholders (including from civil society, business and
government). It should set out a range of principles against which consultation exercises can be assessed, but
acknowledge that consultation exercises wil  vary depending upon the context and the intended purpose and
participants.
4.  Consider developing a portal for al  active and complete consultations, where citizens and stakeholders can respond
to and track issues.
Standards & Guidance
Involve: People and Participation – How to put citizens at the heart of decision-making http://www.involve.org.uk/wp-
content/uploads/2011/03/People-and-Participation.pdf
NCDD: Legal Frameworks for Citizen Participation http:// http://ncdd.org/rc/wp-content/uploads/2010/09/LogoLink-
LegalFrameworks2003.pdf
OECD: Focus on Citizens – Public Engagement for Better Policy and services
http://www.oecd.org/governance/regulatory-policy/focusoncitizenspublicengagementforbetterpolicyandservices.htm
Public Deliberation: A manager’s guide to citizen engagement http://www.businessofgovernment.org/report/public-
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deliberation-managers-guide-citizen-engagement
Country Examples
In Australia consultation is required before any regulatory change http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-australia-consultation-is-required-before-any-regulatory-change/
Public participation is enshrined in the Constitution of South Africa http://www.opengovguide.com/country-
examples/public-participation-is-enshrined-in-the-constitution-of-south-africa/
The UK government has issued guidance on consultation http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-
government-has-issued-guidance-on-consultation/
Tuscany established a law promoting participation in development of regional policies
http://www.opengovguide.com/country-examples/tuscany-established-a-law-promoting-participation-in-development-
of-regional-policies/
Advanced Step: Establish a centre of expertise and designate resources to support
the institutionalisation of citizen engagement
Justification
Building a body of expertise and experience in citizen engagement and working to shift organisational structures,
processes, and cultures to support greater openness in policy and decision-making are essential for opening up
government organisations.
Government organisations have a long history of being inwardly focused and opaque, with organisational structures,
processes and cultures that support these ways of working. Organisational change of any kind requires time and proper
resourcing in order for it to have a chance of success. If citizen engagement is to be institutionalised - in order that it
becomes part of the way government organisations function - then resources need to be dedicated to make it
happen.Designing, commissioning, delivering and evaluating effective citizen engagement is not straightforward. Careful
consideration needs to be given to the purpose of engagement, the context in which engagement wil  take place, and the
citizens and stakeholders who should be engaged. The practice of citizen engagement therefore benefits considerably from
the presence of a body of expertise and experience from which government officials can draw.
While ad hoc and low impact engagement can operate within existing organisational structures, processes and cultures,
the comprehensive use of citizen engagement requires that organisations ful y embrace openness - being transparent
about what they do and responsive to what citizens tel  them. For most organisations this requires significant culture
change.A centre of expertise can help to build - and commit to organisational memory - the body of knowledge and
experience of citizen engagement necessary to ensure that practice is evidence-based and develops over time. It can
support the evaluation of practice, the testing of new approaches, the development of the business case for engagement,
the spread of relevant knowledge and skil s, and the removal of organisational barriers. As such, the presence of specific
engagement expertise is an addition to - not a substitute for - al  government officials developing their own citizen
engagement capabilities.
Recommendations
1.  Build a body of expertise and knowledge of citizen engagement
2.  Prototype and evaluate new approaches to citizen engagement
3.  Build and make the case for citizen engagement, and support its adoption across government institutions
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4.  Develop organisational capacity and capabilities for citizen engagement, through mentoring, training and networking
5.  Support the growth of organisational processes and cultures that enable and promote citizen engagement
Country Examples
Denmark set up a centre of expertise on col aborative democracy, starting with a focus on technology issues
http://www.opengovguide.com/country-examples/denmark-set-up-a-centre-of-expertise-on-col aborative-democracy-
starting-with-a-focus-on-technology-issues/
Denmark’s Mindlab involves citizens and business in in problem solving with government ministries
http://www.opengovguide.com/country-examples/denmarks-mindlab-involves-citizens-and-business-in-developing-
new-solutions-for-the-public-sector/
The City of Edmonton has set up a Centre for Public Involvement http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-city-of-edmonton-has-set-up-a-centre-for-public-involvement/
The UK government set up a center for public engagement on science policy fol owing a national controversy
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-the-government-set-up-a-center-for-public-engagement-on-
science-policy-fol owing-a-national-controversy/
Advanced Step: Establish citizen engagement as a core competency of government
officials
Justification
The changing context in which governments operate requires that government officials are increasingly able to engage and
col aborate with citizens and stakeholders. This shift in the required approach of government necessitates that the skil s
and competencies of government officials must shift too. Among other things, it requires a much more open approach to
policy making, whereby:
a shared understanding of the issue in question is developed between relevant stakeholders (including citizens)
possible policy solutions are developed with relevant stakeholders (including citizens), and col aborative solutions are
sought
policy decisions are informed by the views and expertise of a broad range of stakeholders (including citizens), and the
reasoning and evidence base for a decision is open to al
the implementation of a policy decision is informed by, and conducted in partnership with, relevant stakeholders
(including citizens)
the impact of a policy decision are properly evaluated, including by those it affects
The ability of government officials to engage and col aborate with citizens and external stakeholders should, therefore,
figure in their recruitment, appraisal and personal development.
 
Recommendations
1.  Undertake a review of the skil s and competencies required for effective policy making, and create accessible
opportunities for interested parties to contribute towards the review
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2.  Address any barriers to engagement and col aboration presented by organisational systems and processes
3.  Explore the role of citizen engagement in the policy process, and consider the skil s and competencies necessary for
undertaking effective citizen engagement
4.  Include these skil s and competencies in the job descriptions, appraisal processes and personal development
objectives of government officials
5.  Develop a programme of learning and development that addresses the knowledge and skil s necessary for effective
citizen engagement
 
Standards & Guidance
IBM Centre for the Business of Government: A Manager’s Guide to Evaluating Citizen Participation
http://www.businessofgovernment.org/report/manager%E2%80%99s-guide-evaluating-citizen-participation
Country Examples
Finland is committed to developing dialogue skil s in public administration as part of its OGP action plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/finland-is-committed-to-developing-dialogue-skil s-in-public-
administration-as-part-of-its-ogp-action-plan/
UK Open Policymaking team crowdsourced suggestions of ‘Ideal Policy Team Behaviors’
http://www.opengovguide.com/country-examples/uk-open-policymaking-team-crowdsourced-suggestions-of-ideal-
policy-team-behaviors/
Advanced Step: Establish mechanisms to engage children and young people as ful
participants in civic life
Justification
Governments should place particular emphasis on engaging groups of the public that are subject to exclusion and/or
unable to express their views in other ways. We focus this il ustrative commitment on children and young people due to the
need to foster active citizenship from an early age.  Commitments could, however, similarly be formed for other segments
of the population including women, ethnic and religious minorities, migrants and refugees, and old people.
Under 18s make up over 30% of the global population, and in many developing countries up to 50% of the population may
be under 18. Under Article 12 of the UN Convention on the Rights of the Child, children and young people have a right to
have their views listened to, and taken into account on decisions that affect them.
Although most young people around the world do not have the right to vote, governments are making policy decisions
every day, on health, education and welfare, with large impacts on the lives of children and young people. Listening to the
views of children and young people can:
 Lead to better designed policies - drawing on the lived experience, insights and innovative ideas of young people
Engage al  people under 18 as al ies in the development and sustainability of new mechanisms throughout society - whether
reporting when teachers don’t turn up to school, giving feedback on projects, or getting involved in implementing
social programmes
Give children and young people a greater stake in society - and increase the likelihood that they wil  be civical y active
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Give children and young people a greater stake in society - and increase the likelihood that they wil  be civical y active
as adults
Promoting the involvement of children and young people may involve:
Making sure consultation opportunities are accessible - for example, by using clear language, and offering a range of
ways to input rather than only accepting formal written submissions.
 Specific outreach to involve young people - through dedicated consultations, events and project activities that give
young people an opportunity to share their feedback, express their views and get involved in influencing policy.
 Establishing formal youth engagement structures - such as a credible and independent National Youth Council,
backed by a range of local structures that support children and young people to get involved.
In many countries young adults (18 - 30) are also commonly excluded from public consultation or opportunities for decision
making, even though they may have formal voting rights. Many of the recommendations below should also be applied to
youth in these cases.
 
Recommendations
1.  Establish shared values & leadership. The government should affirm a public commitment to involving children, young
people and young adults in al  decisions that affect them.
2.  Set out clear standards for the involvement of children and young people - drawing on international good practices
3.  Work with a group of children and young people to assess current participation opportunities, and to identify future
areas for development
4.  Develop training in child and youth participation for professionals working with young people, and for decision makers
Standards & Guidance
UNICEF: Child and youth participation resource guide http://
http://www.unicef.org/adolescence/cypguide/index_intro.html
Youth participation in development guide http://ygproject.org/
Country Examples
In Uganda a consultation with young people provided inputs to the National Development Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-uganda-a-consultation-with-young-people-provided-inputs-to-
the-national-development-plan/
Innovative Step: Prototype new approaches to citizen participation
Justification
Citizen engagement is a continuously developing field, with new evidence of its benefits and limitations in different contexts
emerging on an ongoing basis. There is no one “correct” model that should be adopted in any given scenario, but a range of
possible approaches, the design of which can be tweaked to result in different outcomes. A common finding of evaluations
of citizen engagement programmes is that context is key.
It is therefore important that governments and other actors continue to explore the efficacy of different approaches to
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It is therefore important that governments and other actors continue to explore the efficacy of different approaches to
citizen engagement in different scenarios, but do so in an agile way that enables the development of the approach as
evidence of its impact emerges. As such, high quality evaluation is needed to ensure that approaches are developed in the
best possible way, and to add to the body of knowledge to inform the development of new approaches by others.
Recommendations
1.  Consider what other approaches have been tried in similar contexts, and their benefits and limitations.
2.  Commit to ongoing evaluation in order to develop the approach as necessary.
3.  Support independent formative evaluation of the approach to build the evidence base of what works, in which
contexts and why.
Standards & Guidance
IBM Centre for the Business of Government: A Manager’s Guide to Evaluating Citizen Participation
http://www.businessofgovernment.org/report/manager%E2%80%99s-guide-evaluating-citizen-participation
Participation compass http://participationcompass.org/
Participedia http://participedia.net
Country Examples
The plan for rebuilding New Orleans was developed through participation with people across 16 cities
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-plan-for-rebuilding-new-orleans-was-developed-through-
participation-with-people-across-16-cities/
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Custom report created on 30th October 2013
Construction (Construction Sector Transparency Initative (CoST)
Lead author: Construction Sector Transparency Initiative (CoST)
Introduction
The construction sector is responsible for building crucial infrastructure which contributes to positive economic and social
outcomes including poverty reduction. Up to 30 percent of public budgets is spent on construction, across sectors such as
transport, energy, water, health, education, and housing.The sector also receives high levels of foreign direct investment
and of international and regional development aid. This means that the concerns about mismanagement and corruption in
the sector have both local and international significance.
It is estimated that upwards of $4 tril ion annual y is lost through mismanagement, inefficiency, and corruption in public
construction - on average 10 to 30 percent of a project’s value. These losses have a negative effect on the quality, safety,
and value of the built environment. Specific investigations have found much larger losses in some cases, including projects
that were paid for but never built and structures that col apsed with injury and loss of life.
Corruption and mismanagement in public infrastructure are linked to weak governance, both in policy, legal and regulatory
systems and institutional capacity. The nature of the construction industry and the manner in which infrastructure services
are operated create structural vulnerabilities that can encourage corruption. Transparency International’s 2005 report into
corruption in infrastructure highlights 13 different features of infrastructure projects that make them particularly prone to
corruption including size, uniqueness, complexity, the length and phasing of projects and the number of contractual links.
Strengthening transparency and accountability in public construction yields domestic and international benefits. Efforts to
improve openness in the sector promise multiple benefits: improving the use of funds in public construction, resulting in
better and more reliable infrastructure; freeing savings to extend social and economic services; and raising investor
confidence. These benefits are shared amongst government, private sector and civil society.
For governments the benefits include, greater efficiency of public spending, improved quality of public services, improved
business environment, public confidence, political reputation,reduction in risks to public safety and increased prospects for
investment. For the private sector benefits include greater confidence that a 'level playing field' exists, a more predictable
business environment and improved levels of trust, reducing reputational risk and improved access to financial markets.
For the public the benefits include greater opportunities for public involvement and accountability, checks and balances to
ensure value for money, assurances that corruption is being mitigated and better public services and infrastructure.
References
Construction Sector Tranpsarency Initiative (2012), ‘Openness and accountability in public infrastructure could save [1] US$2.5
tril ion by 2020’, October 2012; Transparency International (2005), ‘Global Corruption Report 2005’, Transparency International,
Berlin
Expert Organisations
Construction Sector Transparency Initiative (CoST) http://www.constructiontransparency.org/
World Bank Information and Communication Technologies http://go.worldbank.org/0SVRFYVD90
World Bank Transport http://go.worldbank.org/0SYYVJWB40
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Custom report created on 30th October 2013
World Bank Water http://www.worldbank.org/en/topic/water
World Bank Sustainable Development http://www.worldbank.org/en/topic/sustainabledevelopment
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Commit to proactive disclosure of information on public construction projects in a timely manner
Engage with the Construction Sector Transparency Initiative (CoST)
Establish assurance of construction project information disclosure
Intermediate
Enable the sharing and discussion of assurance findings in multi-stakeholder forums
Integrate proactive disclosure of construction project information into existing government frameworks
Join the Construction Sector Transparency Initiative (CoST) and develop a national programme
Advanced
Publish al  construction sector disclosures in machine-readable format
Innovative
Integrate mechanisms for real-time citizen reporting and feedback on construction projects
Make national experience of construction transparency and accountability available for international exchange
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Detailed Recommendations
Initial Step: Commit to proactive disclosure of information on public construction
projects in a timely manner
Justification
Proactive disclosure promotes transparency in public construction by ensuring that basic information on projects is
disclosed by procuring entities to the public at key points throughout the project cycle.
A public disclosure process for the construction sector should be viable and appropriate to country conditions, is
sustainable in the medium and long term as a government system and can achieve a credible and substantial level of
compliance from the procuring entities.
Recommendations
1.  Identify a standard of project information for proactive disclosure in al  public construction projects. The
Construction Sector Transparency Initiative (CoST) identifies 38 items of information in its standard for disclosure. 
Project identification: Project owner, Sector, subsector, Project name , Project Location, Purpose, Project
description
Project preparation: Project Scope (main output), Environmental impact, Land and settlement impact, Contact
details, Funding sources , Project Budget, Project budget approval date
Procurement: Procuring entity, Procuring entity contact details, Procurement process, Contract type, Contract
status (current), Number of firms tendering , Cost estimate, Contract administration entity, Contract title ,
Contract firm(s) , Contract price, Contract scope of work, Contract start date and duration
Project completion: Project status (current), Completion cost (projected), Completion date (projected), Scope at
completion (projected), Reasons for project changes, Reference to audit and evaluation reports
Implementation:  Variation to contract price, Escalation of contract price, Variation to contract duration,
Variation to contract scope, Reasons for price changes, Reasons for scope and duration changes
2.  Support the disclosure process by formal requirements that align with and complement the country’s existing
institutional functions, policies, and laws relating to public financial management and transparency. This can be
achieved through a formal disclosure requirement - the administrative or legal basis providing the authority and the
requirement for procuring entities to disclose project information into the public domain. Wherever possible, this
information should be disclosed in a machine-readable format.
Standards & Guidance
CoST project information standard
http://www.constructiontransparency.org/_db/_documents/List_of_CoST_Project_Information.pdf
Initial Step: Engage with the Construction Sector Transparency Initiative (CoST)
Justification
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The Construction Sector Transparency Initiative (CoST) is a country-centred initiative to improve the value for money spent
on public infrastructure by increasing transparency in the delivery of construction projects. Its primary purpose is to help
raise the standards of transparency and accountability in the public construction sector international y.
Participation in the CoST programme is open to any country, any government department or agency with responsibility for
public sector construction projects. By joining CoST, the government is committing to a process of development and
progressive implementation of disclosure that wil  be under local control and timing, but with access to international
assistance. Thus, joining does not involve commitment to any prior specific changes or systems, but only to embarking on a
programme for disclosure and accountability.
Recommendations
1.  Initiate an ‘engagement phase’ with the CoST International Secretariat to determine how CoST could be aligned with
existing initiatives and structured to help meet national priorities.
2.  The request to engage can come from a government official or industry body, or from outside government. In most
cases the initiator forms a smal  group to participate in the discussions.
3.  Engagement could evolve in many ways. Relevant activities might include:
meetings and presentations aimed at raising awareness of performance and  transparency concerns;
within the domestic construction sector, explaining CoST, and sharing experiences of other CoST countries;
bilateral meetings between the International Secretariat and each of the main stakeholder groups;
discussions with CoST representatives (by email, audio or video-conferencing, or visits) on practical matters
including how disclosure, assurance and multi-stakeholder working might be implemented;
information gathering on cases in the construction sector that can be used to stimulate public demand for
greater transparency on public infrastructure; and
information gathering on the existing policy environment relating to disclosure that can help inform
stakeholders on how CoST might be implemented
4.  At the end of this, determine whether to apply to join CoST by sending a formal request and developing an
implementation plan.
Standards & Guidance
CoST Guidance Notes
http://www.constructiontransparency.org/_db/_documents/CoST_Guidance_Note_2_Joining_CoST.pdf
CoST resources- one-stop-shop http://www.constructiontransparency.org/resources.cfm
Country Examples
El Salvador joined COST after an initial period of engagement http://www.opengovguide.com/country-examples/el-
salvador-joined-cost-after-an-initial-period-of-engagement/
Initial Step: Establish assurance of construction project information disclosure
Justification
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Custom report created on 30th October 2013
For transparency to be effective, stakeholders need to be able to understand the disclosed information and to identify
issues of potential concern.
An assurance process helps to achieve this by monitoring the compliance of the participating procuring entities with the
formal disclosure requirement in terms of completeness and accuracy of the disclosed information. It also identifies issues
of potential concern across the participating procuring entities, where more detailed review can take place
Recommendations
1.  Establish an assurance process for construction industry transparency disclosures
2.  The design of the assurance process should include identifying existing systems within government systems to avoid
duplication.
3.  Assurance should address the coverage, completeness and accuracy of the disclosed information, and identify issues
of potential concern.
4.  The Assurance Team could be a trusted and impartial institution with requisite capacity such as a national audit office
or watchdog, or a team of consultants employed by the Multi-Stakeholder Group (MSG) in the case of countries
implementing CoST.
5.  Findings of the assurance process should be published in a timely manner.
6.  Once it becomes established the assurance process should be embedded in relevant government institutions.
Country Examples
Countries participating in CoST have enabled assurance of disclosed CoST project information and published findings
http://www.opengovguide.com/country-examples/countries-participating-in-cost-have-enabled-assurance-of-
disclosed-cost-project-information-and-published-findings/
Intermediate Step: Enable the sharing and discussion of assurance findings in
multi-stakeholder forums
Justification
Enabling the sharing and discussion of assurance findings in multi-stakeholder forums promotes transparency and
corrective action in public construction by ensuring that the stakeholders, including government, business and civil society,
have access to information at key points throughout the project cycle and are able to propose and action corrective
measures.
Recommendations
Governments should enable the sharing and discussion of assurance findings in multi-stakeholder forums.
 
Standards & Guidance
CoST resources- one-stop-shop http://www.constructiontransparency.org/resources.cfm
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Country Examples
Disclosing information enabled Ethiopia to save money and improve governance in the construction sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/disclosing-information-enabled-ethiopia-to-save-money-and-
improve-governance-in-the-construction-sector/
District monitoring committees in Timor Leste are monitoring and helping resolve problems with public projects
http://www.opengovguide.com/country-examples/district-monitoring-committees-in-timor-leste-are-monitoring-and-
helping-resolve-problems-with-public-projects/
In Guatemala the government has taken action where multistakeholder reviews found problems in public
construction projects http://www.opengovguide.com/country-examples/in-guatemala-the-government-has-taken-
action-where-multistakeholder-reviews-found-problems-in-public-construction-projects/
Intermediate Step: Integrate proactive disclosure of construction project
information into existing government frameworks
Justification
Integration of public disclosure into existing government systems and frameworks enables the institutionalisation of
transparency and opportunities for accountability and improved performance.
Recommendations
1.  Governments should integrate proactive disclosure of construction project information into existing government
systems and frameworks.
Standards & Guidance
CoST project information standard
http://www.constructiontransparency.org/_db/_documents/List_of_CoST_Project_Information.pdf
Country Examples
Ethiopia launched a new Procurement Proclamation which requires disclosure of contracting information
http://www.opengovguide.com/country-examples/ethiopia-launched-a-new-procurement-proclamation-which-
requires-disclosure-of-contracting-information/
The Government of Guatemala is working through CoST to bring disclosure of public construction data up to
international standards http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-guatemala-is-working-
through-cost-to-bring-disclosure-of-public-construction-data-up-to-international-standards/
Intermediate Step: Join the Construction Sector Transparency Initiative (CoST) and
develop a national programme
Justification
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Custom report created on 30th October 2013
Joining CoST promises multiple benefits from improving value for money in public construction, resulting in better quality
and more reliable infrastructure, to freeing savings to extend public services. It also helps to create a business environment
in which corruption is less likely to occur and can raise investor confidence.
CoST uses a multi-stakeholder approach where cooperation between government, the private sector and civil society
promotes the sharing of ideas and experiences in the pursuit of common goals. Typical y this achieved by forming a Multi-
Stakeholder Group (MSG) who oversees the CoST national programme and sets the standard for transparency and
accountability in the national construction sector.
Initial y a national programme sees the disclosure and assurance processes described above tested by the participating
procuring entities on sample of construction projects. The national programme then begins to scale-up disclosure and
assurance based on the lessons of the testing period across an increasing number of procuring entities and projects. In
due course, the disclosure and assurance process becomes mainstreamed within government systems.
The investment of time and resources needed to establish a national programme wil  depend on the existing institutional
capacity and systems available to disclose information. However, from a relatively smal  investment countries have seen
substantial cost savings achieved on individual projects, as wel  as legal and policy improvements to project delivery that
could lead to further savings in future.
Recommendations
The International Secretariat works with local stakeholders to develop an application to join CoST. It should include
1.  A letter from a government office or an alternative organisation with government endorsement, indicating:
A desire to enhance transparency and accountability in the construction sector and to adopt CoST principles;
A scheduled public announcement to confirm the intent to implement a programme for increasing transparency
in the provision of public infrastructure and in accordance with international good practice;
An commitment from government to engage with the private sector and civil society in oversight of the national
programme;
A commitment from at least one public infrastructure procuring entity to participate in the initial implementation
of the programme; and
A commitment to liaise and share information with the international programme during implementation of the
national programme.
2.  An implementation plan indicating:
Administrative arrangements, including official contact for coordination with the international programme;
Schedule for key activities including: multi-stakeholder engagement and oversight, design and authorisation of
disclosure requirements, management and coordination arrangements, engagement and training of procuring
entities, and rol out of disclosure; and
Budget and financing plan.
Standards & Guidance
CoST Pilot Results http://www.constructiontransparency.org/resources/pilot_results.cfm
Country Examples
CoST participation countries have disclosed project information http://www.opengovguide.com/country-
examples/cost-participation-countries-have-disclosed-project-information/
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Custom report created on 30th October 2013
Malawi is reforming its construction sector after CoST review http://www.opengovguide.com/country-
examples/malawi-is-reforming-its-construction-sector-after-cost-review/
Tanzanian authorities work alongside CoST to ensure high levels of scrutiny in the construction sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/tanzanian-authorities-work-alongside-cost-to-ensure-high-levels-of-
scrutiny-in-the-construction-sector/
The government of Vietnam has provided sustained high-level political support to the CoST initiative
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-vietnam-has-provided-sustained-high-level-
political-support-to-the-cost-initiative/
The Philippines integrates CoST into existing civil society initiatives http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-philippines-integrates-cost-into-existing-civil-society-initiatives/
The UK government works with CoST as part of its programme for reducing the costs of infrastructure projects
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-government-works-with-cost-as-part-of-its-programme-for-
reducing-the-costs-of-infrastructure-projects/
Advanced Step: Publish al  construction sector disclosures in machine-readable
format
Justification
In order for construction information to be properly understood, stakeholders need to analyse and use the data.  Modern
technology al ows data to be relayed in formats that can be easily used. For example, excel spread sheets are frequently
used by practitioners across the globe. In order to facilitate the use of construction data, governments should publish the
data in machine-readable format.
Recommendations
1.  Governments should publish al  information in machine-readable format.
Country Examples
In the United States provides machine-readable information on construction contracts
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-united-states-provides-machine-readable-information-on-
construction-contracts/
The UK is developing a new format for capturing data from publicly funded construction projects through the CoST
initiative http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-is-developing-a-new-format-for-capturing-data-
from-publicly-funded-construction-projects-through-the-cost-initiative/
Innovative Step: Integrate mechanisms for real-time citizen reporting and
feedback on construction projects
Justification
In many countries civil society organisations are already working with communities to monitor project information and
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Custom report created on 30th October 2013
assess the effectiveness of construction projects, such as clinics, roads and schools.
Some have developed online platforms to help community monitors col ect data and to make it more easily available both
to civil society organisations, the media, procuring entities and funders in order to generate pressure for improved services
and projects. International initiatives as development check are experimenting in supporting these initiatives with ready
made platforms, and a means for cross-country comparison and col ective advocacy.
Community monitors can enter data, upload project documents as wel  as photos and videos (for example using
smartphones). Local partner organisations share their findings with the community, government and contractors. Through
constructive engagement with these key stakeholders, they can fix problems and improve development projects;
In an initial pilot of this system by Integrity action. 30%-50% of identified problems were resolved to the communities
satisfaction.
Linking these kinds of platforms with e-government tools, such as data portals, online budget monitoring, and e-
procurement sites would enable citizen reporting to provide real-time data to decision makers.
Recommendations
1.  Make sure that procuring entities integrate mechanisms that enable real-time citizen reporting and feedback for
accountability and improved performance.
Standards & Guidance
Civicus – Monitoring and Evaluating Public Services http://www.pgexchange.org/index.php?
option=com_content&view=category&id=59&Itemid=135
CoST resources- one-stop-shop http://www.constructiontransparency.org/resources.cfm
Country Examples
In Afghanistan, DRC, Liberia, Nepal, Palestine, Sierra Leone and Timor-Leste, civil society organisations work with
communities to monitor and assess the effectiveness of construction projects
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-afghanistan-drc-liberia-nepal-palestine-sierra-leone-and-timor-
leste-civil-society-organisations-work-with-communities-to-monitor-and-assess-the-effectiveness-of-construction-
projects/
Innovative Step: Make national experience of construction transparency and
accountability available for international exchange
Justification
International exchange of experience enables col ective learning and action. Country participants can share tools and
lessons learned of what works and does not work to improve the transparency, accountability and performance of the
construction sector.
Recommendations
1.  Stakeholders, including governments, business and civil society should facilitate international exchange of experience.
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Custom report created on 30th October 2013
Standards & Guidance
CoST resources- one-stop-shop http://www.constructiontransparency.org/resources.cfm
Country Examples
Approximately 20 countries have taken part in experience exchange on construction sector transparency facilitated
through CoST http://www.opengovguide.com/country-examples/approximately-20-countries-have-taken-part-in-
experience-exchange-on-construction-sector-transparency-facilitated-through-cost/
CoST in Guatemala has benefited from the support of international partners, helping them avoid potential pitfal s and
build on what has worked in other countries http://www.opengovguide.com/country-examples/cost-in-guatemala-has-
benefited-from-the-support-of-international-partners-helping-them-avoid-potential-pitfal s-and-build-on-what-has-
worked-in-other-countries/
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Custom report created on 30th October 2013
Elections (National Democratic Instiute for International Afairs)
Lead author: National Democratic Institute for International Affairs
Introduction
Democratic elections serve two essential functions in any country: to provide the vehicle through which the people express
their wil  as to who shal  have the authority to govern; and to resolve peaceful y the competition for governmental power.
Through democratic elections citizens hold incumbents to account for their performance and promise to hold to account
those who seek to be elected.
The obligation of governments to organise genuine elections, based on universal and equal suffrage, is interwoven with the
right of citizens to participate in government and public affairs. Article 21 of the Universal Declaration of Human Rights
(UDHR) states that the basis of the authority of government derives from the wil  of the people expressed in periodic and
genuine elections. Article 25 of the International Covenant for Civil and Political Rights (ICCPR) states the governmental
obligation to provide each citizen with the right and opportunity, without discrimination or unreasonable restriction, to
vote and to be elected at genuine elections.
Citizens not only have a right to participate in elections, but also the right to know for themselves whether the electoral
process is valid and free of corruption. The right to information is integral to electoral rights because it is impossible to
participate meaningful y without information needed to make informed electoral choices. Access to information about
electoral processes, including government held electoral data, and the steps taken by governmental institutions to
establish accountability in the electoral context is fundamental to creating and reinforcing public confidence in the integrity
of elections and the government that derives from them.
Genuine elections require administrative measures that ensure political impartiality of state institutions and personnel,
vigorous enforcement of equality before the law and equal protection of the law. Unless the population is assured that
citizens can participate in electoral processes free from the harms of violence, intimidation, threat of political retribution
and other forms of coercion – and unless the population believes that votes wil  be accurately counted and honoured –
barriers may undermine participation and the credibility of the electoral mandate. Unless electoral competitors are
assured that they wil  be able to participate free from such harms and that they wil  have access to redress, including
effective remedies for violations of their political rights, they may either choose not to participate or to turn to “self-help”,
such as political violence.
Even in established democracies maintaining public confidence in administrative impartiality and effectiveness can often
become points of sharp controversy.  Moreover, where electoral problems are significant and transparency is lacking,
public trust in government can be severely damaged, which is hard to repair in any country. That damage can have
important effects on governmental stability.
The growing arena of campaign and political finance is also important to electoral integrity. The role of money in politics,
whether from private individuals or corporations, or whether from legal sources or organised crime, can impact
significantly upon who competes in elections, how wel  they are able to spread their messages to the electorate, how they
are able to develop their other organisational efforts and potential y how they may perform if they enter government
(Transparency International, 2013;  Öhman and Zainulbha, 2009; International IDEA, Political Finance Database; Open
Congress, International Campaign Finance Literature Review).   Attention is increasingly turning to how to control the
impact of money in politics so as to nurture its positive aspects, while control ing and counteracting negative influences.
References
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Transparency International (2013), Buying Influence, Money and Politics in the Balkans,
http://www.transparency.org/news/feature/buying_influence_balkans
Magnus Öhman and Hani Zainulbha, 2009, Political Finance Regulation: The Global Experience, International Foundation for
Electoral Systems
International IDEA, Political Finance Database, http://www.idea.int/political-finance/sources.cfm
Open Congress, International Campaign Finance Literature Review,
http://www.opencongress.org/wiki/International_Campaign_Finance_Lit_Review
Expert Organisations
ACE Electoral Knowledge Network http://www.aceproject.org
International IDEA http://www.idea.int
Electoral Institute for Sustainable Democracy in Africa (EISA) http://www.eisa.org.za
Global Network of Domestic [Citizen] Election Monitors http://www.gndem.org
National Democratic Institute for International Affairs (NDI) http://www.ndi.org
The Carter Center http://www.cartercenter.org/news/publications/peace/democracy_reports.html
Transparency International http://www.transparency.org
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Establish a legal framework for impartiality, effectiveness and transparency in elections
Make available information related to electoral processes
Intermediate
Establish measures to safeguard administrative impartiality and provide training and access to information about
them
Establish open contracting rules for election related procurements
Make election related data available proactively
Require consultation for any significant changes to electoral processes
Advanced
Broaden and deepen opportunities for participation in public policy decisions related to election management
Empower an ombudsman or similar office to receive, investigate and address citizen complaints concerning electoral
processes
Innovative
Establish an independent expert panel to monitor procurement and application of election technologies
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Detailed Recommendations
Initial Step: Establish a legal framework for impartiality, effectiveness and
transparency in elections
Justification
There is international consensus that a critical starting point for safeguarding electoral integrity and creating public
confidence in governmental institutions that relate to elections is establishing a legal framework that warrants public trust
in electoral administration, ensures fair competition, and safeguards a free and informed vote. The legal framework should
guarantee political impartiality of governmental entities, administrative effectiveness and transparency for the numerous
complex, time-sensitive, and large-scale processes required for genuine elections.
There is also international consensus that factors in the broader political environment, which is affected by an array of
government institutions and other actors, can at times negate or substantial y subvert electoral integrity.  Legal
frameworks therefore must ensure access to justice mechanisms, equal protection of the law and effective remedies in the
election context. Beyond the letter of the law, visible and forceful steps to ensure political neutrality, proper actions and
openness by state institutions are also crucial for establishing public confidence in the credibility of electoral processes. 
Assurances of commitment to proper actions by political competitors and by civil society actors, often through voluntary
codes of conduct, are also important initial measures for establishing transparency and electoral credibility.
Legal frameworks are never perfect. They must be re-evaluated and improved as lessons are learned and countries
advance through more substantial steps on their democratic paths, though rules must be clear wel  in advance of specific
elections. Increased access to electoral data and other government held information that relates to electoral processes
should be part of that progress.
Recommendations
A sound legal framework for elections should:
1.  Set out an inclusive process for appointing an impartial electoral management body (EMB, e.g., election
commission), with clear criteria for selecting its members, requiring broad agreement of the political competitors
(e.g., through a super-majority of legislators that includes governing and opposition parties) and the opportunity for
public scrutiny of the process. Criteria are likely to include the ability to act impartial y towards political competitors,
demonstrated personal integrity and capacities to oversee complex electoral processes. In some countries the first
criteria is relaxed in favour of management bodies that are designed to achieve political impartiality through a
balanced number of representatives from opposing parties.  Similar criteria and a selection process that includes
opposing political parties are needed for selecting the chief executive officer of the EMB’s staff.
2.  Include budgetary procedures that guarantee the ability of election administration to act impartially (free and
independently from political pressures), effectively (with timely and adequate funding), transparently (budget
proposals and the budget documents made publicly available in a timely and easily accessible manner) and
accountably (through legislative oversight and public scrutiny).
3.  Recognize electoral competitors’ right to observe all aspects of the election process to ensure their rights are
respected, including to gather information and to seek remedies.
4.  Recognize the rights of citizens to associate through organizations that monitor electoral processes (e.g., non-
partisan citizen organizations and news media), and require timely accrediting, without unreasonable restrictions, of
such organizations to observe al  aspects of election administration, including, among others, delimitation of election
districts, voter registration, voting, vote counting and electoral results tabulation and transmission.
5.  Require timely publication of all EMB decisions, rules, regulations and an electoral calendar that includes the
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dates of al  steps in the election process, through announcement of results and seating of elected officials.
6.  Require immediate publication of denials (including rationale) by the EMB or other responsible government
entity of the legal recognition and qualification of electoral contestants (including bal ot qualification), legal
recognition and accreditation of citizen organizations to monitor the various election processes and accreditation of
news media to witness election processes, and include a means for judicial appeal of such denials.
7.  Require that data on critical pre-election processes, such as delimitation of election districts and related census
data, voter registration and voter registries and candidate/party bal ot qualification, be made timely available for
scrutiny and claims for remedies by persons with a direct interest and impartial election monitors.
8.  Require that election results be publicly posted, both at the location where bal ots are cast and initial y counted
(e.g., pol ing stations) and at each point where they are consolidated (e.g., ward, district, regional/provincial and
national results consolidation centres); require that results be released immediately at each juncture of results
tabulation in a format that includes results recorded at the initial bal ot counting location as wel  as in an aggregated
form.
9.  Require that consolidated results be made immediately available through a searchable catalogue (e.g., a
website) that provides access to results recorded at the location where bal ots were counted (e.g., pol ing stations) as
wel  as aggregated results, and ensure that the data’s format is reasonably structured for automated processing
(analysis); and require that results also be maintained permanently and be publicly available in such easy to analyse
formats.
10.  Require that all state-owned and state-controlled mass communications media remain impartial toward all
electoral contestants; include sanctions for non-compliance; provide that data col ected by governmental agencies
that may monitor the media be made publicly and timely available, and provide that public requests for information
from state-owned or control ed media and media monitoring agencies shal  receive timely responses.
11.  Provide a mechanism for complaints, review and sanction concerning any government employee who uses
governmental office, resources or employee time to pursue the advantage or disadvantage of an electoral contestant,
and require timely public reports on the number, nature and disposition of such complaints.
12.  Establish criminal liability for anyone, including government employees, acting in a manner that violates the
rights of prospective voters or electoral contestants (including through bribery, threats of political retribution
concerning jobs, scholarships or service provision, violence, threats of violence or other forms of coercion), and
require timely public reports on the number, nature and disposition of such cases.
13.  Provide EMBs with the powers and the financial resources to investigate on their own initiative possibilities of
misfeasance and malfeasance by electoral officials, including any action that could affect an electoral outcome.
14.  Ensure that access to electoral complaint mechanisms and judicial proceedings concerning electoral processes
are not hindered by unreasonable filing fees and deposits, arbitrary or impracticable procedures and timelines, and
ensure that requirements for lodging complaints or otherwise seeking administrative or judicial redress are broadly
enough defined to al ow the pursuit of any reasonable claim and timely, effective remedies.
Standards & Guidance
American Convention on Human Rights http://www.cidh.oas.org/basicos/english/basic3.american%20convention.htm
Document of the 1990 Copenhagen Meeting of the Conference [now the Organisation] for Security and Cooperation in
Europe http://www.osce.org/odihr/elections/14304
Electoral Justice: The International IDEA Handbook http://www.idea.int/publications/electoral_justice/
Electoral Management Design: The International IDEA Handbook http://www.idea.int/publications/emd/
Electoral System Design: The New International IDEA Handbook http://www.idea.int/publications/esd/index.cfm
European Union’s Compendium of International Standards for Elections
http://eeas.europa.eu/eueom/pdf/compendium-of-int-standards-for-elections_en.pdf
Inter-American Democratic Charter http://www.oas.org/charter/docs/resolution1_en_p4.htm
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Inter-American Democratic Charter http://www.oas.org/charter/docs/resolution1_en_p4.htm
Promoting Legal Frameworks for Democratic Elections- An NDI Guide for Developing Election Laws and Law
Commentaries http://www.ndi.org/node/14905
The African Charter on Elections, Democracy and Governance http://www.africa-
union.org/root/au/Documents/Treaties/text/Charter%20on%20Democracy.pdf
The Carter Center’s Database of Obligations for Democratic Elections http://www.cartercenter.org/des-
search/des/Introduction.aspx
United Nations Human Rights Committee General Comment No. 25
http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/0/d0b7f023e8d6d9898025651e004bc0eb
United Nations Human Rights Committee General Comment No. 34
http://www2.ohchr.org/english/bodies/hrc/docs/GC34.pdf
Country Examples
Canada’s electoral management body al ows citizens to file complaints online http://www.opengovguide.com/country-
examples/canadas-electoral-management-body-al ows-citizens-to-file-complaints-online/
Kenya adopted reforms to al ow independent monitoring of electoral processes
http://www.opengovguide.com/country-examples/kenya-adopted-reforms-to-al ow-independent-monitoring-of-
electoral-processes/
Mexico has a comprehensive electoral code http://www.opengovguide.com/country-examples/mexico-has-a-
comprehensive-electoral-code/
South Africa has an Independent Electoral Commission http://www.opengovguide.com/country-examples/south-
africas-has-an-independent-electoral-commission/
Initial Step: Make available information related to electoral processes
Justification
Advancing beyond rudimentary levels of confidence in general electoral performance requires making public the underlying
workings of the electoral process including details of:
electoral oversight by the legislature;
activities and interactions of other governmental bodies that have important electoral related functions;
decision making on electoral technologies and procurement of sensitive electoral materials;
drawing up of boundaries of electoral districts (which are central to equality of suffrage);
qualification of political parties and candidates for the bal ot;
campaign and political finance;
voter registration;
voting, bal ot counting and tabulation of results and results announcement;
laws, sanctions, remedies providing redress and accountability.
Making government held data and other information available in each of these areas and providing opportunities for
electoral contestants, citizen organizations, the media and the public to scrutinize them is central to increasing public
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confidence in the credibility of elections and related governmental processes.
Recommendations
1.  Publish and actively inform the public about all election related laws and procedures, including time
requirements for various applications, requests for corrections, appeals and specific definitions of electoral related
crimes, along with appropriate penalties.
2.  Publish widely an easily understandable guide to electoral rights and processes, including how citizens, including
electoral contestants, can access mechanisms for redressing electoral violations via administrative and judicial
avenues, the required procedures and available remedies, and procedures for requesting electoral related
information from the EMB and other governmental agencies.
3.  Require that EMBs and other governmental institutions that play important roles in electoral processes receive
and respond to public requests for election related data and other information under the assumption that
information held must be made timely available, unless wel  justified reasons, such as personnel matters or public
security, are provided in writing to the requestor with the possibility for appeal of request denials.
4.  Appoint a public information officer with the authority to ensure that such information is provided, and broadly
inform the public of procedures for requesting information.
5.  Provide training to personnel of EMBs and other government institutions that play important electoral roles
(including at the sub-national level) concerning the public’s right to information (RTI) in the electoral arena and
procedures to timely provide that information.
6.  Establish key classes of election related data to be made proactively available.
7.  Require that the EMB publish annual data and a comprehensive public report within a year of major elections.
Al  governmental institutions that play an important role in electoral processes including, among others, law
enforcement agencies and public prosecutors, should be required to make an annual public report on such matters.
The EMB’s annual comprehensive report should cover al  elements of the electoral process including lessons learned
for fostering transparency, participation and accountability and actions to be taken to ensure effective administration
and electoral integrity, and should be presented to the legislature for its oversight purposes and for consideration of
improvements to the legal framework for elections.
Standards & Guidance
Article 19 of the International Covenant on Civil and Political Rights
http://www.ohchr.org/en/professionalinterest/pages/ccpr.aspx
United Nations Human Rights Committee General Comment No. 34
http://www2.ohchr.org/english/bodies/hrc/docs/GC34.pdf
Country Examples
Canada’s electoral management body al ows citizens to file complaints online http://www.opengovguide.com/country-
examples/canadas-electoral-management-body-al ows-citizens-to-file-complaints-online/
In the UK, the Electoral Commission produces a report after every election http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-the-uk-the-electoral-commission-produces-a-report-after-every-election/
South Africa has an Independent Electoral Commission http://www.opengovguide.com/country-examples/south-
africas-has-an-independent-electoral-commission/
Intermediate Step: Establish measures to safeguard administrative impartiality
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and provide training and access to information about them
Justification
Where the foundation is established for impartial and effective election administration, including public access to election
related information, confidence in the election process must be reinforced to assure the public and electoral contestants
that administrative impartiality is being protected. Safeguards against the effects of conflicts of interest, whether economic
or political, and other forms of corruption are central to maintaining electoral integrity, and public disclosure of
information about those safeguards is essential for maintaining public confidence.   
Recommendations
1.  Publish clear requirements for all government personnel (including EMB personnel) concerning avoidance of
conflicts of interest and management of potential conflicts of interest (economic, political and otherwise) that
could undermine electoral integrity, disseminate them to al  personnel and appoint an ethics officer to whom
questions about such requirements should be directed.
2.  Promulgate for EMB personnel and other government employees whose work affects election processes clearly
defined restrictions on accepting gifts (including subsidized trips) from vendors, other companies (both
international and domestic) and politicians, and include meaningful sanctions for non-compliance with the
restrictions.
3.  Require disclosure of personal financial assets of members of EMBs and key senior administrative EMB
personnel.
4.  Promulgate protections against firing or other retributions for persons who lodge complaints or otherwise in
good faith make known to the public information concerning wrongdoing by any governmental official or employee
that would likely subvert the integrity of elections.
5.  Establish training programs for personnel of EMBs and al  governmental institutions that play important roles in
electoral processes (including law enforcement and prosecutor offices) at al  levels concerning legal framework
provisions, right to information requirements, access to justice mechanisms, complaint procedures and remedies,
conflict of interests, gift restrictions, asset disclosure and other accountability measures relevant to electoral integrity.
Standards & Guidance
African Union’s Convention on Preventing and Combating Corruption http://www.africa-
union.org/Official_documents/Treaties_%20Conventions_%20Protocols/Convention%20on%20Combating%20Corrupti
on.pdf
Code of Conduct for the Ethical and Professional Administration of Elections
http://www.idea.int/publications/conduct_admin/
Managing Conflict of Interests: Frameworks, Tools, and Instruments for Preventing, Detecting, and Managing Conflict
of Interest http://www.oecd.org/site/adboecdanti-corruptioninitiative/40838870.pdf
The Inter-American Convention against Corruption http://www.oas.org/juridico/english/Treaties/b-58.html
The Parliamentary Assembly of the Council of Europe’s Draft Resolution on the protection of ‘whistle-blowers’
http://fairwhistleblower.ca/files/fair/docs/ti/Council_of_Europe_Draft_WB_Resolution.pdf
United Nations Convention against Corruption
http://www.unodc.org/pdf/crime/convention_corruption/signing/Convention-e.pdf
Country Examples
Conflict of interest rules protect the independence of South Africa’s Electoral Commission
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Conflict of interest rules protect the independence of South Africa’s Electoral Commission
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-africas-electoral-law-specifies-requirements-for-avoiding-
conflicts-of-interest-in-the-independent-electoral-commission/
The Philippines Commission on Elections maintains rules on conflict of interest
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-philippines-commission-on-elections-maintains-rules-on-
conflict-of-interest/
Intermediate Step: Establish open contracting rules for election related
procurements
Justification
Public confidence in elections and the government that results from them requires trust that election processes are free
from corruption in any form and trust that sound procedures were fol owed in acquiring sensitive election materials, such
as bal ots and/or electronic technologies that may be employed in compiling voter registries, voting, vote tabulation and
transmission of election results. If procurement processes are tainted by corruption, the public wil  have a significant
reason to doubt that election outcomes are honest. Plus, with the adoption of electronic electoral technologies,
transparency in procurement, including design, testing, certification, delivery, deployment, maintenance and application of
the technologies, is crucial to understanding that the technologies accurately portrayed the wil  of the electorate.
Recommendations
Require that Election Management Bodies:
1.  Announce widely in advance intentions to make electoral related procurements, at a minimum for those over a
specified amount and for al  related to voter registries, voting, vote counting, results tabulation and transmission, as
wel  as related technical requirements.
2.  Publish a clear description of the procurement decision making procedure.
3.  Make public the tender documents related to election processes procurements, at least those over a specified
amount and for al  procurements related to voter registries, voting, vote counting and results tabulation and
transmission.
4.  Require the public release of the names of all vendors or others that respond to procurement solicitations and
the amounts of their bids, as wel  as the name of the company that received the contract and the contract amount. 
5.  Provide for transparency (such as monitoring by party representatives and nonpartisan observers) of all aspects
of the design, testing, certification, operation and auditing of electronic electoral technologies that relate to voter
registries, voting, vote counting and the tabulation and transmission of election results.
Standards & Guidance
Council of Europe Recommendation on Legal, Operational and Technical Standards for E-voting (2004)
http://https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=778189
Country Examples
The Australian Election Commission tenders al  contracts over $10,000 through and open online system
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-australian-election-commission-tenders-al -contracts-over-
10000-through-and-open-online-system/
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The Philippines Commission on Elections publishes invitations to bid on procurement projects
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-philippines-commission-on-elections-publishes-invitations-to-
bid-on-procurement-projects/
Intermediate Step: Make election related data available proactively
Justification
Proactive disclosure of data related to the conduct of elections can be a key measure for building public confidence by
making it easier for electoral contestants, citizen organizations, the media and the public to understand and verify electoral
integrity. Individual citizens, citizen organizations and political contestants can confirm the accuracy of critical processes,
identify omissions and seek corrections (for example in voter registries). Rapid disclosure of vote count data, with
appropriate information about likely unevenness of reporting geographical y and the differences between preliminary
results and final results after quality checks and appeals processes are completed, can reduce political tensions, help
unsuccessful contestants understand and accept results and gain public trust.
Disclosure of election related complaints, incidence of malfeasance, electoral related crimes and measures taken to
address them demonstrates that governmental institutions are committed to deterring and prosecuting electoral
offenders and establishing accountability around elections.
Making timely information available in easily accessible, machine-readable formats like spreadsheets, downloadable
databases, through an application programming interface (API) or other such means, as wel  as in online searchable
formats, al ows electoral contestants, citizen election monitors, data journalists and academics to conduct analysis, make
fact-based findings and contribute to electoral integrity efforts. Online disclosure can be the cheapest and most efficient
way to reach multiple audiences in many countries and can reduce the workload of EMBs and other government agencies
that conduct election related activities. However, where the Internet is not widely available or a practical solution, data
related to elections can be made available through CD-ROMs or other inexpensive and timely means.
Recommendations
Data which should be proactively disclosed includes:
1.  Data related to voting rights and the drawing of electoral boundaries, including the description of electoral
boundaries (ideal y available in an electronic format such as GeoJSON, KML, or other relevant format), as wel  as data
used to draw boundaries, such as data on the number of eligible voters, minority populations, and the actual number
of registered voters for each electoral level.
2.  A searchable version of the voter registry that is reasonably formatted for automated processing (analysis) both in
its preliminary and final forms.
3.  Data on the number of objections and claims for correction to voter registry information, along with the voting
districts related to them and the disposition of the matters.
4.  Population data (including data on age, gender and ethnic/minority groups), geographic and administrative district
information relevant for verifying the accuracy of voter registries and for determining the boundaries of election
districts.
5.  Detailed information on where to vote, including the address and contact information for every Election Day pol ing
location and if applicable, when and where early voting and/or absentee voting may occur.
6.  Voter turnout information (including by age, gender and ethnic/minority group), including the number of voters
registered and the number of voters participating at the point of voting (e.g., pol ing station) as wel  as by aggregates
for each electoral district and national y, in addition to election results at the location of initial counting of bal ots (e.g.,
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pol ing station) and in the aggregate.
7.  Detailed information on vote counts, including unused, invalid and blank bal ots cast as wel  as votes cast for each
electoral contestant, at the place of bal oting, intermediate tabulation centres and the national consolidation centre,
disaggregated by the place of bal oting and in the aggregate.
8.  Information from past elections (along with relevant population and other data), including voter registration and
voter turnout by age group, gender and ethnic/minority group, at the pol ing site level as wel  as in  election district
and national aggregates.
9.  Data on campaign finance clearly identifying al  individual contributions made by donors and parties, including the
names of contributors.
10.  Data on the number of complaints received concerning electoral violations, actions taken and the outcomes of
such cases, including the number of administrative investigations, actions and disposition of cases concerning
malfeasance and significant misfeasance.
11.  Data on the number of complaints and challenges to electoral results, the parties lodging the matter, the remedy
employed (if any) and the outcome of the action.
12.  Data on incidents of electoral related violence, the types and scales of such incidents, which law enforcement
and/or public security body responded.
13.  Data on criminal investigations of electoral abuses, the number electoral related prosecutions and the charges
involved, the parties to the actions and the outcomes of the cases and the number and types of penalties, fines and
incarcerations that were imposed.
14.  The number of administrative and civil actions (cases) involving vendors and other contractors that concern
electoral related procurements and other contracts, the names of the parties in the case, the nature of the claims and
the outcomes of the cases (including penalties, if awarded).
Standards & Guidance
Article 19 of the International Covenant on Civil and Political Rights
http://www.ohchr.org/en/professionalinterest/pages/ccpr.aspx
Open Data Index http://https://index.okfn.org/
United Nations Human Rights Committee General Comment No. 34
http://www2.ohchr.org/english/bodies/hrc/docs/GC34.pdf
Country Examples
In Costa Rica, the Supreme Electoral Tribunal publishes statistics on voter registration
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-costa-rica-the-supreme-electoral-tribunal-publishes-statistics-on-
voter-registration/
New Zealand al ows voters to register online and provides election results online
http://www.opengovguide.com/country-examples/new-zealand-al ows-voters-to-register-online-and-provides-election-
results-online/
South Africa has an Independent Electoral Commission http://www.opengovguide.com/country-examples/south-
africas-has-an-independent-electoral-commission/
The U.S. Federal Election Commission al ows users of its website to view candidate finances
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-u-s-federal-election-commission-al ows-users-of-its-website-to-
view-candidate-finances/
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Intermediate Step: Require consultation for any significant changes to electoral
processes
Justification
Even where public confidence in electoral processes is established, it is easily shaken unless political contestants and the
general public possess direct knowledge about how policies were established, decisions were made and how they were
implemented.
When making policy and procurement decisions such as shifting to a system of electronic voting or electronic voter
registration (e.g., electronic pol  books or recording biometric data), public engagement is crucial to retain and build trust,
and it can help to strengthen the processes themselves. Public engagement is most effective when it takes place with
legislative bodies in their electoral related policy and oversight functions, as wel  as with EMBs and other
administrative/executive branch agencies that support electoral processes. Such engagement is important at al  levels of
government, including at local levels.
Recommendations
1.  Require that Election Management Bodies:
Make timely, public announcements, including on a website and other media that are accessible to the
population, meeting times and agenda items and hold open public meetings.
Establish a liaison committee with electoral contestants that meets regularly to discuss policy making issues
under consideration by the EMB, as wel  as other electoral matters; whenever possible liaison committees should
be developed at intermediate (e.g., provincial or regional) and local levels.
Conduct public consultations concerning policy decisions, giving the public and political contestants timely
notification of upcoming deliberations about adopting significant changes to electoral processes and a
meaningful opportunity to ask questions and express views on the matters.
2.  Require, among other open-legislature measures, that the legislature hold public consultations when policies
concerning election systems and processes are being considered, whether they concern changes to legislation,
budget or oversight matters, and provide a meaningful opportunity for citizens to ask questions and express views on
the matters.
3.   Where other agencies in addition to the EMB conduct important activities related to elections (e.g., concerning
census data, establishing electoral boundaries, political party legal recognition or regulation, candidate bal ot
qualification, political finance, media regulation in the electoral context, nongovernmental organization regulation,
including those that monitor or otherwise engage with election issues, and/or electoral security):
Make timely, public announcements, including on a website and other media that are accessible to the
population, meeting times and agenda items and hold open public meetings.
Conduct public consultations concerning policy decisions, giving the public and political contestants timely
notification of upcoming deliberations about adopting significant changes to electoral processes and a
meaningful opportunity to ask questions and express views on the matters
Convene electoral security joint operation centres or other consultative measures that include political
party and civil society representatives along with EMB and public safety officials to consider security risk factors
and measures to ensure violence free elections.
Standards & Guidance
ACE Electoral Knowledge Network http://www.aceproject.org
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Article 19 of the International Covenant on Civil and Political Rights
http://www.ohchr.org/en/professionalinterest/pages/ccpr.aspx
Deepening Democracy: A Strategy for Improving the Integrity of Elections Worldwide http://www.global-
commission.org/report
Inter-Parliamentary Union’s Tools for Parliamentary Oversight http://www.ipu.org/PDF/publications/oversight08-e.pdf
Country Examples
South Africa’s Independent Election Commission maintains committees to liaise with political parties
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-africas-independent-election-commission-maintains-
committees-to-liaise-with-political-parties/
Advanced Step: Broaden and deepen opportunities for participation in public
policy decisions related to election management
Justification
Public confidence in electoral processes is highest when political contestants and concerned civil society organizations
(often through chosen experts) have a voice in policy formulation and decision making about electoral related processes. 
Proactively explaining the rationale and responding to inquiries about the procedures and rationale for policy formulation
and decision making are essential for confidence building and developing an informed public.
Recommendations
Require EMBs at each level of administration to:
1.  Regularly (at least twice annually) conduct public consultations in which citizens are permitted to make
comments and suggestions on issues they choose, including about ways to make information available, and require
that EMBs must receive written public comments (including by electronic means) and that they must provide a regular
(at least annual) report analyzing such comments.
2.  Invite experts selected by political competitors and citizen organizations to participate in the budget
development process and in the procurement process, at a minimum concerning contracts over a specified
amount; provide a website that shows al  electoral related procurements in process above that amount, along with
descriptions of decision making procedures, and publish al  electoral related contract awards over the specified
amount.
3.  Provide to the public, in a widely available format (e.g., a website), a calendar of all meetings scheduled as well
as those held with vendors, their agents and politicians.
4.  Provide a means for political contestants and the public to submit proposals for drawing electoral district
boundaries that maximize equal suffrage and non-discrimination; require that the governmental body charged with
delimiting electoral districts receive and consider such proposals, hold public consultations and issue a report on the
criteria, methodology and rationale for boundary delimitation.
5.  Require legislative hearings that are open to the public and that provide for public testimony, which review the
conduct of electoral processes, including the performance of EMBs and other governmental institutions that play
important roles in electoral processes, and hearings on the financial performance of EMBs. The public report of the
EMB should be presented to the legislature as part of these hearings, and a comprehensive report with findings and
recommendations should be issued as a result of the hearings.
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Standards & Guidance
Council of Europe’s Code of Good Practice in Electoral Matters http://assembly.coe.int/ASP/Doc/XrefViewHTML.asp?
FileID=9544&Language=en
Existing Commitments for Democratic Elections in OSCE Participating States
http://www.osce.org/odihr/elections/13957
United Nations Human Rights Committee General Comment No. 25
http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/0/d0b7f023e8d6d9898025651e004bc0eb
Country Examples
South Africa’s electoral commission publishes a report each year and after major elections
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-africas-electoral-commission-publishes-a-report-each-year-
and-after-major-elections/
Advanced Step: Empower an ombudsman or similar office to receive, investigate
and address citizen complaints concerning electoral processes
Justification
Administrative processes for citizen complaints about electoral matters may fail to deliver effective or sufficient redress.
Recourse to courts of law may not always provide timely or suitable venues for citizens to pursue such matters. Many
countries have an Ombudsman, Inspector General, People’s Advocate/Defender or similar offices, which could take up such
citizen complaints. Those offices, if empowered to address electoral matters, or if established where they do not exist, can
provide effective resolution of important election related problems and at the same time enhance public confidence in
governance.
Ombudsmen’s offices may also at times take a proactive role to monitor and seek improvements in election processes,
which can provide an important independent governmental voice and a bridge for constructive interactions among
parliaments, to which they often report, EMBs and other agencies, electoral contestants and the public. As an independent
entity, whether operating under the legislative or executive branch of government, Ombudsmen’s Offices and similar
entities should be free of conflicts of interest and wel  positioned to address electoral issues.
Recommendations
1.  Empower an Ombudsman’s Office or similar body to receive citizen complaints concerning election related
matters, with authority to interact with EMBs and other governmental agencies that have significant roles in electoral
processes, and with authority to both work out solutions to complaints and to make public reports.
2.  Empower an Ombudsman’s Office or similar body to, on its own initiative, monitor electoral related activities of
governmental agencies and public officials, for example, concerning violations of electoral related rights of
prospective voters and candidates, use of state resources for electoral advantage and failure of police, prosecutors or
courts to provide equal and proper protection to al  citizens in the electoral context.
3.  Require the Ombudsman’s Office or similar body to develop expertise in the broad context of election processes,
over the election cycle, in order to properly understand and address election related matters, including the right to
government held election information and electoral data.
4.  Require the Ombudsman’s Office or similar body so empowered to report publicly and to the legislature on an
annual basis regarding its activities concerning electoral matters, and require that it respond in a timely manner to
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Custom report created on 30th October 2013
annual basis regarding its activities concerning electoral matters, and require that it respond in a timely manner to
citizen requests for information about such activities.
Country Examples
Kenya’s Ombudsman monitored misuse of public resources in the 2013 elections
http://www.opengovguide.com/country-examples/kenyas-ombudsman-monitored-misuse-of-public-resources-in-the-
2013-elections/
The UK Electoral Commission and Parliamentary Ombudsman provide complaints mechanisms
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-electoral-commission-and-parliamentary-ombudsman-
provide-complaints-mechanisms/
Innovative Step: Establish an independent expert panel to monitor procurement
and application of election technologies
Justification
Open policy making and other transparency measures in developing and implementing electronic electoral technologies
are crucial to building and maintaining public confidence. A high level of technical expertise is required to scrutinize the
efficacy of such technologies. Political party and candidate representatives, non-partisan citizen election monitors and
journalists are faced with particular chal enges in verifying electoral integrity when electronic technologies are used for
voter registries, voting, vote tabulating and transmitting official electoral results. It is wise therefore to consider innovative
measures to assure the public, including electoral contestants, that the technologies are properly employed and the
outcomes they report are accurate.
Independent, impartial and trusted expert panels, themselves created through a transparent and political y inclusive
process, are one innovation that can make important contribution to ensuring the integrity of such technologies and
building public trust to the degree such trust in warranted.
Recommendations
1.  Establish and an independent expert panel to review development requirements, certification and testing,
production and delivery, maintenance and auditing of electronic voting, vote tabulation, voter registration and other
sensitive electronic electoral technologies:
Require that the panel include experts selected or approved by the political contestants and civil society
organizations.
Provide that the panel be adequately funded.
Provide the panel with access to meetings that deliberate policies and/or make decisions concerning application of
such electronic technologies.
Provide the panel with access to EMB, vendor generated and all other reports related to such technologies.
Empower the panel to conduct real-time tests of technologies in use during elections.
Require the panel to report publicly its findings (which may respect proprietary interests of vendors and other
technology suppliers) in the period before, immediately fol owing and within six months after an election, and annual y
in non-election periods.
Standards & Guidance
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Council of Europe’s e-voting project http://www.coe.int/t/dgap/democracy/activities/ggis/E-voting/
Country Examples
In Belgium, an impartial Col ege of Experts evaluates electronic voting technologies
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-belgium-an-impartial-col ege-of-experts-evaluates-electronic-
voting-technologies/
The Philippines used an Advisory Council to enable a electronic vote counting to be introduced with confidence
http://www.opengovguide.com/country-examples/an-advisory-council-helped-in-the-philippines-transition-to-
electronic-counting/
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Environment (The Acces Initative)
Lead author: The Access Initiative
Introduction
People depend on a healthy environment for life and livelihoods. However decisions that have significant environmental
and social consequences are often made without the involvement of those whose interests are directly at stake. In order to
safeguard the quality of the environment, it is essential to empower communities, individuals and civil society organisations
(CSOs) to take part in decision-making.
Public participation improves the legitimacy of decisions, helps build stakeholder capacity, improves implementation and
improves sustainability of decisions (UNEP, 2012). Open and transparent processes enable citizens to identify
environmental issues and problems, become engaged in decision-making processes and hold government agencies,
officials and companies accountable (Foti et al, 2008).  They also al ow the private sector to address environmental issues
earlier on and in a cost effective manner.
Principle 10 of the Rio Declaration from 1992 states that environmental issues are best handled with the participation of al
concerned citizens (UNCSD, 1992). It states that each individual shal  have:
Access to information concerning the environment;
The opportunity to participate in decision-making processes; and
Effective access to justice.
Many countries, regardless of their level of economic development, have promoted these pil ars as policy aspirations or as
enforceable legal rights. Yet, even where progress has been significant, more work remains if such laws are to be
implemented in a way that is meaningful to al  citizens.
References
UNCSD, 1992, Rio Declaration
UNEP, 2012, Bali Guidelines for the development of national legislation on access to information, public participation and access
to justice in environmental matters, http://www.unep.org/civil-
society/Portals/24105/documents/Guidelines/GUIDELINES_TO_ACCESS_TO_ENV_INFO_2.pdf
Foti, Joseph with Lalanath de Silva, Heather McGray, Linda Shaffer, Jonathan Talbot, and Jacob Werksman, 2008, Voice and Choice:
Opening the Door to Environmental Democracy, Washington DC: WRI. http://pdf.wri.org/voice_and_choice.pdf
Expert Organisations
The Access Initiative http://www.accessinitiative.org/
United Nations Environmental Programme (UNEP) http://www.unep.org/environmentalgovernance/
United Nations Institute for Training and Research: Principle 10 Project http://www.unitar.org/egp/rio-principle-10-projects
United National Economic Commission for Europe http://live.unece.org/env/pp/welcome.html
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Adopt legal requirements for the col ection and production of environmental information
Establish independent mechanisms for access to justice in environmental affairs
Establish procedures for ensuring poor and marginalised groups are included in public engagement on
environmental decisions
Introduce procedures for public comments and hearings for environment related decisions
Intermediate
Publish the decisions, responses and reasons on environmental approvals
Advanced
Develop public disclosure programmes on corporate environmental impacts
Reduce the costs to initiate and carry out environmental litigation
Support citizens and their organisations to access and use environmental information
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Detailed Recommendations
Initial Step: Adopt legal requirements for the col ection and production of
environmental information
Justification
Effective implementation of Right to Information (RTI) laws helps to expand access to environmental information, which is
critical for people to make informed judgements.
Many countries have enacted RTI laws, but in practice obtaining government-held information can stil  be a subjective and
inconsistent process. Getting a law on the books is just the first step in the process to ensuring freedom of information. The
topic on RTI [link] provides guidance on strengthening and implementing RTI laws.
Meaningful access to environmental information requires governments to proactively gather, analyse, and disseminate
information. However, most information laws require government agencies to release information reactively, only when
that information is requested. For example, over 100 countries have laws requiring environmental impact assessments for
projects but fewer make clear that these are public documents that must be made available proactively with no charge.
Proactive disclosure programs focused on environmental information enable more effective access to this key class of
information, promoting pol ution prevention, abatement, good corporate behaviour, legal enforcement and problem
solving.
Recommendations
1.  Adopt and implement a law on proactive access to environmental information. This should ensure timely, accessible
and standardised publication of the five most important classes of environmental information:
Environmental impact assessment (EIA) reports covering the location, scope, extent and nature of the project,
predicted environmental impacts, and an assessment of environmental y friendly alternatives to the project of
proposed developments.
Air and water quality data including daily air and water pol ution data should be made available on government
websites and wel  known locations.
Permits, approvals and licences for development projects and industrial facilities.
Facility and project monitoring and compliance inspection data col ected in the course of compliance
monitoring and investigation of complaints. Often this information is provided through pol utant release and
transfer registers (PRTRs).
State of the environment reports issued regularly (every 2–3 years) by the apex public environment ministry.
These reports assess the air and water quality across the country, environmental threats and chal enges,
environmental indicators, and trends and key policy changes required to protect, preserve and enhance the
environment.
2.  Ensure that competent public authorities regularly col ect and update relevant environmental information and
establish relevant systems to ensure an adequate flow of information about proposed  and existing activities that may
significantly affect the environment. Information should be systematic, timely, reliable, comprehensive, user friendly,
accessible, inexpensive and accurate.
3.  Make this information available on the internet, in standardised, and as far as possible machine readable formats,
with information made available to local communities in formats such as television, radio, newspaper, paper records
and through mobile phones.
4.  Hold government staff accountable for their access related duties by including these in their job descriptions and
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assessing their performance—and adjusting their compensation—based on how wel  they discharge these duties.
Standards & Guidance
Jakarta Declaration for Strengthening the Right to Environmental Information for People and the Environment
http://insights.wri.org/news/2013/05/new-jakarta-declaration-aims-strengthen-rights-environmental-information-asia
UN Environment Programme: Guidelines for the development of national legislation on access to information, public
participation and access to justice in environmental matters http://www.unep.org/civil-
society/Portals/24105/documents/Guidelines/GUIDELINES_TO_ACCESS_TO_ENV_INFO_2.pdf
UN/ECE: Aarhus Convention: An Implementation Guide http://www.unece.org/fileadmin/DAM/env/pp/acig.pdf
Country Examples
Chile requires that environmental information is published in an accessible form
http://www.opengovguide.com/country-examples/chile-requires-that-environmental-information-is-published-in-an-
accessible-form/
Ghana has developed an environmental law database and placed al  its environmental legislation online
http://www.opengovguide.com/country-examples/ghana-has-developed-an-environmental-law-database-and-placed-
al -its-environmental-legislation-online/
Hungary publishes a state of the environment report http://www.opengovguide.com/country-examples/hungary-
publishes-a-state-of-the-environment-report/
Thailand requires environmental information to be proactively released http://www.opengovguide.com/country-
examples/thailand-requires-environmental-information-to-be-proactively-released/
Initial Step: Establish independent mechanisms for access to justice in
environmental affairs
Justification
It is crucial that citizens are able to turn to impartial arbiters to resolve disputes over access to information and
participation in decision making on environmental matters. This serves four principal purposes in the context of
environmental decision-making:
Strengthens freedom of information, al owing civil society to press governments for information they are otherwise
denied;
Al ows citizens the means to ensure that they participate meaningful y and are appropriately included in decision
making on environmental matters;
Empowers groups to enforce environmental laws that may not otherwise be enforced; and
Increases the public’s ability to seek redress and remedy for environmental harm, and al ows the public to hold
officials accountable for carrying out proper procedures in environmental decision making and enforcement.
Redress and remedy can be provided by several different institutions, including the judicial branch of government, special
administrative forums in the executive branches of government, extra-governmental dispute resolution mechanisms, and
even traditional forms of mediation. The institutions providing justice might order the government to revisit or reverse its
decision, require a pol uter to halt its activities, or compensate victims. Access to justice does not mean that the
complaining party always wins, but that environmental rights and values are protected as provided for in law.
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complaining party always wins, but that environmental rights and values are protected as provided for in law.
Recommendations
In opening both regular and specialised courts for environmental decisions, a number of ‘institutional design’ choices must
be made. These wil  have strong consequences for the performance of the court. When establishing these courts,
governments should consider:
1.  Whether to establish a judicial court or administrative tribunal and at what level of independence;
2.  What substantive laws, policies and principles the court or tribunal wil  have jurisdiction over;
3.  Whether the court or tribunal should be a first-instance, intermediate appel ate, and/or supreme (final review)-level
institution and whether it should have civil, criminal or administrative authority, or a combination of these;
4.  What territory should be covered by the court or tribunal, from a town to a city to a state or province to an entire
nation;
5.  Whether the jurisdiction wil  make the workload appropriate or too low or too high;
6.  Providing broad standing, meaning what qualifications wil  be required of parties to bring an action in the court or
tribunal or otherwise participate in a case;
7.  What it costs for parties to bring cases and prosecute them to final decision, and taking steps to reduce those costs;
8.  How the court or tribunal wil  manage to get adequate, unbiased input on the increasingly complex scientific/technical
issues in environmental cases;
9.  Establishing alternative dispute resolutions (ADRs) which can often be a cheaper, faster and better way to resolve
environmental conflicts, and how these might be incorporated into the procedure;
10.  Qualifications, training, tenure and salary for decision makers to ensure the quality of the court’s or tribunal’s
decisions;
11.  What process mechanisms wil  permit the court or tribunal to move cases through the decision-making process more
efficiently and effectively and less expensively;
12.  What powers wil  be needed to make the court’s or tribunal’s decisions effective, from mediated agreements to
injunctions to criminal fines and incarceration, and al  the creative alternatives in between.
Standards & Guidance
UN Environment Programme: Guidelines for the development of national legislation on access to information, public
participation and access to justice in environmental matters http://www.unep.org/civil-
society/Portals/24105/documents/Guidelines/GUIDELINES_TO_ACCESS_TO_ENV_INFO_2.pdf
UN Environment Programme: Johannesburg Principles on the Role of Law and Sustainable Development
http://www.unep.org/Documents.Multilingual/Default.asp?ArticleID=3115&DocumentID=259
Country Examples
India’s Green Tribunal enables citizens to get access to justice in environmental protection cases
http://www.opengovguide.com/country-examples/indias-green-tribunal-enables-citizens-to-get-access-to-justice-in-
environmental-protection-cases/
Initial Step: Establish procedures for ensuring poor and marginalised groups are
included in public engagement on environmental decisions
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Justification
Decisions that have significant environmental and social consequences are often made without the involvement of those
whose interests are directly at stake. Those most affected by local pol ution, loss of land or access to natural resources are
often not consulted. For poor people whose lives and livelihoods often depend on natural resources, and who are therefore
most vulnerable to environmental risks, the consequences of exclusion can be especial y severe.
Poor people in many countries face a daunting array of barriers to access, including low literacy levels, high costs (including
the costs of corruption), exposure to risk through participation, lack of documentation of legal identity or rights to a
resource, and difficulty in understanding technical information.  Additional y, cultural norms that limit who may speak in
public disproportionately exclude the poor.
Recommendations
1.  Specify the right of poor people, marginalised groups and tribal communities to participate in environmental
consultations and create a requirement for decision-makers to consult these groups.
2.  Establish operational guidelines for agencies to involve poor and excluded communities – for example providing
simple but accurate versions of background documents in local languages, identifying intermediaries and ensuring
cost and other barriers to participation are addressed.
3.  Make targeted efforts to prioritise delivery of information to those most affected by decisions about natural
resources. This requires dedicating staff time and energy to identify target audiences and create information
campaigns that address the needs of these audiences.
Standards & Guidance
UN/ECE: Aarhus Convention http://www.unece.org/fileadmin/DAM/env/pp/documents/cep43e.pdf
UN: Convention on the Elimination of Al  Forms of Discrimination against Women
http://www.un.org/womenwatch/daw/cedaw/text/econvention.htm
UN: Declaration on the Right to Development http://www.un.org/documents/ga/res/41/a41r128.htm
UN: Declaration on the Rights of Indigenous Peoples http://www.un.org/esa/socdev/unpfi /documents/DRIPS_en.pdf
UN: International Covenant on Civil and Political Rights
http://treaties.un.org/doc/Publication/UNTS/Volume%20999/volume-999-I-14668-English.pdf
UN: Mil ennium Declaration http://www.un.org/mil ennium/declaration/ares552e.htm
WRI: A Seat at the Table http:// http://pdf.wri.org/a_seat_at_the_table.pdf
Country Examples
Environmental impact assessment regulations in Chile make special provisions for indigenous people
http://www.opengovguide.com/country-examples/environmental-impact-assessment-regulations-in-chile-make-
special-provisions-for-indigenous-people/
In the Philippines local people’s organisations must be included in the management board for protected areas
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-philippines-local-peoples-organisations-must-be-included-in-
the-management-board-for-protected-areas/
South Africa has guidelines on involving excluded groups in environmental decision-making
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-africa-has-guidelines-on-involving-excluded-groups-in-
environmental-decision-making/
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The US established an executive order on environmental justice for minority and poor populations
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-established-an-executive-order-on-environmental-justice-
for-minority-and-poor-populations/
Initial Step: Introduce procedures for public comments and hearings for
environment related decisions
Justification
Decision-making related to environmental matters takes place through the preparation of environmental impact
assessments, permitting processes, and through legislation, policy-making and planning bodies.
Decision-making can take many forms. At one end of the spectrum it can be direct – where stakeholders col ectively make a
decision, either by majority or by consensus. At the other end of the spectrum is indirect decision-making, where a third
party, usual y a government official, makes the decision with or without the participation of stakeholders.
Either way better decisions are made if a wide range of stakeholder voices are heard. Decision-makers should listen and, to
the greatest extent possible, respond to these voices. Citizens should know about their right to participate and should have
ample guidance on how, when and where to exercise this right.
Recommendations
1.  Introduce mandatory, low-cost procedures for public comments and hearings in decision-making processes involving
al  new development projects, the siting and operational compliance of industrial facilities and the creation or revision
of national, state, provincial or local policies, plans, laws and regulations affecting the environment. This should apply
to al  levels of government.
2.  Ensure that processes for engagement are known in advance and logistical barriers are minimised.
3.  Decisions should be publicised before implementation so that aggrieved people can seek remedies and redress if they
wish.
Standards & Guidance
IAIA: Public Participation Best Practice Principles http://www.iaia.org/publicdocuments/special-
publications/SP4%20web.pdf
UN Environment Programme: Guidelines for the development of national legislation on access to information, public
participation and access to justice in environmental matters http://www.unep.org/civil-
society/Portals/24105/documents/Guidelines/GUIDELINES_TO_ACCESS_TO_ENV_INFO_2.pdf
Country Examples
Ghana has taken steps to strengthen participation in environmental impact assessments
http://www.opengovguide.com/country-examples/ghana-has-taken-steps-to-strengthen-participation-in-
environmental-impact-assessments/
In Austria the law provides for citizens groups to participate in Environmental Impact Assessment
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-austria-the-law-provides-for-citizens-groups-to-participate-in-
environmental-impact-assessment/
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Intermediate Step: Publish the decisions, responses and reasons on
environmental approvals
Justification
The single most important factor that improves accountability for decisions affecting the environment and mitigates abuse
and misuse of official authority is a legal requirement to publicly provide written reasons for the decision. When decision-
makers are forced to make written reasons for decisions publicly available, it also ensures that they take relevant
considerations into account, exclude irrelevant considerations and are open to scrutiny by the public, stakeholders and
other accountability mechanisms.
The public, where involved in an environment approval process, may be asked to submit comments or objections to a new
development in order to influence the outcome of the regulatory authority’s decision. Providing a response to the public’s
comments ensures an understanding by the public of how their comments were taken into account and establishes a basis
to judge the reasonableness of the regulatory authority’s decision making process.
Recommendations
1.  Establish a requirement to publicly provide written reasons for decisions on approving/rejecting or modifying
development projects and environmental permits.
2.  This should include a requirement to publish a summary of objections, comments and proposed alterations in
relation to permitting, planning and regulatory decisions.
Standards & Guidance
UN Environment Programme: Guidelines for the development of national legislation on access to information, public
participation and access to justice in environmental matters http://www.unep.org/civil-
society/Portals/24105/documents/Guidelines/GUIDELINES_TO_ACCESS_TO_ENV_INFO_2.pdf
World Resources Institute: Administrative Procedure Principles http://www.wri.org/events/administrative-fairness-
environmental-decision-making-stakeholder-workshop
Country Examples
Canada’s environment impact assessment legislation establishes opportunities for participation
http://www.opengovguide.com/country-examples/canadas-environment-impact-assessment-legislation-establishes-
opportunities-for-participation/
The Netherlands publishes citizen input in strategic environmental assessment as part of the public record
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-netherlands-publishes-citizen-input-in-strategic-environmental-
assessment-as-part-of-the-public-record/
Advanced Step: Develop public disclosure programmes on corporate
environmental impacts
Justification
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Corporations have a huge impact on the environment both at the local, national, and international level. Information on
their policies related to sustainability, pol ution, and use of natural resources is necessary to hold these corporations
accountable to national and international standards for environmental protection. However, often-times corporate actors
are stil  able to operate under a cloud of secrecy. Countries need to create effective data tools that address environmental
concerns and that communicate the risk posed by corporate actions.
Recommendations
Steps that governments can take to improve access to corporate environmental information:
1.  Develop public disclosure programmes that release information on the quality of air and water, as wel  as discharges
into the environment, by private corporations and state-owned companies acknowledging that this can assist in
promoting pol ution prevention, abatement, and good corporate behaviour.
2.  Provide environmental information in a usable and understandable format to effectively explain risks to local
communities.
3.  Emission and discharge data from the corporate sector must be provided to the Government to enable monitoring of
the environment. This information should be released in the public interest and not fal  within the category of
commercial y confidential information as it directly relates to the environment and public health.
Standards & Guidance
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Jakarta Declaration for Strengthening the Right to Environmental Information for People and the Environment
http://insights.wri.org/news/2013/05/new-jakarta-declaration-aims-strengthen-rights-environmental-information-asia
Open Data Index http://https://index.okfn.org/
UN/ECE: Aarhus Convention http://www.unece.org/fileadmin/DAM/env/pp/documents/cep43e.pdf
UNITR: PRTR: Learn http://prtr.unitar.org/en
Advanced Step: Reduce the costs to initiate and carry out environmental litigation
Justification
Judicial and administrative forums can be costly and slow. The poor face particular chal enges in using justice mechanisms
due to issues around their cost, technical issues, and legal restrictions.
Recommendations
Steps that governments can take to reduce costs of environmental litigation for individuals include:
1.  Encourage pro bono legal services for environmental matters, for example by providing tax codes that al ow attorneys
to write off donated hours;
2.  Award or waiving litigation costs in “public interest” cases;
3.  Provide subsidized legal services either directly through ombudsmen/local defenders or through incentives to
intermediary organisations; and
4.  Establish alternative dispute resolution (ADR) mechanisms, such as conciliation, mediation or arbitration.
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4.  Establish alternative dispute resolution (ADR) mechanisms, such as conciliation, mediation or arbitration.
Standards & Guidance
UN Environment Programme: Johannesburg Principles on the Role of Law and Sustainable Development
http://www.unep.org/Documents.Multilingual/Default.asp?ArticleID=3115&DocumentID=259
UN/ECE: Aarhus Convention http://www.unece.org/fileadmin/DAM/env/pp/documents/cep43e.pdf
Country Examples
The Philippines has established special courts for environmental cases http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-philippines-has-established-special-courts-for-environmental-cases/
The US Toxics Release Inventory programme provides information on toxic discharges by corporations
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-toxics-release-inventory-programme-provides-information-
on-toxic-discharges-by-corporations/
Advanced Step: Support citizens and their organisations to access and use
environmental information
Justification
Environmental decision making often involves complex data, technical concepts and differences in options. Many
governments have therefore recognised the need to build capacity by providing guidance and education to citizens. CSOs
play a key role in organising demand for access to environmental information and can provide education to the public on
issues and concepts, and to officials on access and participation.
Recommendations
1.  Require authorities to maintain and publish a list of organizations and media outlets to be contacted with
environmental information and opportunities for participation so that al  environmental information for a relevant
area is delivered to local elected officials, non-governmental organizations, and media.
2.  Provide guidelines and easily understood manuals on how and where to access environmental information to help
improve the ability of citizens to access information. In many countries, governments have developed guidelines and
manuals in close col aboration with CSOs.
3.  Consider providing grants for community assistance, the establishment of training institutes for communities, and
training of CSOs at the community level.
Standards & Guidance
Jakarta Declaration for Strengthening the Right to Environmental Information for People and the Environment
http://insights.wri.org/news/2013/05/new-jakarta-declaration-aims-strengthen-rights-environmental-information-asia
WRI: A Seat at the Table http:// http://pdf.wri.org/a_seat_at_the_table.pdf
Country Examples
The Mexican government has established an outreach partnership with local NGOs
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-mexican-government-has-established-an-outreach-partnership-
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with-local-ngos/
No commitments for this level
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Extractive industry (Revenue Watch Instiute)
Lead author: Revenue Watch Institute
Introduction
Many resource-rich developing countries fail to realise the ful  development potential of their
natural resources. This is especial y acute in the case of oil, gas, and mineral resources.  Evidence from many resource-rich
countries shows their performance on human development indicators compares unfavourably to less-endowed countries.
At the root of this underperformance—often referred to as the “resource curse”—is the failure by governments to properly
address the institutional and policy chal enges that come with natural resources. (IMF, 2010)
More than 50 countries depend on oil, gas and minerals as their most important sources of government and export
revenues. Large-scale fisheries, forestry and leasing of agricultural lands are also becoming important sources of revenue.
 As the government is managing such resources in trust for the people, the people have a right to know what is being done
with their natural wealth.
Mismanagement and corruption have many manifestations and can have dire consequences. Some countries
negotiate poor terms with extractive companies, forsaking potential long-term benefits. Many countries do not col ect
resource revenues effectively. And even when resource revenues do end up in government coffers, they aren’t always spent
in ways that benefit the public.  (Revenue Watch, 2013).
Transparency and accountability are crucial in the governance of natural resources, from the decision to extract to the
granting of concessions, the col ection of revenues and the management of resource revenues.  This can increase the
efficiency of government policies, reduce opportunities for self-dealing and diversion of revenues for personal gain, raise
the level of public trust and reduces the risk of social conflict. An informed and engaged public can hold the government to
account, but wil  also help ensure that complex, large-scale projects meet government standards for environmental and
social protection as wel  as revenue generation.
Public disclosure requirements can improve the quality of data the government gathers and maintains. This makes it easier
for relevant bodies such as financial, energy and mining ministries, as wel  as environmental and regulatory agencies, to do
their jobs. Reliable and frequent data can make it easier for governments to plan and manage their budgets and long-term
development plans. Transparency also reduces the cost of capital.(Hameed, 2005)
NB: This topic relates to oil, gas, mining, forestry and fisheries as wel  as to the leasing of agricultural lands. However there
are also separate sections dealing with specific issues in the forestry, fisheries (forthcoming) and land sectors.This topic
relates to oil, gas, mining, forestry and fisheries as wel  as to the leasing of agricultural lands. However there are also
separate sections dealing with specific issues in the forestry, fisheries and land sectors. Other critical steps in support of
extractive industry transparency and integrity are the enactment and implementation of Right to Information laws and the
requirement that officials with a role in the oversight of the extractive sector disclose any conflicts of interest.
References
IMF, 2010, 'Managing Natural Resource Wealth', Program Document.
Revenue Watch, 2013 'Resource Governance Index'
Hameed, Farhan, 2005, Transparency and Economic Outcomes, IMF Working Paper
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Expert Organisations
Revenue Watch Institute http://www.revenuewatch.org/
Extractive Industry Transparency Intiative http://eiti.org/
Natural Resources Charter http://naturalresourcecharter.org/
OGP Working Group: Extractives http://www.opengovpartnership.org/get-involved/join-working-group
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Disclose contracts signed with extractive companies
Make al  rules and regulations for natural resource licenses and concessions available in a public database
Publish timely, comprehensive reports on oil, gas and mining operations, including detailed revenue and project
information
Intermediate
Create a national strategy for the extractive sector, through an open and participative process
Create mechanisms for the public and legislators to engage in extractive concessioning
Publish comprehensive financial reports on natural resource funds
Publish environmental and economic impact studies for al  natural resource projects
Publish resource-related revenue transfers to sub-national governments
Require state owned enterprises to publish comprehensive reports
Advanced
Create a public web registry of al  natural resource concessions
Require al  listed companies to disclose resource related payments on a project by project basis
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Detailed Recommendations
Initial Step: Disclose contracts signed with extractive companies
Justification
Laws and contracts establish the terms of what a country might gain from extraction, which can affect a nation’s ability to
derive ful  benefits from its resources. While parliaments are constitutional y mandated to ratify laws, they general y do not
have a role in reviewing contracts. Contracts, even when signed, are rarely disclosed to parliament or the public.
This secrecy is a problem because contracts contain important terms and conditions. In several countries, contracts may
contravene national legislation or contain stabilisation clauses, al owing companies to ignore changes in national law.If
contracts are not disclosed, parliaments cannot adequately monitor the sector and secure a fair share of the profits for
citizens. Contract transparency is crucial to ensuring that laws are fol owed and gains are maximised (Pel igrini, 2011).
Disclosure also provides an incentive to improve contract quality. If contracts are subject to public scrutiny, government
officials wil  be deterred from seeking their own interests. With access to international contracts, government officials can
engage in negotiations that wil  not only increase their bargaining power but also lead toward good global
practices.Contract transparency also increases investment stability for extractive companies by securing balanced deals
from the outset. Countries that publish contracts, like Liberia, Timor-Leste and the United States, have attracted substantial
investments from major companies.
The IMF ‘Guide on Resource Revenue Transparency’ and the Natural Resource Charter consider publication of contracts to
be best practice.
Recommendations
1.  Publish existing contracts
2.  Adopt clear rules for the publication of al  licenses and contracts. The ful est possible information should be disclosed,
including public offering documents, lists of pre-qualified companies, successful and unsuccessful bids, contracts and
other agreements signed with extractive companies, including the identity of the beneficial owners.
3.  Assign responsibility for maintaining the data repository to specific government agencies. This agency should
make regular and timely public reports on any anticipated and concluded al ocation of natural resources licences.
Standards & Guidance
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Natural Resource Charter http://naturalresourcecharter.org/sites/default/files/NRC Eng_2011.pdf
RWI: Contract Confidential Report http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/RWI-Contracts-Confidential.pdf
Country Examples
Congo (DRC) publishes al  mining, oil and forestry contracts http://www.opengovguide.com/country-examples/congo-
drc-requires-the-govenrment-to-publish-al -mining-oil-and-forestry-contracts/
Guinea discloses dozens of mining contracts on centralised government websites
http://www.opengovguide.com/country-examples/guinea-discloses-dozens-of-mining-contracts-on-centralised-
government-websites/
In Sierra Leone the law requires that oil contracts must be awarded through competitive auctions
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http://www.opengovguide.com/country-examples/in-sierra-leone-the-law-requires-that-oil-contracts-must-be-
awarded-through-competitive-auctions/
Liberia publishes information on bids and contracts http://www.opengovguide.com/country-examples/liberia-
publishes-information-on-bids-and-contracts/
Timor Leste publishes some minerals contracts http://www.opengovguide.com/country-examples/timor-leste-
publishes-some-minerals-contracts/
Initial Step: Make al  rules and regulations for natural resource licenses and
concessions available in a public database
Justification
Transparency and uniform rules level the field for investors and promotes competition. Both governments and investors
are general y better served if there are clear rules applicable to al  investors. This ensures that operators know that
treatment is non-discriminatory, reduce opportunities for corruption and may reduce demands from individual investors
for special treatment.
It also supports citizens in holding government to account, by providing a clear baseline against which to monitor and
measure government actions and performance.
While al  laws and regulations should be published, the format in which they are published also matters. Formats such as
pdfs (or pdfs of scanned documents) may al ow citizens to view information, but restrict their ability to analyse or find it.
Information provided in open data formats, such as structured XML, can be processed and re-purposed by citizens and
parliaments for use in a variety of ways and using a variety of technologies while retaining the integrity of the original
information. There is an emerging international consensus that government and parliamentary information should be
made available in open and structured formats.
Recommendations
1.  Make al  rules and regulations for natural resource licences and concessions available and indexed in one place on a
public website.
2.  Provide clear definitions and explanations on fiscal terms, property rights and social and environmental protections.
3.  Ideal y rules and regulations on natural resource licenses and concessions should be compiled and released in an
open and structured format, such as structured XML, that can be read and processed by computers.
Standards & Guidance
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Natural Resource Charter http://naturalresourcecharter.org/sites/default/files/NRC Eng_2011.pdf
Revenue Watch: Resource Governance Index http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/rgi_2013_Eng.pdf
Country Examples
Colombia has a comprehensive legal framework for the extractive sector http://www.opengovguide.com/country-
examples/colombia-has-a-comprehensive-legal-framework-for-the-extractive-sector/
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Initial Step: Publish timely, comprehensive reports on oil, gas and mining
operations, including detailed revenue and project information
Justification
Revenue transparency is essential to ensure public accountability for both income and spending. Resource-related
payments are often generated outside normal budgetary processes, so a dedicated disclosure procedure may be needed
to capture these flows in public data.
As part of their core functions and to encourage an open, stable investment environment, industry regulators should take
responsibility for publishing such information as the process for al ocating licenses, revenues received from each project,
and environmental and social impact assessments.
Recommendations
1.  Ensure that regulatory agencies publish timely, comprehensive reports on al  oil, gas and mining operations, including
detailed revenue and project information. This should include signature bonuses, royalties, taxes, payments in kind
and transit revenues
2.  Regular and detailed reports should be available in a central location for public consumption.
3.  Al  operating resource companies should be required to disclose project-by-project location, production volumes,
costs, revenues and payments to the state.
NB: Countries may do this by joining and implementing the Extractive Industries Transparency Initiative (EITI).
Standards & Guidance
Extractive Industries Transparency Initiative Standard http://eiti.org/files/EITI STANDARD-screen-version.pdf
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Natural Resource Charter http://naturalresourcecharter.org/sites/default/files/NRC Eng_2011.pdf
Country Examples
39 countries are implementing EITI http://www.opengovguide.com/country-examples/thirty-nine-countries-are-
implementing-eiti/
Brazil publishes detailed information on resource revenues http://www.opengovguide.com/country-examples/brazil-
publishes-detailed-information-on-resource-revenues/
Colombia announced that it would implement the EITI http://www.opengovguide.com/country-examples/colombia-
announced-that-it-would-implement-the-eiti/
Ghana publishes information on receipts from petroleum companies on a quarterly basis
http://www.opengovguide.com/country-examples/ghana-publishes-information-on-receipts-from-petroleum-
companies-on-a-quarterly-basis/
Ukraine announced that it would implement the EITI http://www.opengovguide.com/country-examples/ukraine-
announced-that-it-would-implement-the-eiti/
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Intermediate Step: Create a national strategy for the extractive sector, through an
open and participative process
Justification
Governments owning natural resources have the responsibility to manage those resources for the benefit of current and
future citizens. Where the revenues from resource extraction are properly managed they can help to al eviate poverty,
generate economic growth and develop the economy, thus sustaining a more prosperous future. Exploitation of natural
resources should be pursued in order to help a country meet its broader social and economic goals, not as an end in itself.
This means having a vision of how the resource sector fits in a country’s economic future.
A national strategy for the extractive sectors can provide direction and clarity on key issues, enabling integrated
development of policies and institutions in multiple areas, including leasing and fiscal regimes, social and environmental
regulation, and national development plans.
The strategy needs to address how the capabilities and capital required for efficient development of the resource wil  be
obtained, how near-term benefits, and long-term interests wil  be balanced, and how the risks, costs and benefits of
extraction wil  be shared between public and private sectors and across regions and stakeholders.  Other key areas
addressed in national strategy include local content, fiscal objectives, revenue and expenditure management and social and
environmental concerns, including the role of artisanal mining. The roles of the sector ministry, its agencies, and the
national resource company (NRC), if there is one, are of the greatest importance. These institutions are typical y mandated
to implement and oversee sector strategy.
These long-term decisions wil  be more robust, credible and less subject to abuse if they are developed with the
participation and knowledge of citizens and investors.
Recommendations
Develop a national strategy for the extractive sector that
1.  Identifies how the sector fits into national development;
2.  Sets clear economic, social and environmental performance benchmarks for the sector (Can use the Natural Resource
Charter as a tool to do this such as in Nigeria, Sierra Leone and Tanzania)
3.  Identifies a scheme for monitoring the country’s progress.
Standards & Guidance
Natural Resource Charter http://naturalresourcecharter.org/sites/default/files/NRC Eng_2011.pdf
Country Examples
Bulgaria is developing a strategy for more effective management of natural resources
http://www.opengovguide.com/country-examples/bulgaria-is-developing-a-strategy-for-more-effective-management-
of-natural-resources/
Ghana’s Petroleum Revenue Management Act was developed with public consultation
http://www.opengovguide.com/country-examples/ghanas-petroleum-revenue-management-act-was-developed-with-
public-consultation/
The government of Peru has committed to strengthen extractive industry transparency
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-peru-has-committed-to-strengthen-extractive-
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Custom report created on 30th October 2013
industry-transparency/
Intermediate Step: Create mechanisms for the public and legislators to engage in
extractive concessioning
Justification
Legislative and public hearings around licensing rounds  ensure that major concessions align with the development
aspirations of the country and help to minimise risks of corruption.
Countries could create platforms for engaging civil society in the monitoring of contracts (particularly environmental and
social aspects) and the oversight of revenues from the natural resource sector, including through initiatives such as the
EITI.
Recommendations
1.  Establish legislation or policies cal ing for public consultation, civil society observers of public contracting in the
extractive sector, and civil society monitoring of contract performance, and requiring that public bodies are receptive
to these inputs and take corrective action as a result of citizen feedback.
2.  Enter into cooperation agreements with civil society organizations to monitor their public contracting in the extractive
sector. This could involve creating multi-sector monitoring platforms for the oversight of revenues and social and
environmental aspects through initiatives such as the EITI.
Standards & Guidance
Natural Resource Charter http://naturalresourcecharter.org/sites/default/files/NRC Eng_2011.pdf
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
Country Examples
Ghana is establishing Committee with civil society participation to oversee the petroleum sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/ghana-is-establishing-committee-with-civil-society-participation-to-
oversee-the-petroleum-sector/
The Northwestern Power Council in the USA developed a vision for power development, through widespread public
consultation http://www.opengovguide.com/country-examples/the-northwestern-power-council-in-the-usa-
developed-a-vision-for-power-development-through-widespread-public-consultation/
Intermediate Step: Publish comprehensive financial reports on natural resource
funds
Justification
Natural resource funds (NRFs) can serve as important tools to manage revenue volatility, balance near-term expenditures
with long-term savings, and utilize resource revenues to generate sustainable economic development. However,
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with long-term savings, and utilize resource revenues to generate sustainable economic development. However,
governance risks are high since NRF financial flows can bypass the regular budget process or become vehicles for
patronage and discretionary al ocations.
Annual reports from natural resource funds al ow stakeholders within government  and outside to understand how
national financial resources are being stewarded. This information should include ful  reporting on assets, transactions and
investments.
 
Recommendations
1.  Provide comprehensive and timely reports on NRFs transactions and assets;
2.  Establish legal y mandated deposit and expenditure rules for NRFs;
3.  Subject NRFs to financial audit
4.  Ensure that NRFs are subject to legislative oversight.
Standards & Guidance
Extractive Industries Transparency Initiative Standard http://eiti.org/files/EITI STANDARD-screen-version.pdf
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Revenue Watch: Resource Governance Index http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/rgi_2013_Eng.pdf
Santiago principles http://www.iwg-swf.org/pubs/eng/santiagoprinciples.pdf
Country Examples
Trinidad and Tobago’s Heritage and Stabilisation Fund publishes quarterly reports
http://www.opengovguide.com/country-examples/trinidad-and-tobagos-heritage-and-stabilisation-fund-publishes-
quarterly-reports/
Intermediate Step: Publish environmental and economic impact studies for al
natural resource projects
Justification
Successful natural resource management requires government accountability to an informed public. Resource projects can
have significant positive or negative local economic, environmental and social effects, which should be identified, explored,
accounted for, mitigated or compensated for at al  stages of the project cycle.
 
Recommendations
1.  Publish environmental,social and economic impact assessments for al  natural resource projects. Such reports wil
help the public assess the costs and benefits of resource development.
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Standards & Guidance
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Revenue Watch: Resource Governance Index http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/rgi_2013_Eng.pdf
Country Examples
Environmental and social impact assessments are mandatory for extractive concessions in Australia
http://www.opengovguide.com/country-examples/environmental-and-social-impact-assessments-are-mandatory-for-
extractive-concessions-in-australia/
Environmental impact assessments are required for the extractive industry in Colombia
http://www.opengovguide.com/country-examples/environmental-impact-assessments-are-required-for-the-extractive-
industry-in-colombia/
Intermediate Step: Publish resource-related revenue transfers to sub-national
governments
Justification
In a number of countries, sub-national units get a defined share of resource revenues, which is not part of the national
budget. In some cases these amounts are discretionary.
These transfers are often large, subject to competing claims and managed by subnational governments that may
lack accountability and the capacity for good governance.
 
Recommendations
1.  Establish and publish clear rules in legislation to govern transfers of natural resource revenues to local government.
2.  These rules should  require publication of a detailed breakdown of transfers to local government
3.  Direct distributions to citizens should also be disclosed.
Standards & Guidance
Extractive Industries Transparency Initiative Standard http://eiti.org/files/EITI STANDARD-screen-version.pdf
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Revenue Watch: Resource Governance Index http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/rgi_2013_Eng.pdf
Country Examples
Peru reports natural resource transfers to local government online http://www.opengovguide.com/country-
examples/peru-reports-natural-resource-transfers-to-local-government-online/
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Intermediate Step: Require state owned enterprises to publish comprehensive
reports
Justification
State-owned enterprises (SOEs) bring in more than two thirds of total government revenue in countries including
Azerbaijan, Iraq and Yemen. In the mining sector, Chile's Codelco is the largest producer of copper in the world, Botswana's
partial y state-owned Debswana is the leading producer of diamonds and Morocco's OCP is the largest company in the
country and the main producer of phosphates in the world. In countries like Angola and Nigeria, SOC functions and
influence stretch across the sector—from licensing and production, to revenue col ection and even direct expenditures.
Given their unique institutional status and frequently high levels of authority, SOCs often operate with limited oversight and
accountability.
Requiring state owned enterprises to publish annual reports including cash flows, details of joint ventures and quasi-fiscal
activities, production, revenues, costs payments to the state, on a project by project basis, and the Board of Directors’
decision making process would open state-owned enterprises up to greater scrutiny and accountability for performance.
Moving towards international disclosure practices and standards wil  also be crucial for any future listing.
Recommendations
1.  Establish legal requirements for SOEs  to publish comprehensive reports in compliance  with international accounting
standards.
2.  Disclose audits and data on production and revenues.
3.  Include SOE financial information in the national budget.
Standards & Guidance
Extractive Industries Transparency Initiative Standard http://eiti.org/files/EITI STANDARD-screen-version.pdf
IMF Guide on Resource Revenue Transparency http://www.imf.org/external/np/pp/2007/eng/101907g.pdf
Revenue Watch: Resource Governance Index http://www.revenuewatch.org/sites/default/files/rgi_2013_Eng.pdf
Santiago principles http://www.iwg-swf.org/pubs/eng/santiagoprinciples.pdf
Country Examples
Norway’s Statoil publishes al  its revenues and payments by country http://www.opengovguide.com/country-
examples/norways-statoil-publishes-al -its-revenues-and-payments-by-country/
Advanced Step: Create a public web registry of al  natural resource concessions
Justification
Effective and transparent management of licenses with clearly defined responsibilities and processes create a more
attractive investment environment. Transparency is crucial al  along the natural resource chain from the decision to extract
to final mine closure,  otherwise corruption and misal ocation are likely to be transferred from more transparent parts of
the process to those that are more opaque. .
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Information systems such as the mining repository and mining cadastre are vital first steps towards a holistical y
transparent mining sector. Putting information about natural resource concessions into a central registry makes the
information  available in a systemised and organised manner so that it can be read and processed by computers and can
be easily reused and analysed by citizens, civil society, the private sector and government to check for discrepancies and to
enable democratic debate on whether the government it is using the country's natural resources to the benefit of the
people.
 
Recommendations
1.  Create a national public web registry of al  natural resource concessions that includes physical demarcation, identity
of leaseholders, production volumes, costs and revenues for each lease.
2.  Develop systems to col ect and publish this data in a structured manner on a timely, current, and routine basis and in
a form that enables easy use, participation, and analysis.
3.  Where feasible, concession information should be digitized and made available to the public on an online portal.
4.  Structured formats such as structured XML and inclusion of al  relevant meta-data al ows for user-friendly searching
and access.
5.  Digital information should be retained and made available in perpetuity.
6.  Where possible use non-proprietary software applications.
Standards & Guidance
Revenue Development Foundation tools http://www.revenuedevelopment.org
Spatial Dimension: Flexicadastre http://www.spatialdimension.com/Solutions/EITI-Compliance
Country Examples
Several countries use the ‘Flexicadastre’ system to create public mining portals
http://www.opengovguide.com/country-examples/several-countries-use-the-flexicadastre-system-to-create-public-
mining-portals/
Sierra Leone set up an online mineral concession registry http://www.opengovguide.com/country-examples/sierra-
leone-set-up-a-complete-mineral-concession-registry-and-al -related/
South Africa set up an online portal for mining applications and information http://www.opengovguide.com/country-
examples/south-africa-set-up-an-online-portal-for-mining-applications-and-information/
Advanced Step: Require al  listed companies to disclose resource related payments
on a project by project basis
Justification
Companies that extract natural resources and the countries where these companies are based share the responsibility to
advance transparency Some resource-rich countries are concerned that applying strict standards of openness wil  reduce
their ability to attract necessary investment to the sector.  If home governments can mandate project-by-project payment
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disclosure this wil  ensure that revenue payments are disclosed even in countries whose governments do not require it,
and it wil  provide a flow of reliable, timely and detailed information to support better reporting in those that do.
Transparency also reduces financial risk for investors and enhances security of supply for consumers. Major investors
support country-by-country reporting, and some support project-level disclosure. The World Bank’s IFC requires project
reporting and the publication of related contracts as a lending condition.
The utility of aggregate payment information provided only at country level is limited. Royalties and other payments vary
enormously within jurisdictions and are typical y negotiated in developing countries on a project-by-project basis. Project-
level data al ows investors to properly assess risk, governments to better track company compliance, citizens to track who
is gaining from particular resources, and local communities to track their entitlements, essential to reducing conflict and
interruptions to production.
Recommendations
Home countries should pass legislation requiring their companies to report payments to governments on a project-by-
project basis:
1.  “Project” should be defined at the level of the licence, production-sharing agreement, lease or other such
agreement.The materiality threshold should be set in relation to payment levels that are important to national and
local governments in developing countries. For local governments receiving payments, this means the threshold
should take account of the relatively smal  sums that are often meaningful to local budgets. A sensible threshold might
be for any payment, or set of payments, amounting to more than €15,000.
2.  Disclosure of information should include not only payments relating to exploration, discovery, development and
extraction but also those relating to transport and security.
3.  To provide a ful  picture, disclosure of payments should apply to each country where a company has operations of any
kind, including countries of registration and where companies have a financial trading presence.
4.  Country-by-country and project-by-project payments data should therefore be ful y audited and included in
companies’ annual financial statements.
5.  The report should be published as a summary in print with detailed online data available to download in a structured
format.
 
Country Examples
The Dodd-Frank Act in the US requires companies to report on how much they pay governments for access to oil, gas
and minerals http://www.opengovguide.com/country-examples/the-dodd-frank-act-in-the-us-requires-companies-to-
report-on-how-much-the-pay-governments-for-access-to-oil-gas-and-minerals/
The EU requires extractive companies to publish their payments on a country-by-country and project-by-project basis
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-eu-requires-extractive-companies-to-publish-their-payments-
on-a-country-by-country-and-project-by-project-basis/
No commitments for this level
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Fisheries (Christan Michelsen Instiute (CMI)
Lead author: Christian Michelsen Institute (CMI)
Introduction
Global problems facing the marine fisheries sector, including overfishing and the marginalization of the smal -scale sector,
are leading to increased international awareness of the need to improve transparency in fisheries governance.
Data col ated by the United Nations Food and Agriculture Organization (FAO) shows that since the early 1980s total landings
of fish from the sea have decreased steadily and the majority of commercial y targeted fish stocks are ful y exploited or
overexploited. The global commercial fishing fleet is now estimated to be at least twice the size needed to catch marine fish
sustainably, and many forms of industrial fishing cause high levels of by-catch and discards. The World Bank has estimated
that, due to subsidies, waste and unsustainable management, losses from marine fisheries exceed $50 bil ion per year
(World Bank, 2009).
The inability to stem overfishing represents a profound failure of governance on national and international levels. Lack of
transparency and government openness is increasingly recognised as part of the problem. In many coastal and island
states, basic information on which companies are al owed to fish, how much these companies can catch, how much
revenue is being generated from fisheries and how this is being spent is obscured from the public. Commercial fisheries
tend to be secretive, aided by the fact that they operate ‘off-shore’ and out of sight. Studies on il egal fishing in Africa, which
has been conservatively estimated to be worth $1 bil ion each year, claim that levels of il egal fishing are closely related to
proxies of good governance, including transparency, media freedom and the rule of law (MRAG, 2005).
Citizens living in Africa, Asia-Pacific and Latin America disproportionately feel the negative impacts of governance failure,
corruption and overfishing. This is partly due to the importance of marine fisheries to national incomes, diets and
livelihoods in many poorer coastal and island states. Lack of transparency is not only undermining the effectiveness of
fisheries management and denying national revenues; it is also obscuring the true value of marine resources, as wel  as the
social and economic cost of losing them. Less than half of African countries publish data on fish catches and exports, and
il egal y caught fish may account for up to 30% of fish trade worldwide (FAO, 2010). A commitment by governments, in al
regions, to be more open about the management of fisheries would lead to improved knowledge about the actual and
potential contribution of fisheries, which in turn may stimulate political wil  to better address the threats caused by
overfishing and the further degradation of marine ecosystems (Standing, 2011).
References
World Bank (2009) The Sunken Bil ions: The Economic Justification for Fisheries Reform, World Bank, Washington D.C.,
http://www.imcsnet.org/imcs/docs/sunken_bil ions_report.pdf
MRAG (2005) Review of Impacts of Il egal, Unreported and Unregulated Fishing on Developing Countries, Marine Assessment
Resources Group, London, http://transparentsea.co/images/5/58/Il egal-fishing-mrag-report.pdf
FAO (2010) State of World Fisheries and Aquaculture 2010, Food and Agriculture Organization of the United Nations, Rome,
http://www.fao.org/docrep/013/i1820e/i1820e.pdf
Standing, A. (2011) Making transparency work in Africa’s marine fisheries, U4 Anti-Corruption Resource Centre/Christian
Michelson Institute, Bergen, http://www.u4.no/publications/making-transparency-work-in-africa-s-marine-fisheries/
Expert Organisations
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United Nations Food and Agriculture Organization (FAO) http://www.fao.org/fishery/en
fishsubsidy.org http://www.fishsubsidy.org/
Environmental Justice Foundation http://ejfoundation.org/oceans/fisheries-transparency
Coalition for Fair Fisheries Arrangements http://www.cape-cffa.org/
Stop Il egal Fishing http://www.stopillegalfishing.com/
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Publish detailed and up-to-date information on the proposed contents of bilateral fisheries access agreements
Require national fishing authorities to publish detailed and timely information on commercial fishing licences and
catch quotas
Intermediate
Publish complete and up-to-date information on penalties and fines imposed on individuals and companies for il egal
fishing activities
Publish comprehensive information on subsidies paid to the fisheries sector
Advanced
Produce a comprehensive annual report on marine fisheries
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Custom report created on 30th October 2013
Detailed Recommendations
Initial Step: Publish detailed and up-to-date information on the proposed contents
of bilateral fisheries access agreements
Justification
Access to national waters for foreign commercial fishing boats is often governed by bilateral fisheries access agreements.
These are contracts negotiated by governments or fishing associations that pay for a certain number of fishing boats to
operate in a given area. It has been estimated that there are at least 100 fisheries access agreements in operation
worldwide, and the amount spent on access agreements is approximately $1 bil ion (Sumaila et al, 2010).
Fees paid to host countries are often considered ‘off-budget’ payments, and are therefore not reflected in annual
government accounts. Although most access agreements are calculated on a percentage of the value of expected fish
landings, access agreements can also contain extra funds for development projects, or they can form part of broader
government-to-government aid. The terms of these agreements should – but often do not – place restrictions on fishing
intensity and by-catch, as wel  as restrictions on the type of fishing gear, the sea areas or seasons in which boats can
operate. At a minimum, they should be in conformity with prevailing national regulations.
Public knowledge of the contents and implementation of access agreements is limited. Most access agreements are
negotiated confidential y and few of them are published. This lack of transparency creates opportunities for corruption, and
citizens are denied important economic and environmental information on how their marine resources are being exploited.
Maintaining the confidentiality of access agreements, which is a condition typical y imposed by those paying for access, also
places host countries at a disadvantage in negotiating better terms. This is because they have little information about what
other countries are receiving.
Recommendations
1.  Commit to publishing al  existing and future contracts of fisheries access agreements, before parties sign these
agreements, thereby al owing for public debate and input. Such documents should be translated into local languages
where necessary.
2.  Publish actual financial sums paid/received through these contracts, and any further documentation relating to
scientific and economic audits or evaluations of these agreements through the website of the ministry or department
responsible for marine fisheries, ideal y in the host country as wel  as in the national press.
Country Examples
The EU started publishing details of fisheries access agreements with developing countries in the early 1990s
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-eu-started-publishing-details-of-fisheries-access-agreements-
with-developing-countries-in-the-early-1990s/
Initial Step: Require national fishing authorities to publish detailed and timely
information on commercial fishing licences and catch quotas
Justification
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Custom report created on 30th October 2013
Many countries do not publish any information on the details of private fishing licences, including which company has
bought the licence, the type of fishing al owed and any restrictions on fishing activity, the price paid for the licence, the flag
state of the vessel or the quantity of fish that the licence holder is al owed to catch. This means that citizens are denied
basic information on the management of their marine resources, which undermines research, public debate and the
quality of decision-making. It also creates opportunities for embezzlement and fraud. In the Solomon Islands, an
investigation by the Auditor General in 2002 revealed that the country had lost $4 mil ion through the theft of licence fees
by the Ministry of Fisheries. Similar cases have been documented in Fiji and Guinea-Bissau (Standing, 2008).
Lack of transparency in fishing licences also undermines international and national efforts in combating il egal fishing: with
greater knowledge on the legal status of fishing boats, the public and the fishing sector wil  be able to identify instances of
il egal fishing and fishing by unlicensed boats.
Timely publishing of information is crucial as late publishing of information on licences undermines the ability of the public
and other fishing vessels to use such information to monitor il egalities and fraud.
Recommendations
1.  Require al  fishing licences and permits authorised by governments for boats of over 10 metres in length or 10 gross
tons to be made public and available on the websites of the authority issuing the licence, within seven days of it being
granted.
2.  Commit to providing detailed information on licences on an annual basis in the national press and to the public on
request at any time, especial y in countries where the relevant fishing authority does not have a working website.
Standards & Guidance
FAO: Global Record for fishing vessels http://www.fao.org/fishery/global-record/en
Country Examples
Gabon publishes its registry of fishing licences on the internet http://www.opengovguide.com/country-
examples/gabon-publishes-its-registry-of-fishing-licences-on-the-internet/
The fisheries authorities of Madagascar publish complete details of fishing licences in local newspapers
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-fisheries-authorities-of-madagascar-publish-complete-details-
of-fishing-licences-in-local-newspapers/
Intermediate Step: Publish complete and up-to-date information on penalties and
fines imposed on individuals and companies for il egal fishing activities
Justification
Il egal fishing poses one of the key threats to the sustainable use of marine resources. It is a problem in al  waters, but may
be particularly prevalent in developing countries due to lower capacity in monitoring, control and surveil ance, as wel  as
weak governance. Public information on arrests or prosecutions stemming from il egal fishing is important, not only to act
as a deterrent, but also to al ow citizens insight into the effectiveness of government agencies in combating il egal fishing
and the appropriateness of resulting punishments and penalties. Increased public information on successful cases of
prosecuting il egal fishing boats may also stimulate greater reporting of il egalities by citizens and responsible boat owners.
Few countries make such information available, and when boats are caught fishing il egal y, details on penalties or fines can
be kept secret. This may create an environment where forms of corruption and payment of bribes can undermine the rule
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of law. Moreover, there is considerable concern in many developing countries that operators of foreign boats caught for
il egal fishing local y are pardoned due to diplomatic pressure from the home governments of boat owners.
Recommendations
1.  Commit to making timely information publicly available on al  surveil ance activities, infractions observed/recorded
and fines or punishments related to il egal fishing. This information should be made publicly available through annual
reports or documents on government websites.
2.  Fishing authorities should provide information by on penalties and fines imposed on companies or individuals
committed for il egal fishing to members of the public on request where governments lack the capacity to publish
annual reports, or they do not have existing websites on marine fisheries.
Country Examples
The government of New Zealand publishes regular updates on cases of il egal fishing
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-new-zealand-publishes-regular-updates-on-
cases-of-il egal-fishing/
Intermediate Step: Publish comprehensive information on subsidies paid to the
fisheries sector
Justification
Government subsidies paid to the fisheries sector worldwide are considered a major cause of overcapacity in the global
fishing fleet, which directly contributes to overfishing and the intensification of competition between fishing boats. The
most recent and thorough estimate of subsidies paid to the fishing sector global y is approximately $27 bil ion (Sumaila et
al., 2010). Of this amount, $16 bil ion can be classified as ‘capacity-enhancing subsidies’. Since 2001, deliberations at the
World Trade Organization (WTO) have attempted to place disciplines on the use of fisheries subsidies that contribute to
overcapacity, such as subsidies on fuel and boat-building. In 2005 the WTO Ministerial meeting in Hong Kong led to a strong
commitment by governments to strengthen fish subsidy disciplines, including a specific cal  for WTO rules to address issues
of transparency and enforcement (the ‘Hong Kong Mandate’). Discussions are ongoing and a final outcome has yet to be
reached. However, for the time being, governments provide inconsistent and limited data on fisheries subsidies. This
inhibits public debate and undermines the potential role that civil society can play in monitoring subsidy payments and
impacts.
Currently some governments publish no data at al , others publish incomplete data in inaccessible formats like PDF files.
Recommendations
1.  Commit to publishing comprehensive data on subsidies paid to the fisheries sector. The public should be notified of
subsidy payments to the fisheries sector in advance of these payments being made, thereby increasing the scope for
public debate and possible objections to be made;
2.  In disclosing information on subsidies, provide comprehensive information on the amount transferred, the purpose
of the subsidy and details of the recipient company or organisation and owner;
3.  Include in the data on subsidies the amount paid as wel  as a description of why and when the subsidy was paid and
the name and location of the beneficiary;
4.  Include in the data on vessel-related subsidies CFR identification number for the vessel.
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5.  Publish the data online and update every three months, in a single consistent, database-compatible format
(CSVor XML);
6.  Extend the principal of transparency to al  beneficiaries of EMFF and not beneficiaries that are legal entities; and
7.  Ensure that al  payments are identified alongside a consistent system of unique project identification numbers.
Country Examples
The EU has released data on fishing subsidies amounting to 1 bil ion Euros http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-eu-has-released-data-on-fishing-subsidies-amounting-to-1-bil ion-euros/
Advanced Step: Produce a comprehensive annual report on marine fisheries
Justification
Comprehensive annual reports on marine fisheries provide citizens with an understanding of how their marine resources
are being managed, the objective and priorities of the state’s approach to managing these resources and what
achievements have been made in meeting policy objectives. Lack of information sharing by governments creates distrust
and frustration among stakeholders, which can undermine responsible fisheries governance. It also al ows governments to
pursue fisheries policies that may not be in the interest of the majority of citizens. Not al  countries produce such reports
but, in producing them, governments can consult technical guidelines produced by FAO on best practice in information
sharing. However, because best practice in producing annual reports is currently lacking, further work needs to be
undertaken by international organisations and experts to develop guidelines, including what information should be
considered essential. A commitment by governments to produce annual reports for marine fisheries would certainly
ensure that such guidelines are produced and that technical assistance is made available.
Recommendations
1.  Commit to  producing comprehensive annual reports on fisheries;
2.  Include in the reports clear information on fisheries policy, data on production and trade, revenues received from
commercial fisheries and a summary budget and financial statement of the department responsible for managing
fisheries, as wel  as information on the revenues generated from sel ing fishing licences and access agreements;
3.  Make the report available online and in hard copies;
4.  Distributed copies widely through local community based and non-governmental organisations;
5.  Set aside financial resources for this activity, and governments should highlight annual reports as an important tool
in the management of marine resources; and
6.  Translate these reports in in multilingual countries.
Standards & Guidance
FAO Technical: Guidelines for Responsible Fisheries http://ftp://ftp.fao.org/docrep/fao/011/i0587e/i0587e00.pdf
No commitments for this level
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Land (Global Witnes)
Lead author: Global Witness
Introduction
A wel -functioning land sector can boost a country's sustainable economic growth, foster social development, protect the
rights of vulnerable groups and support environmental protection. However, weak governance of land and land rights has
in many countries hindered the achievement of these developmental objectives.
Land governance concerns the recognition, registration and enforcement of land tenure rights, land use administration,
management planning and taxation, the provision of information on land holdings and mechanisms for the resolution of
land disputes. Governments play a crucial role in ensuring these processes are carried out through clear, transparent and
fair processes,  and that the human rights of citizens are protected. Accountable decision-making about how best to use
land is crucial for States and citizens to be able to maximize the developmental potential from their land and natural
resources. Improving the openness enables government agencies to better understand the  potential costs and benefits of
resource use options, to secure land rights and tenure,and to enable distribution of financial benefits from resource
extraction are in accordance with law. Consultation with those potential y affected by changes in land legislation, policies or
tenure can help communities and households protect their rights.
A key factor putting pressure on land governance systems is the increase in commercial demand for land. The term “large-
scale land investments” is used in this topic to cover al  forms of public and private, domestic and international,
investments which involve the acquisition, lease or transfer of large areas of land for commercial investment purposes,
including agribusiness investments mineral concessions and economic development zones. While accurate data is difficult
to obtain, The Land Matrix Global Observatory has col ected details of large-scale land investments in low and middle
income countries since 2000. The total land area estimated to be currently under contract is 32.6 mil ion hectares (ha) with
a further 32 mil ion ha under negotiation, total ing 65 mil ion ha; equivalent to twice the size of India (The Land Matrix Global
Observatory).
Investment in land has the potential to improve livelihoods and food security, increase agricultural productivity, and
support broader economic growth (Deininger et al, 2011). However al  too often, the acquisition of large areas of land for
commercial investment has had devastating socio-economic, environmental, and governance impacts (High Level Panel of
Experts, 2011). Such problems are particularly accentuated in countries where customary and col ective tenure rights are
not recognised in law, or in practice, and where governance is weak. Common principles to address these chal enges
through recognising and securing land tenure rights are emerging. In 2012 The Voluntary Guidelines for the Responsible
Governance of Tenure of Land, Fisheries, and Forests in the Context of National Food Security (VGGT)  were agreed.
Developing one critical pil ar of the VGGTs further, the Principles for Responsible Agricultural Investment are currently
under development, through a global consultation process, facilitated by the CFS.
Because of the negative impacts associated with “land grabbing” (defined as land acquisition in violation of human rights
and environmental or social safeguards. International Land Coalition, 2011) this topic focuses on large-scale land
investments as a particular concern. However strengthening land rights and tenure security also depends on broader
reforms and improvements in governance . The basic underlying principles of the VGGTs and the opportunities for
commitments and action provided by the Open Government Partnership, therefore are relevant to al  countries.
References
The Land Matrix, http://landmatrix.org/ (last accessed June 2013)
Deininger, K., Byerlee, D., Lindsay, J., Norton, A., Selod, H., Stickler, M. (2011) Rising Global Interest in Farmland: Can it Yield
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Sustainable and Equitable Benefits. The World Bank.
http://siteresources.worldbank.org/INTARD/Resources/ESW_Sept7_final_final.pdf
High Level Panel of Experts (2011) Land tenure and international investments in agriculture, A report by the High Level Panel of
Experts on Food Security and Nutrition of the Committee on World Food Security; Rome.
http://www.fao.org/fileadmin/user_upload/hlpe/hlpe_documents/HLPE-Land-tenure-and-international-investments-in-agriculture-
2011.pdf
International Land Coalition (2011) Tirana Declaration. http://www.landcoalition.org/about-us/aom2011/tirana-declaration
Expert Organisations
Global Witness http://www.globalwitness.org/
Food and Agriculture Organisation (FAO) http://www.fao.org/nr/tenure/lt-home/en/
Global Land Tool Network http://www.gltn.net/
LANDac, Academy on Land Governance for Equitable and Sustainable Development http://www.landgovernance.org/
Landportal.info http://landportal.info/
International Land Coalition http://www.landcoalition.org/
Land Matrix Global Observatory http://www.landmatrix.org/
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Carry out a baseline assessment of the openness of current land governance structures
Develop an open process for identifying and providing formal protection for land rights
Implement the Voluntary Guidelines for the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries, and Forests in the
Context of National Food Security
Make existing land tenure and land holding registries public
Intermediate
Codify and implement protocols for meaningful consultation with those potential y affected by large-scale land
investments
Develop a process for open contracting of large-scale land investments
Require public disclosure of information about land holdings and transfers
Advanced
Nominate independent grievance mechanisms for those affected by large scale land investments
Undertake participatory land and resource use planning
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Detailed Recommendations
Initial Step: Carry out a baseline assessment of the openness of current land
governance structures
Justification
Taking stock of the level of openness of current policies and institutions responsible for land governance enables al
stakeholders to assess effectiveness and identify gaps where improvements can be made. Joint assessments by
government agencies and civil society partners, with the participation of other key stakeholders, enables the establishment
of a baseline from which progress towards specific ambitions can be measured. It also helps States gain support for such
goals from non-state actors.
 
Recommendations
1.  Carry out a baseline assessment. A useful  diagnostic tool is the Land Governance Assessment Framework (LGAF)
which was developed through a partnership involving IFPRI, UN-Habitat, FAO, IFAD, and the World Bank. LGAF provides
a holistic review designed for application at the country level, to inform policy dialogue in a clear and targeted manner,
built around five key areas of intervention:
Land and Institutional Framework
Land Use Planning, Management and Taxation
Management of Public Land
Public Provision of Land Information
Dispute Resolution and Conflict Management
Forestry, Large Scale Land Acquisition, and Tenure Regularization
Standards & Guidance
World Bank: Land Governance Assessment Framework (2012) http://go.worldbank.org/XW0YK1HU60
Initial Step: Develop an open process for identifying and providing formal
protection for land rights
Justification
Having formal recognition of tenure rights to land and associated natural resources and giving tenure holders the power to
negotiate, is essential for good governance of land and the broad developmental objectives. Opening and improving the
transparency and disclosure of such processes has significant benefits for al  stakeholders.
In their guiding principles for responsible tenure governance, the VGGTs cal  on States to “recognise and respect al
legitimate tenure rights holders and their rights”, whether formal y recorded or not (FAO, 2012). Many countries have
adopted legislation which recognises the continuum of land rights (including customary, traditional and col ective tenure
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regimes, as wel  as those not yet formal y recognised), makes oral evidence of land tenure admissible and strengthens
women‘s land rights, for example. However implementation rates are often low. Accelerated land titling campaigns have in
some cases strengthened tenure security. But unless these programs are designed to include tenure rights to customary
and col ective resources and are carried out transparently and openly, taking into consideration existing power imbalances
and ensuring active, free, effective, meaningful and informed participation, they can undermine rights and increase the risk
of ‘land grabbing’.
The VGGTs stress that identifying and protecting legitimate land rights is critical to open, transparent and accountable
governance of land tenure (FAO, 2012). The steps required to achieve this are core functions and responsibilities of the
State, but are highly complex, need to be appropriately sequenced and require long-term commitment. Non-state actors
also have important roles and responsibilities. The fol owing recommendations are ways in which processes undertaken to
identify and secure land rights and rights holders can be made more open and transparent:
Recommendations
1.  Identify categories of legitimate tenure rights in consultation with such rights holders and civil society. Clearly define
such categories in legal and policy frameworks, and publicise them.
2.  Ensure the rights and subsequent duties accompanying the registration of land tenure are clearly identified and
publicised, and that vulnerable individuals and communities are given support to understand and uphold such rights.
3.  Ensure that al  processes for identifying, mapping and registering land rights are open and transparent. This can be
achieved through the fol owing steps, inter alia:
Identifying al  existing, legitimate, right holders (including indigenous peoples, herders, women and communities
with customary tenure systems), where possible through a systematic area-by-area process;
Publicising the steps for undertaking these land rights registration processes, including clear outlining of the
roles and responsibilities of State and non-state actors;
Publicising the time frame and costs;
Clearly defining and publicising the process for resolving disputes, and disclosing the results;
Publicly displaying the results of the mapping process and clearly outlining the appeal and final adjudication
process;
Ensuring that the final identified land rights (private and col ective) are included in the land registry, are publicly
available and kept up to date;
Ensuring accessibility to the publicly disclosed land registry (including those in rural areas, with low levels of
literacy and without access to computers or the internet).
4.   Enable independent monitoring of the process in order to secure on-going improvements in land tenure programs
and prevent corruption, through for example multi-stakeholder.
It is recognised that in practice there may be significant overlap between these and other il ustrative commitments.
Specifical y, the formalization of rights should be done as part of participatory land and resource use planning.
Standards & Guidance
Global Land Tool Network (GLTN): Global Land Tools Guidance http://www.gltn.net/index.php/land-tools/access-to-
land-and-tenure-security
Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests (2012)
http://www.fao.org/nr/tenure/voluntary-guidelines/en/
Country Examples
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The Government of Tanzania cites its vil age land al ocation system as a step towards opening government
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-tanzania-cites-its-vil age-land-al ocation-system-
as-a-step-towards-opening-government/
Initial Step: Implement the Voluntary Guidelines for the Responsible Governance
of Tenure of Land, Fisheries, and Forests in the Context of National Food Security
Justification
The Voluntary Guidelines for the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries, and Forests in the Context of
National Food Security (VGGT) were drafted through a process of multi-stakeholder consultations and endorsed by the
inter-governmental UN Committee on World Food Security (CFS) in 2012. The VGGTs focus on States as the primary agents
for their implementation. Nevertheless, they recal  that reforming land rights, securing tenure and resolving land disputes
involves many stakeholders, from government agencies, to investors of different kinds, to local community members and
civil society organisations.
The VGGTs also recognise the increasing involvement of international actors in land-related activities (including large scale
land investments) and provide guidance for such actors with regard to protecting human rights and supporting land
governance. Such guidance builds upon existing international standards. The UN Guiding Principles for Business and
Human Rights state that business enterprises have a responsibility to comply with al  applicable laws and respect human
rights wherever they operate, and that these enterprises’ home States should set out clearly the expectation that al
business enterprises domiciled in their territory and/or jurisdiction respect human rights throughout their operations.
Article 3.2 of the VGGTs builds on these guiding principles by providing that where transnational corporations are involved,
their home States have roles to play in assisting both those corporations and host States to ensure that businesses are not
involved in abuse of human rights and legitimate tenure rights.
Additional y, the VGGTs place a strong emphasis on policy coherence, stating that their implementation wil  be most
effective if it is simultaneously mainstreamed through overseas development assistance, trade and foreign policies.
Consequently, a State’s firm commitment to implement the VGGTs therefore not only applies to its national context, but is
also intended to influence the way in which companies registered in that country invest in land overseas, as wel  as how
overseas development aid is given to support land sector activities.
Recommendations
1.  An initial step which can be taken to implement the VGGTs is to set up multi-stakeholder platforms, or use such
existing mechanisms, as a means to col aborate on the implementation and monitoring of the guideline. Multi-
stakeholder platforms can support the execution of policies and specific projects, monitor compliance and provide a
means for grievance processes and mediation. Multi-stakeholder processes should be inclusive, participatory, gender
sensitive, implementable, cost effective and sustainable. There is experience from previous multi-stakeholder
col aborations which can be drawn on, for example Global Witness et al, 2012 and van Huijstee, 2012.
2.  Put in place frameworks to regulate protection against human and legitimate tenure rights abuses in relation to :
Business enterprises that are owned or control ed by the State, or that receive substantial support and service
from State agencies.
Enterprises raising investment on capital markets within the jurisdiction of the State.
Development assistance
3.  Expand company listing reporting requirements to include details of the environmental and social impact
assessments undertaken by business enterprises for potential land-related investments, including evidence through
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assessments undertaken by business enterprises for potential land-related investments, including evidence through
which free, prior and informed consent for the project was granted by affected communities, as wel  as progress
towards implementing mitigation management plans for any identified social or environmental risks.
4.  Al ocate additional financial assistance towards building the capacity of governments and other stakeholders to
support the implementation of the VGGTs.
Standards & Guidance
UN Guiding Principles for Business and Human Rights (2011)
http://www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests (2012)
http://www.fao.org/nr/tenure/voluntary-guidelines/en/
Initial Step: Make existing land tenure and land holding registries public
Justification
Lack of available public data about existing land tenure and holdings is a significant barrier to the basic functions of the
State, effective land administration and achievement of developmental objectives. Furthermore, it inhibits private
individuals and communities from understanding and protecting their own tenure security, and provides a significant
disincentive for potential investors in the land, agriculture and natural resource sectors.
Recommendations
1.  Publicly disclose inventories of land, fisheries and forest resources owned by the State, communities, individuals and
the private sector. Such inventories should include customary and col ective tenure rights as wel  as naming the
agencies responsible for the administration of state assets.
2.  Where possible establish a single recording system or linked common framework to enable  publicly-held tenure
rights to be recorded alongside tenure rights of indigenous peoples, other communities with customary tenure
systems and the private sector.
3.  Ensure that such information can be accessed and used by communities  including those in rural areas, with local
levels of literacy and who do not have access to computers or the internet.
Standards & Guidance
Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests (2012)
http://www.fao.org/nr/tenure/voluntary-guidelines/en/
World Bank: Land Governance Assessment Framework (2012) http://go.worldbank.org/XW0YK1HU60
Country Examples
The Land Registry for England and Wales has opened up its public data for free use and re-use
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-land-registry-for-england-and-wales-has-opened-up-its-public-
data-for-free-use-and-re-use/
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Intermediate Step: Codify and implement protocols for meaningful consultation
with those potential y affected by large-scale land investments
Justification
The Convention on Economic and Social Rights (General comments 4 and 7, the right to adequate housing (Art.11 (1)) state
that al  persons should possess a degree of security of tenure which guarantees legal protection against forced eviction,
harassment and other threat. Forced evictions are incompatible with the requirements of the Covenant. It requires States
to explore al  alternatives to eviction in consultation with the affected persons, with a view to avoiding, or at least
minimizing, the need to use force, provide legal remedies and see to it that al  the individuals concerned have a right to
adequate compensation.
The right of indigenous peoples to give or withhold their “free, prior, and informed consent” (FPIC) in relation to actions that
affect their lands, territories, and natural resources is a recognized component of international conventions and standards
including the United Nations Declaration on the Rights of Indigenous Peoples (UN-DRIP), Convention on the Elimination of
Racial Discrimination, International Covenant on Civil and Political Rights, Convention on Biological Diversity, UN Sub-
Commission on the Promotion and Protection of Human Rights’ Norms on Transnational Corporations, The Inter-American
Commission on Human Rights, Forest Stewardship Council, and the World Bank’s Extractive Industries Review. Some
countries including the Philippines, Malaysia, Australia, Venezuela, and Peru have included community consent provisions
in domestic laws (UN, 2005).
The VGGTs build upon rights for indigenous peoples and have meanwhile strengthened the definition and process of
“meaningful consultation” for al  communities whose livelihoods wil  be potential y affected by proposed large-scale land
investments. However, there is increasing pressure for the right of “consent” for indigenous peoples to be extended as an
equivalent principle for consultation with al  communities, as described by two recent UN expert reports (De Schutter,
2009) and (HLPE, 2011).
In many countries, undertaking community consultations is already required by law as part of the land transfer process.
However, even where policy frameworks are wel  developed, practice is often unsatisfactory. Consultation may be confined
to vil age elders, officials or elites and tends to be a one-off event rather than ongoing through the project cycle.
Consultation meetings can be rendered meaningless if not enough information is made available in advance to those
potential y affected. Additional y, records of consultation processes are often incomplete and vague about meeting
minutes, timeframes, targets and responsibilities. For example, agreements on social investment, benefit-sharing,
guaranteed resource access or other arrangements between the community and the investor are general y not
documented in formal documents or legal y binding contracts.
From the perspective of the State and private sector parties, consultation processes, including FPIC, that do not resolve a
community’s reasons for opposition or achieve consent provide little assurance against potential y costly and disruptive
conflict. For the private sector operating transparently and undertaking early consultation enables comprehensive
evaluation of the benefits and costs of investment projects, which can identify potential risks and local concerns (De Mann,
2013). It increases the legitimacy of investments, fosters project continuity during changes of government, contributes to
supply chain security and mitigates against local opposition. For example, 31% of al  commercial concessions (by area) in
selected emerging market economies were found to overlap in some way with community lands, putting at risk some $5
bil ion of implied agriculture production value (RRI and The Munden Project, 2012). Meanwhile land disputes are estimated
to result in an increase in investor operating costs of up to 29 times a baseline scenario (The Munden Project, 2013).
Meaningful consultations which genuinely seek consent can therefore benefit the community, the government and the
company by addressing concerns more successful y and cost-effectively than responding to community opposition later on
(Sohn, 2007).
Recommendations
Codify a consultation protocol at the national level which ensures ful  respect for the rights to free, prior and informed
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consent for indigenous people, which enables meaningful consultation for other potential y affected people, and ensures
the adequate public participation of local communities concerned by land leases or purchases. It should:
1.  Ensure that decision-making processes are ful y transparent and that procedures for transferring such rights are
clearly defined and applied in a transparent way.
2.  Recognize al  legitimate tenure rights of potential y affected communities (formal and non-formal, documented and
not).
3.  Enable affected people to conduct prior independent assessments on the potential positive and negative impacts that
those investments could have on tenure rights, food security and the progressive realization of the right to adequate
food, livelihoods and the environment.
4.  Al ow for FPIC in accordance with the UN-DRIP and its associated documentation.
5.  Take account of traditional customs and decision-making processes, as wel  as heterogeneity within communities,
containing within them inequalities and households who have been marginalised historical y.
6.  Require that the individuals concerned have a right to adequate and appropriate compensation. Expropriation, must
be strictly limited to situations that affect the public interest rather than routinely applied as a means to transfer land
to private investors.
7.  Ensure that technical and legal assistance is made available to communities if needed, from the State, civil society
groups and / or farmers’ associations.
8.  Involve independent oversight, through multi-stakeholder platforms.
A more robust commitment to strengthening consultation protocols would be provide legislative requirements for free,
prior and informed consent for al  individuals and communities potential y affected by proposed large-scale land
investments.
Standards & Guidance
UN Declaration on the Rights of Indigenous People (2007)
http://www.un.org/esa/socdev/unpfi /documents/DRIPS_en.pdf
UN: Basic principles and guidelines on development-based evictions and displacement
http://www.ohchr.org/Documents/Issues/Housing/Guidelines_en.pdf
Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests (2012)
http://www.fao.org/nr/tenure/voluntary-guidelines/en/
Intermediate Step: Develop a process for open contracting of large-scale land
investments
Justification
Improving the disclosure of information about large-scale land acquisitions and investments enables people potential y be
affected to understand the impacts it may have on their lives. Disclosure also helps citizens to know what a resource is
worth and how much of it they are entitled to, so they can provide input into decision-making about how it should be
managed. Transparency enables governments to better understand the trade-offs of land and natural resource use
options available to them, to make the best choice in terms of policy and al ocation of resources, and to negotiate better
deals on behalf of their people and natural wealth.
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The contractual documents pertaining to large-scale land investments include al  of this basic information. The concept of
“open contracting” is gaining traction within international normative frameworks and could have an equal y transformative
effect on land transfer contracts issued by public authorities. This involves the disclosure of key parts of contracts from the
earliest stages of project conception, design, through the negotiation stages and into ful  project implementation.
The need to maintain confidentiality of genuinely commercial y sensitive or proprietary information is recognized. However,
the application of broad policies of commercial confidentiality in some cases hinders improvements in transparency. A
precautionary principle of “if in doubt, disclose” can help improve disclosure through placing the onus of justification on
those who want to retain information, rather than those arguing for its disclosure.
Recommendations
Develop regulatory standards and processes which require government agencies and companies to publicly disclose key
information about land contracts in a local y accessible and timely format (Cotula, 2011; Global Witness et al, 2012).
Information should include:
1.  Parties to the contract:
Names of the business enterprise, subcontractors, affiliates, and beneficial owners;
Financial intermediaries and backers, capital investments and deposits, and involvement of international
financial institutions;
Fiscal and economic components;
Name of the State and Third Parties to the contract, such as affected communities.
2.  Rights, responsibilities and obligations:
Concession area and nature of rights (e.g. provisions for water use rights), business plans and development
intentions (including social contracts), terms for local employment, procurement, and how the “economic
equilibrium” (costs, risks and benefits) was weighed; value of land, rents, and fees, projected profits and
revenues, taxation regimes, and closure plans
Inter-relationship of national (and if applicable, international) legal jurisdictions and how they apply in the event
of dispute;
Obligations of the business enterprise, including how they wil  liaise with employees, local communities
(respecting and protecting the rights of local communities and landholders), and maintain the environment;.
Obligations of the State to monitor the implementation of the contract’s terms and conditions, including
grievance mechanisms, sanctions, and penalties in the case of noncompliance.
3.  Information on assessment and mitigation of potential y negative impacts:
Publicly agreed and documented evidence of human rights, socio-economic, environmental, due diligence, food
security, value and supply chain, and other impact assessments;
Publicly agreed and disclosed mitigation and management plans;
Resettlement and compensation plans.
Standards & Guidance
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
Country Examples
In Peru public land for sale must be advertised for a minimum of 90 days http://www.opengovguide.com/country-
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examples/in-peru-public-land-for-sale-must-be-advertised-for-a-minimum-of-90-days/
Intermediate Step: Require public disclosure of information about land holdings
and transfers
Justification
Transactions for the purchase, lease, or concession of land are frequently negotiated by governments and potential
investors behind closed doors. This makes it difficult for potential y affected individuals, the general public and other
interested parties to gain access to information about current holdings or proposed transfers, which subsequently acts as
a barrier to influencing decision-making or ensuring accountability. Incomplete flows of information also inhibits
governments from ensuring they are negotiating the best terms for the management of public assets and can lead to lack
of coordination among ministries and agencies.
Instead, secretive decision-making fosters an environment where corruption between political and business elites can
prevail, where capture of natural assets becomes the norm, and where investment incentives are stacked against
companies wil ing to push for better standards of ethical or legal behaviour (Global Witness et al, 2012). Improving
transparency is a first step to enabling accountable equitable decision-making where people are able to hold governments
or business enterprises to account for negative impacts.
Recommendations
1.  Establish rules and systems for proactive disclosure of information about land and land transfers and about
opportunities for acquisition of public land. This may form part of a broader set of policies for open contracts, or the
right to information.
2.  Establish requirements to publicly disclose contracts, including licenses, concessions, permits, grants or any other
document exchanging public goods, assets, or resources (including al  annexes, schedules and documents
incorporated by reference) and any amendments public, as wel  as any applicable pre-studies, standard bid
documents, performance evaluations, guarantees, and auditing reports.
3.  Ensure that relevant information relating to land disputes is diclsosed,  including both judicial and non-judicial
processes, but with safeguards to ensure due legal process.
Standards & Guidance
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests (2012)
http://www.fao.org/nr/tenure/voluntary-guidelines/en/
Advanced Step: Nominate independent grievance mechanisms for those affected
by large scale land investments
Justification
Grievance resolution mechanisms provide a means for land tenure holders, business enterprises and other key
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stakeholders to refer complaints and bring actions concerning breaches of law, contract, explicit or implicit promises,
customary practice, or notions of fairness of aggrieved communities. Given than large scale land investments are
frequently undertaken in countries where rule of law is weak, access of affected peoples to such mechanisms is of utmost
importance. These mechanisms also provide a means reduce risk for responsible land investors and can enable those
involved in corrupt land deals to be investigated and prosecuted.
The UN Guiding Principles on Business and Human Rights recommend that States must take appropriate steps to ensure
that when business related human rights abuses occur within their jurisdiction, those affected have access to effective
remedy.
Judicial grievance mechanisms need to be accessible and affordable for communities potential y affected by such projects,
including the provision of legal aid. They must operate independently, be clearly separated from executive and
administrative powers, and include appeal mechanisms. However, complementary independent mechanisms such as
human rights commissions, ombudsman and complaints offices, as wel  as traditional authorities are also recognised as
having a critical role. Judicial and non-judicial mechanisms need to be impartial and wel  resourced, and steps need to be
taken to overcome barriers such as the cost of bringing claims, difficulty in securing legal representation, discrimination,
threats of violence and lack of access to information and expertise.
Non-state based grievance mechanisms such as those administered by multi-stakeholder groups can also complement
State-based grievance mechanisms providing early-stage recourse and a forum to reach mutual y agreed solutions through
dialogue.
Recommendations
Establish independent grievance mechanisms for land related complaints. These may be mediation-based, adjudicative or
fol ow other cultural y-appropriate and rights-compatible processes. The UN Guiding Principles on Business and Human
Rights lay out criteria for the effectiveness of non-judicial grievance mechanisms, which should be legitimate, accessible,
predictable, equitable, and transparent, in line with international human rights and a source of continuous learning. Key
recommendations are to:
1.  Design the mechanism in consultation with stakeholders, ensuring that the parties to a grievance process cannot
interfere with its fair conduct.
2.  Address barriers to access including a lack of awareness of the mechanism, language, literacy, costs, physical location
and fears of reprisal.
3.  Provide public information about the mechanism, how it can be accessed, and any support for doing so, including
providing information about the procedure it offers.
4.  Communicate regularly with parties about the progress of individual grievances.Timeframes for each stage should be
respected wherever possible, while al owing that flexibility may sometimes be needed.
5.  Disclose information about the mechanism’s performance to wider stakeholders, through statistics, case studies or
more detailed information, while maintaining confidentiality of the dialogue between parties and of individuals’
identities where necessary.
6.  Analyse the frequency, patterns and causes of grievances to identify policies, procedures or practices that should be
altered to prevent future harm.
Standards & Guidance
UN Guiding Principles for Business and Human Rights (2011)
http://www.ohchr.org/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
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Custom report created on 30th October 2013
Advanced Step: Undertake participatory land and resource use planning
Justification
As pressure for commercial investments in land increases, governments need to careful y consider the different options for
use. Existing land and natural resource rights and future needs must be formal y recognized and protected before
alternative or additional uses are considered. The impacts and externalities of al  options need to be taken into account.
“Land use planning” is defined as “Systematic and iterative procedures carried out in order to create an enabling
environment for sustainable development of land and resources which meets people’s needs and demands” (GIZ, 2011). If
undertaken through transparent and participatory methodologies, such processes can reduce the risks of human rights
and environmental violations, enable fair al ocation of land and natural resource rights, aid better decision-making and
empower citizens to hold decision-makers to account.
Although many developing countries have long histories of undertaking participatory land or natural resource use
planning, such processes tend to lack the combination of local and national level legitimacy to secure tenure effectively.
Long-term land and natural resource use plans need to be developed with ful  participation and engagement of al  relevant
stakeholders, be ful y transparent and the result enshrined in law.Participatory land and resource use planning should be
undertaken in conjunction with the formalisation of the rights of individuals and communities, especial y those most
vulnerable. As such, it is recommended that this step be considered an extension of opening the process for identifying and
providing formal protection for legitimate land rights.
Recommendations
1.  Involve representatives of al  land and resource users in dialogues, and consultation meetings in order to develop
robust governance policies.
2.  Ensure that timely, accessible, and accurate information is disclosed about land and natural resource planning
processes, as wel  as the dissemination of the final outcome.
3.  Authorise local government agencies to be able to take immediate action to map and protect land and resource
rights which are under particular threat, or involved in pre-existing disputes, pending approval of national level
policies and processes, . This could include introducing a moratorium on large-scale deals, either overal  or in
particular hotspots, or the establishment of grievance resolution processes.
4.  Embed participatory land and resource use planning policy in a legal and institutional framework which:
Facilitates the formal recognition of legitimate customary and traditional land and natural resource rights;
Ensure transfers are voluntary;
Promotes openness and broad access to relevant information;
Is technical y and economical y viable and in line with national development strategies;
Complies with minimum standards of environmental and social sustainability;
Enables review of existing concession awards that do not comply with the new standards.
Participatory planning can also be done at more localised scales (for example, in areas where tenure disputes are most
prevalent), however the aim should be for national and local policies to be harmonized.
Standards & Guidance
World Bank: Land Governance Assessment Framework (2012) http://go.worldbank.org/XW0YK1HU60
Country Examples
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British Colombia carried out participatory land use planning of its forests http://www.opengovguide.com/country-
examples/british-colombia-carried-out-participatory-land-use-planning-of-its-forests/
Mali is reforming its policies for the agriculture sector with participation of farmers’ associations
http://www.opengovguide.com/country-examples/mali-is-reforming-its-policies-for-the-agriculture-sector-with-
participation-of-farmers-associations/
No commitments for this level
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Open government data (Sunlight Foundation )
Lead author: Sunlight Foundation
Introduction
Open Data is the idea that data should be freely available for everyone to access, use and republish as they wish, published
without restrictions from copyright, patents or other mechanisms of control. Public sector information made available to
the public as open data is termed ‘Open Government Data’.Governments and their contractors col ect a vast quantity of
high-quality data as part of their ordinary working activities. Typical y this results in the state becoming a powerful data
monopoly able to structure and homogenize the interactions between itself and its citizens. These one-sided interactions
are expensive and unresponsive to citizens’ needs and can unnecessarily restrict government activities, as wel .
Opening government data involves both policy and technical considerations. If governments’ data is made open, it can have
huge potential benefits including:
Transparency: In a wel -functioning, democratic society citizens need to know what their government is doing. To do
that, they must be able freely to access government data and information and to analyse and share that information
with other citizens.
Efficiency: Enabling better coordination and efficiency within government, by making data easier to find, analyse and
combine across different departments and agencies.
Innovation: In a digital age, data is a key resource for social and commercial activities. Everything from catching a bus
to finding a doctor depends on access to information, much of which is created or held by government. By opening up
data, government can help drive the creation of innovative business and services that deliver social and commercial
value.
Where many public records laws and policies regulating the right to information [link] have traditional y relied on reactive
disclosure, meaning public information has to be requested before it is shared, a government ful y engaged in open data is
choosing to proactively disclose information - meaning public data is released as it is col ected and before it is requested.
Put another way, the vision of open data is for government information to be ‘open by default’.Open data also has a
number of technical implications, with special consideration given to the particular formats chosen for data release. Open
formats are those that are structured and non-proprietary, al owing the public and the government to extract maximum
value from the information now and in the future.
Governments around the world cite many different reasons for starting open data initiatives, including increasing
government transparency and accountability, catalysing the creation of new digital services and applications for citizens,
unlocking the ful  economic potential of public information, and evolving current government services for anticipated future
needs. Although much of this top-level government interest is new, there are many professions and communities engaged
in dialogue, policy, and development around this issue, including from government officials, journalists, developers,
transparency reformers, issue advocates, and interested citizens.
Expert Organisations
Global Open Data Initiative http://globalopendatainitiative.org/
Sunlight Foundation http://sunlightfoundation.com/
Open Knowledge Foundation http://okfn.org/
World Bank’s Open Government Data Working Group http://data.worldbank.org/
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Web Foundation http://www.webfoundation.org/
Open Institute http://openinstitute.com/
OGP Working Group: Open Data http://www.opengovpartnership.org/get-involved/join-working-group
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Establish a strong, public commitment to opening data
Identify and publish some public information as open data
Intermediate
Develop a government-wide policy on open data, through an inclusive process
Mandate the publication of new data sets
Advanced
Create or appoint an oversight authority
Create public listings of government data, and audit data availability and management
Establish new legal rights to empower the public
Proactively engage with and support data users
Require that open data commitments apply to al  organizations handling public data
Innovative
Create unique identifiers for organisations, things and places
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Detailed Recommendations
Initial Step: Establish a strong, public commitment to opening data
Justification
Governments seeking to reap the benefits of open data often start by publicly committing to the idea of open data and
setting ambitious, but achievable goals for data release. Beginning with a strong, public commitment makes open data a
cross-government practice and can provide a solid foundation for continued policy and technical development, as wel  as
opportunities for engaging with the public, entrepreneurs and the private sector.
Commitments can and should outline the benefits of publishing data proactivelyand in open formats. Commitments can
also help governments to welcome new stakeholders into the process of data release and deliberation. Including the public
early on -- even in the commitment drafting process -- helps to build interest, advocacy prioritization, and technical support
for later open data efforts, and empowers advocates to prioritize this issue and continues to monitor progress over time.
A strong, wel -crafted commitment can be a useful tool for creating political space for other reform efforts, interim studies,
and new policies, even while acknowledging that it is only a first step.
 
Recommendations
Make a visible, substantive, and ideal y high level commitment to open data. For example, key steps that governments have
taken are:
1.  Public statement by the head of state to al  government departments, making the case for open data, establishing key
principles open format and license and presumption in favour of transparency and, setting priorities for action.
2.  Establishing a coordinating body (e.g. in a Cabinet Office) or working group including members of the government and
public for exploration of this issue.
3.  Supporting legislative resolutions demonstrating support for transparent operations and the integration of open data
into policy considerations.
Standards & Guidance
Open Knowledge Foundation Open Data Handbook http://opendatahandbook.org/pdf/OpenDataHandbook.pdf
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
Country Examples
The City Council of Enschede passed a motion recognizing the importance of reusable open data and encouraging
citizen participation http://www.opengovguide.com/country-examples/the-city-council-of-enschede-passed-a-motion-
recognizing-the-importance-of-reusable-open-data-and-encouraging-citizen-participation/
The UK Prime Minster set out a broad commitment to open data in a letter to government departments
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-prime-minster-set-out-a-broad-commitment-to-open-data-
in-a-letter-to-government-departments/
The US government has made a public commitment to open data http://www.opengovguide.com/country-
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examples/the-u-s-open-government-initiative-includes-a-commitment-to-open-data/
Initial Step: Identify and publish some public information as open data
Justification
An essential first step in any open government data initiative is to actual y engage in the process of making information
available online in structured, machine-readable formats (such as spreadsheets or CSV files, mapping data or marked up
official documents) under an open license that clearly lets third parties use them without restriction. Unstructured data
formats, such as scanned pictures of government documents, only al ow the data to be seen, rather than extracted.
Structure al ows for machines to parse the information with more detail and accuracy and al ows data to be searched,
sorted, and analyzed more easily. Specific open data formats include JSON, CSV, and XML (for databases), and HTML and
plain text (which are only semi-structured, but provide flexibility) for documents.
At the national level, there are at least 25 countries that have published open government data (listed at
datacatalogs.org). Initial, early publishing of new datasets can help governments move toward proactive government data
publishing at scale. Ideal y the selection of what data to start with or prioritize should respond to demand from prospective
users, whether directly solicited from these users or interpreted from related sources, such as freedom of information
requests.
When considering proactive data publishing at scale, governments should take advantage of the opportunity to publish
data in bulk.  Bulk access is a simple, but effective means of publishing datasets in ful , giving the public the ability to
download al  of the information stored in a database at once. Whether offered as a feature of a data portal or even as a
simple “click to download” button on a government agency, bulk access to information is often one of the simplest and
most direct steps a government entity can take to share information with the public.
Recommendations
1.  Identify data valuable to internal and/or public processes for release, working with government officials and members
of key public stakeholder groups.While prioritising data, look for the opportunity to provide information that helps
reveal and inform decision-making.
2.  Explore making the data both machine and human readable by enriching it with semantics, metadata, and identifiers;
3.  Start to release some public information as open datasets – i.e. in structured, machine-readable, platform-
independent formats under an explicit open license.
4.  Explore avenues for government agencies to participate  at identifying data for publishing, both individual y and in
coordinated efforts.
5.  Identify data liaisons or coordinators among existing staff who can help facilitate early conversations about data
publishing with their department.
 
Standards & Guidance
Open Data Definition http://opendefinition.org/
Open Knowledge Foundation Open Data Handbook http://opendatahandbook.org/pdf/OpenDataHandbook.pdf
OpenGovData.io http://opengovdata.io/
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
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Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
Ten Principles for Opening Up Government Information http://sunlightfoundation.com/policy/documents/ten-open-
data-principles/
The 10 Principles for Open Data http://sunlightfoundation.com/policy/documents/ten-open-data-principles/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
World Wide Web Consortium: Publishing Open Government Data http://www.w3.org/TR/gov-data/
Country Examples
In Denmark, enabling free access to ‘basic data’ wil  save the government an estimated USD 45 mil ion per year
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-denmark-enabling-free-access-to-basic-data-wil -save-the-
government-an-estimated-usd-45-mil ion-per-year/
The government of Chile has published 1,003 datasets http://www.opengovguide.com/country-examples/the-
government-of-chile-has-published-1003-datasets/
Intermediate Step: Develop a government-wide policy on open data, through an
inclusive process
Justification
The centrepiece of many governments’ open data initiatives is a government-wide policy committing to releasing new
government data and to setting standards for how data is released. This policy serves as the primary substantive
description of how the government wil  manage and release information. Open data policies should be practical y
aspirational, meaning that they should both define a vision for why the policy is being implemented, while also being able to
provide actionable steps for government and relevant oversight authorities to fol ow to see the policy through to
implementation. Creating regulations or guidance can ensure a strong, reliable policy, and usual y means the difference
between a policy passed for show versus policy passed for substance.
Open data access is a broad concept, and a wel -designed open data policy should be relevant to many different
communities. A strong policy requires consultation and col aboration with stakeholders both inside and outside
government, both during the development of the policy and in its implementation.
Open government data policies are often best when developed iteratively, adapting to help strengthen and grow fledgling
efforts and to identify where continued revision is needed. By being open (or even requiring) future review and iteration,
open data policies wil  be able to keep current with best practices, technological advances, and feedback from existing
policy oversight.
Recommendations
1.  Create opportunities and channels to engage with data users – such as consultations, social media accounts,
dedicated email addresses and staff who are able to process and respond.
2.  Hold broad, inclusive consultations to take advantage of public expertise and build a legitimate process. Assign
specific responsibilities for hosting consultations and pay special attention to excluded communities.
3.  Proactively solicit for information from prospective data users about what kinds of information they would like – both
initial y and on an ongoing basis.
4.  Review existing policies and barriers to open data access and reuse that may exist in the country.
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5.  Assign specific responsibility for drafting the policy, while involving government officials from across government. This
should include responsibility for incorporating public suggestions into the policies.
6.  Create requirements to establish open data as the default, ranging from data standards to new requirements for
designing new data systems, to crafting complimentary laws with publication and data standards built in from the
start.
7.  The policy should include deadlines and actionable goals and benchmarks that can be used as a metric for
compliance.
8.  Consider establishing a single authority empowered to resolve conflicts, provide consistent oversight, and ensure
compliance. This may be a role for an existing Information Commissioner [link] or a new authority.
9.  Ensure sufficient funding is dedicated for implementation.
10.  Build new iterations of the policy after its release, to strengthen it.
Standards & Guidance
Open Knowledge Foundation Open Data Handbook http://opendatahandbook.org/pdf/OpenDataHandbook.pdf
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
Country Examples
The Australian state of New South Wales opened up its draft open data policy to comments on the web
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-australian-state-of-new-south-wales-used-a-web-platform-to-
receive-comments-from-the-public-on-a-draft-open-data-policy/
The city of Oakland drafted their open data policy using a col aborative method involving open, online comments and
public meetings http://www.opengovguide.com/country-examples/the-city-of-oakland-drafted-their-open-data-policy-
using-a-col aborative-method-involving-open-online-comments-and-public-meetings/
The Flemish government’s open data policy that makes open-by-default the standard
http://www.opengovguide.com/country-examples/flemish-governments-open-data-policy-that-makes-open-by-default-
the-standard/
The US government established a public open source project to facilitate the implementation and evolution of its
Open Data Policy http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-government-established-a-public-open-
source-project-to-facilitate-the-implementation-and-evolution-of-its-open-data-policy/
Intermediate Step: Mandate the publication of new data sets
Justification
Governments produce tremendous amount of information, but often only a smal  subset is available on the Internet, even
as more and more people look online for these records and resources. Open data initiatives provide an opportunity to
identify data sets and records that could be, but are not yet, made available publicly – or online. Identifying and publishing
this ‘new’ data is key to fulfil ing the vision of any government’s open data programme as it integrates open data norms into
government procedure.
Requiring ‘new’ data to be published can in some instances refer to information that wil  be created, col ected and released
for the first time -- a unique opportunity to fol ow best practices in open data publishing from the start. In other instances,
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‘new’ data can mean identification of existing datasets and mandating their release as open data.
Information can run the gamut from corporate registration data to the video, audio, and minutes from a public meeting. It
can also include historic information that has previously been locked in paper-based archives. Specific mandates can be
made about a variety of kinds of data -- information ranging from transportation data to lobbying registration databases to
the video and audio of public meetings -- though careful consideration should be given to the language used to describe
what information is affected. Descriptive phrases such as ‘high-value’ or ‘high priority’, when used without direction or
indication of how to assign value or priority, can open up loopholes that slow or prevent the release of information desired
by the public. 
 
Recommendations
1.  Work with government officials and members of key public stakeholder groups to identify data valuable to internal
and public processes that can be released.
2.  Establish open data legislation which requires the release of specific classes or categories of datasets as open data.
3.  Be clear about the scope of ‘new’ information and identify key agencies, committees or other relevant agents
necessary for the digitization and publishing process.
4.  Create specific requirements for ongoing updates of open data, and aim to release government data as quickly as it is
gathered and col ected (in ‘real time’).
5.  Release new data online in a way that is free of intel ectual property restrictions or fees, in a structured format and
ensure that the data is kept updated in a timely manner.
Standards & Guidance
Open Knowledge Foundation Open Data Handbook http://opendatahandbook.org/pdf/OpenDataHandbook.pdf
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
Country Examples
In Japan, the Parliament’s National Library plans to digitise its entire col ection to make available online
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-japan-the-parliaments-national-library-plans-to-digitise-its-entire-
col ection-to-make-available-online/
In Slovakia, government contracts are published online http://www.opengovguide.com/country-examples/in-slovakia-
government-contracts-are-published-online/
The Brazilian ministry of finance publishes large amount of budget data in machine-readable formats
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-brazilian-ministry-of-finance-publishes-large-amount-of-budget-
data-in-machine-readable-formats-2/
The Senate of Italy publishes legislative data on its own open data portal http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-senate-of-italy-publishes-legislative-data-on-its-own-open-data-portal/
Advanced Step: Create or appoint an oversight authority
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Justification
A single authority empowered to resolve conflicts, provide consistent oversight, and ensure compliance with new open data
measures is a valuable asset to any open data policy. Commonly, open data initiatives either direct a pre-existing officer (i.e.
a chief technology or administrative officer) or a specific department to oversee execution and compliance, although new
positions and authorities can also be created. Specifying an authority, review board, or similar body is an important step to
making sure that an open data policy can actual y be executed and provides a resource to address unforeseen hurdles in
implementation. New oversight bodies should conduct their work independently and publicly, and can be bolstered by
creating new regulations or guidance for implementation.
Recommendations
For any authority created or granted, care should be given that the new position has powers of enforcement to fol ow
through on their work and address resistance or non-compliance.
Standards & Guidance
OpenGovData.io http://opengovdata.io/
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
Country Examples
Australia’s information commissioner is responsible for al  information held by the government
http://www.opengovguide.com/country-examples/australias-information-commissioner-is-responsible-for-the-
col ection-use-disclosure-and-management-of-al -information-held-by-the-government/
In Canada, the information commissioner investigates access to information complaints and advocates for more
proactive disclosure within government http://www.opengovguide.com/country-examples/in-canada-the-information-
commissioner-investigates-access-to-information-complaints-and-advocates-for-more-proactive-disclosure-within-
government/
In the U.S. state of Utah, a Transparency Advisory Board acts as the oversight authority for the state’s open data policy
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-u-s-state-of-utah-a-transparency-advisory-board-acts-as-the-
oversight-authority-for-the-states-open-data-policy/
Advanced Step: Create public listings of government data, and audit data
availability and management
Justification
Government officials, policy-makers, and members of the public can only request or analyse what they know exist. Too
often, government officials themselves are not aware of the details or amount of information that they possess. A
comprehensive index or listing of government information both enables policy-makers and administrators to determine
whether information is being appropriately managed, and empowers public oversight of those determinations. Publicly
accounting for agency information helps ensure that information is managed to benefit the public interest, and can create
efficiencies among government departments.
To provide up-to-date information, agencies can also be required to regularly audit their information holdings.
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Recommendations
1.  Craft a high level policy requiring each individual department to index al  of their data.
2.  Design the variables and labels that wil  accompany al  listed government datasets -- i.e. is it public or not, could it be
made public, is it accessible through FOI request, what is the justification or classification for non-release, if public, where it
can be found, etc.
3. Publish data indexes online so that public datasets can be directly linked to.
4. Explore opportunities to use the auditing process as an empowering mechanism for government agencies to be
recognized for the information they col ect, handle and share.
Standards & Guidance
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
Country Examples
In Canada, a government wide initiative has been undertaken to identify al  government data holdings
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-canada-a-government-wide-initiative-has-been-undertaken-to-
identify-al -government-data-holdings/
In the U.S. city of San Francisco, the government’s open data policy cal s for al  departments to publish an inventory of
data held http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-u-s-city-of-san-francisco-the-governments-open-
data-policy-cal s-for-al -departments-to-publish-an-inventory-of-data-held/
In the United States, the 2013 Open Data Policy cal ed for federal agencies to perform an audit and create an index of
datasets http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-united-states-the-2013-open-data-policy-cal ed-for-
federal-agencies-to-perform-an-audit-and-create-an-index-of-datasets-2/
The England and Wales Land Registry contains an inventory of al  available data
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-england-and-wales-land-registry-contains-an-inventory-of-al -
available-data/
The National Audit Office in the UK audited government data holdings and released a report on their findings to the
public http://www.opengovguide.com/country-examples/the-national-audit-office-in-the-uk-audited-government-data-
holdings-and-released-a-report-on-their-findings-to-the-public/
Advanced Step: Establish new legal rights to empower the public
Justification
Laws regulating access to data and public records are not limited to managing internal processes for publishing; they can
also give the public new oversight powers to defend their access and support continued compliance with open data
policies, and even the quality and integrity of the data. These powers can be expressed through the right to sue or by
strengthening the powers of ombudsmen, anti-corruption agencies or other mechanisms for the public to investigate and
settle disputes about government data.
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Recommendations
Standards & Guidance
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
Country Examples
In Indonesia, individuals have the right to pursue legal recourse if they are prevented from obtaining information
under the freedom of information act http://www.opengovguide.com/country-examples/in-indonesia-individuals-have-
the-right-to-pursue-legal-recourse-if-they-are-prevented-from-obtaining-information-under-the-freedom-of-
information-act/
Many government’s FOI laws give citizens the right to sue the government over freedom of information requests
http://www.opengovguide.com/country-examples/many-governments-foi-laws-give-citizens-the-right-to-sue-the-
government-over-freedom-of-information-requests/
Some countries, such as Canada, have freedom of information ombudsmen with special legal enforcement powers
http://www.opengovguide.com/country-examples/some-countries-such-as-canada-have-freedom-of-information-
ombudsmen-with-special-legal-enforcement-powers/
Advanced Step: Proactively engage with and support data users
Justification
Many of the most successful open data initiative do not stop at publishing open data and waiting to see what happens. To
maximise the impact of public information they proactively engage with citizens and end users, to understand and respond
to their needs and demands. This might include running or supporting events, workshops, hackathons, competitions, and
fel owships, as wel  as having dedicated staff and communication channels through which to support data users and
intermediaries.
Recommendations
To engage data users, governments can:
1.  Run or support events, workshops, hackathons, competitions, fel owships or other initiatives to facilitate the reuse of
public information.
2.  Ensure that there are government officials who are able to proactively engage with, and understand and respond to,
the demands of data users (e.g. at events or through relevant online channels).
3.  Set up and resource dedicated communication channels to engage with data users such as social media accounts,
email lists, webinars and events.
Standards & Guidance
Open Data Definition http://opendefinition.org/
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Bank Open Data Toolkit http://data.worldbank.org/open-government-data-toolkit
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World Wide Web Consortium: Publishing Open Government Data http://www.w3.org/TR/gov-data/
Advanced Step: Require that open data commitments apply to al  organizations
handling public data
Justification
Governments often use third-party entities, contractors, and quasi-autonomous government agencies to carry out public
services and generate, handle or research, government information, but the use of outside services should not obscure
access to government information. Ensuring that open data is defined not solely as data held by the government but as
information col ected, stored, processed, or housed otherwise on behalf of the government ensures that public data is
treated consistently.
Recommendations
1.  Communicate to agencies, and contractors about the role and value of open government data.
2.  Integrate open data requirements into grants and contracts with quasi-governmental agencies and other similar
actors, such as multi-state agencies, government-sponsored entities, publicly-funded universities, and self-regulatory
organizations should release.
3.  Specify open data formats and disclosures in contracts with private sector providers.
4.  Employ open source solutions whenever possible to enable sharing.
Standards & Guidance
Open Data Guidelines for Procurement http://sunlightfoundation.com/procurement/opendataguidelines
Country Examples
In the US, the White House Office of Science and Technology Policy requires federal agencies that fund research make
the results and underlying data available to the public http://www.opengovguide.com/country-examples/i-in-the-us-
the-white-house-office-of-science-and-technology-policy-requires-federal-agencies-that-fund-rd-make-the-results-and-
underlying-data-available-to-the-public/
The US city of Chicago is developing contract provisions to promote open data in technology related procurements
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-city-of-chicago-is-developing-contract-provisions-to-
promote-open-data-in-technology-related-procurements/
Innovative Step: Create unique identifiers for organisations, things and places
Justification
Many government datasets refer to other entities – for example national budgets refer to departments, company registers
refers to companies, charity registers refer to charities (which may also be companies) and education performance tables
refer to schools. Without a standardised way of referring organisations, locations and things, cross referencing between
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different datasets requires manual cross-examination against other contextual information. Some analyses can become
difficult or impossible, since similar names may or may not refer to the same entities.
When identifiers are shared across data silos, they create connections and make the data more adaptable. The value of the
two connected datasets becomes more than just the sum of their parts.
Recommendations
1.  Create guidelines for the naming and using of unique identifiers for government datasets and the entities they refer
to.
2.  Create reusable sets of identifiers for common sets of public entities, such as Government Departments, Local
Authorities, Schools and Railway Stations.
3.  Work with governments, and through standards bodies and other consensus groups to unify unique identifiers in key
areas of col aboration.
Standards & Guidance
6 Degrees of Corporations http://sunlightfoundation.com/sixdegrees/resources/
Open Data Guidelines for Procurement http://sunlightfoundation.com/procurement/opendataguidelines
Sunlight Foundation: Open Data Policy Guidelines http://sunlightfoundation.com/opendataguidelines/
World Wide Web Consortium: Linked Data http://WWW.W3.ORG/DESIGNISSUES/LINKEDDATA
Country Examples
Belgium piloted a system to develop unique identifiers for addresses and streets
http://www.opengovguide.com/country-examples/belgium-piloted-a-system-to-develop-unique-identifiers-for-
addresses-and-streets/
The UK government published guidelines on the use of unique resource identifiers
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-government-published-guidelines-on-the-use-of-unique-
resource-identifiers/
The US White House requires predicable URLs for committee documents and data
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-white-house-requires-predicable-urls-for-committee-
documents-and-data/
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Parliaments (National Democratic Instiute)
Lead author: National Democratic Institute
Introduction
Citizen participation in democracy begins at the bal ot box. But genuine elections – no matter how free and fair – are
insufficient in ensuring that elected officials are accountable and responsive to citizens. Parliaments are the citizens’
institutions. As the representative branches of democratic governments, parliaments are meant to provide citizens with
links to the policy-making process and with methods of holding the executive branch to account. As a place for informed
debate on the issues affecting citizens, parliaments are ultimately responsible for finding compromise among competing
interests, enacting these compromises into laws, and ensuring their successful implementation.
The Inter-Parliamentary Union characterizes the “democratic parliament” as one that is representative of the social and
political diversity of a people, transparent in the conduct of its business, accessible to the involvement of citizens and
interest groups, accountable for its performance, and effective in organizing and conducting its work. Parliaments have
gathered in regional and international venues across the globe to discuss the specific characteristics of a democratic
parliament, emphasizing these same values.
The concept of parliamentary openness is a crucial factor in enhancing how parliaments function. The Declaration on
Parliamentary Openness is a normative framework developed by the OpeningParliament.org community of parliamentary
monitoring organizations, with the support of several parliaments and parliamentary associations. The Declaration states
that parliamentary openness “enables citizens to be informed about the work of parliament, empowers citizens to engage
in the legislative process, al ows citizens to hold parliamentarians to account and ensures that citizens’ interests are
represented.” It is this connection with citizens that deepens the legitimacy of parliament and, in turn, provides an incentive
for parliaments to promote a culture of openness in government more broadly.
The il ustrative commitments outlined herein represent a sample of possible commitments parliaments can make to
become more open and engaging of citizens. As il ustrative commitments, these ideas represent a sampling of measures
taken by parliaments around the world. Efforts to design and implement commitments to further open parliaments must
recognize differences among parliamentary systems. They must also recognize differing levels of parliamentary and
governmental resources, as wel  as differences stemming from a country’s historical and political context. Nevertheless,
meaningful commitments to advance parliamentary openness should demonstrate a respect for citizens’ right to
openness, participation and accountability, as wel  as a desire to deepen the relationship of trust between citizens and their
parliaments more broadly.
Expert Organisations
National Democratic Institute http://www.ndi.org/
OpeningParliament http://www.openingparliament.org
Global Centre for ICT in Parliament http://www.ictparliament.org/
Inter-Parliamentary Union http://www.ipu.org/
The Latin American Network for Legislative Transparency http://www.transparencialegislativa.org/
OGP Legislative Openness Working Group http://www.opengovpartnership.org/get-involved/join-working-group
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Define clear rules on parliamentary openness and integrity, and develop capacity to implement them
Enable citizens to provide input into the legislative process
Proactively publish information about parliament’s roles, functions and work online
Intermediate
Make parliamentary information easier to understand and accessible to citizens through multiple channels
Partner with external groups to enhance citizen participation with parliament
Publish parliamentary information in open formats
Advanced
Conduct targeted outreach to youth and historical y marginalized communities
Develop digital platforms and capacities to enable citizen engagement with parliament
Ensure that parliamentary openness procedures are in line with international good practice
Innovative
Develop and share open-source parliamentary software
Enable citizens to engage with parliaments and MPs using mobile and SMS technology
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Detailed Recommendations
Initial Step: Define clear rules on parliamentary openness and integrity, and
develop capacity to implement them
Justification
For citizens to be able to participate in the legislative process, they must have an understanding of the rules of engagement,
and trust that they are implemented fairly. Provisions on parliamentary openness and regulations about ethics and
behaviour of parliamentarians and public officials can be established through constitutions, statutes, rules of procedure, or
through a mix of these and other regulations. By adopting explicit and clear policies on openness, parliaments can signal
their commitments to representing citizens’ needs and help them navigate this potential y confusing terrain. An openness
policy can include procedures for requesting parliamentary information that is not otherwise readily available, as wel  as
procedures for chal enging decisions to not disclose particular information. The right of citizens to access and analyse the
work of parliament is linked with policies on integrity, which may be established in parliamentary bylaws, or through the
adoption of codes of conduct or ethics. Transparency requirements which shine light on the assets, expenses and
relationships between parliamentary actors with lobby or interest groups are particularly important, irrespective of a
parliament’s level of development.
According to the OpeningParliament.org community’s Declaration on Parliamentary Openness (art.13), “Parliament shal
adopt policies that ensure the proactive dissemination of parliamentary information, including policies regarding the
formats in which this information wil  be published.” The Declaration on Parliamentary Openness echoes the conclusions of
a 2004 Commonwealth Parliamentary Association (CPA) and World Bank Institute (WBI) study group on access to
information, which noted that consideration should be given to regular parliamentary review, for example on a biannual
basis, of implementation of the access to information regime (Mendel, 2005). In its Benchmarks for Democratic Legislatures,
the CPA also states that “Legislatures shal  require legislators to ful y and publicly disclose their financial assets and
business interests,” a benchmark supported by the Assemblée Parlementaire de la Francophonie (APF), Parliamentary
Confederation of the Americas (COPA), and the South African Development Community Parliamentary Forum (SADC-PF) and
the OpeningParliament.org community.
Recommendations
1.  Recognize citizens as the owners of parliamentary information. This includes respecting citizens’ right to access
parliamentary information, including proactively providing information categories needed by citizens to make
informed decisions about issues being discussed in parliament and their elected officials.
2.  Conduct an assessment of parliament's information and integrity policies and implementation capacities. This review
should examine the flow of parliamentary information, the technological infrastructure to support this workflow, and
how information is used by citizens, civil society and other stakeholders. A review of a parliament’s system for
ensuring public integrity review should focus on identifying the mechanisms in place for addressing potential conflicts
of interest and disclosure of the financial interests of parliamentarians.
3.  Develop a workplan for enhancing public access to parliamentary information and opportunities for citizen
engagement, and for removing or minimizing restrictions on citizen access to use of parliamentary information.
4.  Create a basic parliamentary ethics regime. This could include adopting regulations for disclosing member assets and
any non-parliamentary income. It may also include adopting ethics regulations limiting conflicts of interest and the
creation of an ethics committee or other body charged with the enforcement of these regulations.
5.  Enable citizens and citizen-based groups to provide input into the policy process, to understand their needs and
concerns and help ensure that parliamentary information can reach a broader audience.
6.  Develop a primer for citizens that clearly explains the parliament’s policies in plain language, especial y where rules
and regulations affecting the transparency and openness of parliamentary information or the ethical responsibilities
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of parliamentary actors are captured in a variety of laws, statutes and policies.
7.  Create educational opportunities for MPs and staff to help them gain the skil s necessary to effectively implement
these openness and integrity policies.
Standards & Guidance
Commonwealth Parliamentary Association: Recommended Benchmarks for Democratic Legislatures
http://www.cpahq.org/cpahq/Main/Document_Library/Benchmarks_for_Democratic_Legislatures/Recommended_Benc
hmarks_for_Democratic_Legislatures.aspx
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Country Examples
In India, a declaration of assets is mandatory within 90 days of taking office as a Member of Parliament
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-india-a-declaration-of-assets-is-mandatory-within-90-days-of-
taking-office-as-a-member-of-parliament/
The Mexican Senate’s Transparency Committee has developed a workplan on parliamentary openness
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-mexican-senates-transparency-committee-has-developed-a-
workplan-on-parliamentary-openness/
The Scottish Parliament has developed a series of Key Principles that guide the practices of parliament and the work
of MPs http://www.opengovguide.com/country-examples/the-scottish-parliament-has-developed-a-series-of-key-
principles-that-guide-the-practices-of-parliament-and-the-work-of-mps/
The U.S. House of Representatives has clearly defined its standards for posting electronic information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-u-s-house-of-representatives-has-clearly-defined-its-standards-
for-posting-electronic-information/
Initial Step: Enable citizens to provide input into the legislative process
Justification
International parliamentary associations broadly agree that citizens should have the right to provide input into the work of
the legislature. The Commonwealth Parliamentary Association has adopted a benchmark stating: “Opportunities shal  be
given for public input into the legislative process,” an idea echoed by the Southern African Development Community
Parliamentary Forum and the Confederation of Parliaments of the Americas. The Treaty on the European Union states, “The
institutions shal , by appropriate means, give citizens and representative associations the opportunity to make known and
publicly exchange their views in al  areas of Union action.” According to the Declaration on Parliamentary Openness:
“Parliament has a duty to actively engage citizens and civil society, without discrimination, in parliamentary processes and
decision-making in order to effectively represent citizen interests and to give effect to the right of citizens to petition their
government.”
Many parliaments have recognized the value of actively soliciting citizen input in the legislative process by providing
mechanisms for citizens to share their policy ideas, their experiences with a given law, and their expertise on the problems
that a given law may seek to address. To provide opportunities for citizen’s input into the law-making process, a simple
initial step is to institutionalize public hearings as a method for citizens and CSOs to provide comment on draft legislation.
In addition, however, parliaments are increasingly using new technologies to provide new, more robust opportunities for
citizens to participate in the law-making process.
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Recommendations
Parliaments should adopt mechanisms to receive citizen input into the legislative process. Recommendations include:
1.  Hold public committee hearings as a means of enabling citizens to provide input on legislation. When focused and
structured, public hearings al ow parliaments to benefit from the expertise of citizens. By taking testimony from
government officials and investigating the use of public funds, public hearings can also demonstrate to the public that
parliament is ensuring that government implements policy effectively and in accordance with citizen interests.
2.  Consider providing opportunities for citizens to submit written comments on draft laws. In some instances, these
comments become part of the official record.
3.  Provide basic support for constituency relations efforts of MPs. Many parliaments provide MPs with a minimum of
support to travel to and from their constituencies for the purposes of meeting with constituents. Some also fund
constituency offices.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
EU: Information and Communications Technologies in Parliament: Tools for Democracy
http://www.europarl.europa.eu/pdf/oppd/Page_8/ICT_FINAL.pdf
Inter-Parliamentary Union & United Nations: Global Parliamentary Report, 2012
http://www.ipu.org/pdf/publications/gpr2012-ful -e.pdf
Country Examples
Citizens are invited to have their say in the legislative process in Ghana, South African and Uganda
http://www.opengovguide.com/country-examples/citizens-are-invited-to-have-their-say-in-the-legislative-process-in-
ghana-south-african-and-uganda/
The Swedish parliament reaches out to citizens in a variety of ways http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-swedish-parliament-reaches-out-to-citizens-in-a-variety-of-ways/
Initial Step: Proactively publish information about parliament’s roles, functions
and work online
Justification
Nearly al  of the world’s parliaments have websites, enabling citizens to access parliamentary information wherever Internet
access is available. Even in countries where Internet penetration may be low, putting information online makes information
available to civil society organizations, the media and citizens, who al  play an important role in transmitting parliamentary
information. While the Global Centre for ICT in Parliament reports that more than 93% of parliamentary websites in a recent
survey included information on their composition and function, many parliaments do not provide public access to a variety
of critical legislative documents that are necessary for citizens to be able to influence decision-making processes. Even
when this information is publicly available, it may not be available in a fashion that enables broad participation. According
to a World Bank Institute report, “international provisions make clear that, in addition to having numerous benefits for
public bodies and for members of the public, proactive disclosure is an obligation that is part of the right of access to
information” (Darbishire, 2013). The Declaration on Parliamentary Openness (section 2, provisions 13-26) contains a
comprehensive list of information that parliaments should make available, as does the Inter-Parliamentary Union’s
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comprehensive list of information that parliaments should make available, as does the Inter-Parliamentary Union’s
Guidelines for Parliamentary Websites.
Recommendations
1.  Establish requirements for the proactive publication of parliamentary information including:
Information about parliament’s roles and functions;
Legislative process information: proposed legislation and amendments, laws enacted, the legislative workflow,
preparatory analysis, reports and background documents, and historical information;
Agenda and meeting information: advance notice of plenary and committee meetings;
Member information: Basic information about members, their backgrounds and activities, including votes and
transcripts, their assets and expenses, and sufficient information for citizens to make informed judgments
regarding their integrity and probity;
Parliamentary institution and committee information: their powers and functions, management and
administration of parliamentary, parliamentary staff, and detailed budget data.
2.  Consider the quality of the information provided, as wel  as any barriers to use of his information by citizens. The
Declaration on Parliamentary Openness highlights a number of principles that contribute to helping parliaments meet
this end, including:
Accuracy: Parliamentary information should be authoritative and accurate.
Timeliness: Parliamentary information should be provided as close to real time as possible and at minimum in
time for citizens to influence the legislative process.
Completeness: Parliaments should strive to make the ful  body of information categories available to citizens (for
example;. not just some draft legislation or votes, but al  draft legislation and votes).
3.  Seek to minimize other restrictions and burdens on citizen access to use of parliamentary information. For example,
parliaments should consider taking steps to:
Al ow for simple and complex searches using persistent URLs so that documents remain at their same web
address over time.
Eliminate any fees associated with accessing or searching laws and subsidiary legal requirements, as wel  as
applying copyright or similar tools to limit sharing or publication of laws, which should be viewed as belonging to
the public.
Eliminate provisions that compromise the privacy of users of parliamentary information.
Avoid the use of unnecessary use of legalese and technological y complex language, which can also serve as a
barrier to citizens and consider regular use of “plain language summaries.”
Eliminate the release of information in formats that can only be viewed using proprietary software.
Reduce difficulties in finding parliamentary information due to poor website organization or limits on
searchability.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Global Centre for ICT in Parliament: World e-Parliament Report 2012 http://www.ictparliament.org/WePReport2012
Inter-Parliamentary Union: Guidelines for Parliamentary Websites http://www.ipu.org/PDF/publications/web-e.pdf
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Country Examples
The New Zealand Parliament provides easy access to most relevant information on its website
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-new-zealand-parliament-provides-easy-access-to-most-
relevant-information-on-its-website/
The Swedish Parliament’s website is easy to use and provides the public with a range of information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-swedish-parliaments-website-is-easy-to-use-and-provides-the-
public-with-a-range-of-information/
The website of the Korean National Assembly provides a variety of information about its work
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-website-of-the-korean-national-assembly-provides-a-variety-of-
information-about-its-work/
Intermediate Step: Make parliamentary information easier to understand and
accessible to citizens through multiple channels
Justification
Democratic parliaments need to inform citizens about their work, both to young people as a part of civic education, as wel
as to provide citizens with information necessary to make decisions on political activism and voting. However, in a modern
society, citizens access information through increasingly diverse channels. Benchmarks on democratic standards suggest
that parliaments have a role to play in ensuring that parliamentary information is widely available to citizens irrespective of
their proximity to parliament, their access to technology, or other social or cultural factors. The Declaration on
Parliamentary Openness summarizes this idea when it states: “Parliament shal  provide access to information about its
work through multiple channels; including first-person observation, print media, radio and television broadcasts, and
Internet and mobile device technology.” Since it is impossible for parliaments to anticipate al  of the ways that citizens
would want to use parliamentary information, parliaments should seek to disseminate information in a variety of formats,
seeking citizen feedback throughout the process. In this way, parliaments can give effect to the principle that parliamentary
information should be available “to the widest range of users for the widest range of purposes” (Tauberer, 2012).
While most parliaments agree on the need to minimize barriers in accessing parliamentary information, it is also
recognized that there is a difference between accessing information and being able to interpret and understand this
information effectively. As a result, parliaments are also increasingly providing the context needed to help reduce barriers
in understanding parliamentary information. Put bluntly by the former President of the European Parliament Josep Borrel
Fontel es, “There is no point in putting a report adopted in plenary online if no effort is made to explain it.” The World e-
Parliament Report 2012 notes that “Because proposed legislation often deals with current statutes and, if passed, must be
incorporated into the existing body of law, it is usual y drafted in legal language that can be difficult to understand. A
number of parliaments have begun to recognize the importance of providing explanations of bil s and legislative actions in
language understandable to citizens.”
Recommendations
1.  Provide contextual information on draft laws. Many parliaments provide parliamentarians with resources such as
plain language summaries, analyses of economic or environmental impact, testimony and reports, committee reports
and other information aimed at helping them to make informed decisions. Citizens should also have access to this
information to enable them to ful y engage in the legislative process.
2.  Provide resources for civic education. Many parliaments provide educational resources targeting specific groups,
including high school and middle school students, aimed at enabling non-experts to explore parliamentary work and
voice their legislative preferences.
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3.  Support broader media coverage. Many parliaments seek to encourage media coverage of parliamentary activities by
providing in-house press facilities, such as parliamentary recording studios and media offices. Others have in-house
media or information teams that are charged with communicating parliamentary information to media outlets and
helping to ease the reporting process.
4.  Provide multiple channels of access for parliamentary information. The best means of communication of
parliamentary information depends on the audience and the nature of its interest in the information provided. Many
parliaments provide written transcripts of debate, which form a permanent record that is also essential for ensuring
the accuracy of the public debate. This information can be useful, particularly if it is made available immediately after
the debate takes place and is in a format that is easily searchable and downloadable. To reach a different and broader
audience, many parliaments are making this information available by broadcast plenary and committee sessions on
television, radio and through live and/or on-demand webstreaming as means of broaden the reach of parliamentary
debate to audiences beyond the capital.
5.  Create a parliamentary information or visitor's centre. Providing physical access to the plenary not only is a method
of providing information about the session, but carries important symbolic value in communicating the openness of
the parliament. Many parliaments create information and visitor’s centres to enable citizens to observe parliament at
work, view the seat of the legislative branch of government, and retrieve parliamentary information from its source.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Inter-Parliamentary Union & United Nations: Global Parliamentary Report, 2012
http://www.ipu.org/pdf/publications/gpr2012-ful -e.pdf
Country Examples
A parliamentary monitoring organisation in India publishes easily digestible information about parliament
http://www.opengovguide.com/country-examples/a-parliamentary-monitoring-organisation-in-india-publishes-easily-
digestible-information-about-parliament/
In Slovenia, the Netherlands and the UK, the public may attend a plenary or committee session without prior
arrangement http://www.opengovguide.com/country-examples/in-slovenia-the-netherlands-and-the-uk-the-public-
may-attend-a-plenary-or-committee-session-without-prior-arrangement/
The UK Parliament’s Educational Service provides a range of opportunities for youth education
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-parliaments-educational-service-provides-a-range-of-
opportunities-for-youth-education/
Intermediate Step: Partner with external groups to enhance citizen participation
with parliament
Justification
In recent years, citizens around the world have begun to develop innovative tools and applications to improve
understanding and use of parliamentary and other government information. These emerging tools can help citizens
recognize where legislative amendments have been drafted by private companies, visualize the legislative process, and
connect citizens to their representatives to promote constructive dialogue. The emergence of parliamentary monitoring
organizations (PMOs) as a community of civic developers that can help support innovation in the use of parliamentary
information and forge partnerships with parliaments has been recognized in the IPU’s Social Media Guidelines and the joint
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IPU-UN Global Parliamentary Report.
Recommendations
1.  Sign memoranda of understanding with civil society or parliamentary monitoring organizations to col aborate in
improving parliamentary openness.
2.  Host parliamentary hackathons and other events aimed at harnessing technology for the exploration of
parliamentary data.
3.  Create transparency advisory committees that enable citizens to engage parliamentarians on issues related to
transparency and openness.
4.  Integrate new operational models for interacting with third parties.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Inter-Parliamentary Union & United Nations: Global Parliamentary Report, 2012
http://www.ipu.org/pdf/publications/gpr2012-ful -e.pdf
Inter-Parliamentary Union: Guidelines for Parliamentary Websites http://www.ipu.org/PDF/publications/web-e.pdf
Country Examples
Manabalss.lv is a Latvian civil society-run website al owing citizens to propose legislation
http://www.opengovguide.com/country-examples/manabalss-lv-is-a-latvian-civil-society-run-website-al owing-citizens-
to-propose-legislation/
The Argentinean Chamber of Deputies col aborates with parliamentary monitoring organisations on transparency
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-argentinean-chamber-of-deputies-col aborates-with-
parliamentary-monitoring-organisations-on-transparency/
The Finnish Parliament works with external groups to engage citizens http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-finnish-parliament-works-with-external-groups-to-engage-citizens/
Intermediate Step: Publish parliamentary information in open formats
Justification
While nearly al  parliaments use the Internet to communicate information to citizens, many do so in formats that can be
viewed by people, but not be processed by machines. This prevents citizens and parliamentary actors from taking
advantage of the advances in modern technology that have helped revolutionize commerce and industry. Putting data in
open formats is a key element of the Open Government Partnership. Even some parliaments that provide information in
formats that can be processed by computers place copyright restrictions or fees on the use of information. This can also
prevent citizens from freely sharing, republishing, and integrating this parliamentary information with other sources of
information. Enabling bulk downloading, which al ows the user to download al  the information in a database at once, is also
critical to third party developers who use parliamentary information.
Providing parliamentary information in open formats, which are machine-readable, reusable and re-publishable, makes
parliamentary information more accessible to citizens. It al ows them to develop and use their own tools and software for
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making this information more interesting, useful and understandable. In addition to fostering innovation, many
parliaments have found various efficiencies in utilizing open formats, as wel  as cost savings (Global Centre for ICT in
Parliament, 2012; Mandelbaum, 2012). For these reasons, the IPU states that “open document standards, such as XML,
should be used to prepare proposed legislation and other parliamentary documentation. Eventual y al  documentation and
media should be made available using open standards.” The IPU also cal s specifical y for countries to provide on their
parliament’s website the ability for “high-speed downloading of parliamentary files,” a suggestion echoed by the Declaration
on Parliamentary Openness.
Recommendations
Parliaments may take a number of steps to provide parliamentary information in open formats; in particular, parliaments
may wish to:
1.  Create a policy for ensuring that parliamentary information is provided using “open data” principles. Several
parliaments and governments have issued directives or policies to help govern principles on open data. These policies
cover issues such as which information is to be provided in which format, where, and how.
2.  Create specific websites where citizens can access legislative data in open formats, similar to how governments have
created open data portals. This can serve as a means for fostering public discussions on open data and how the
parliament can begin to serve the data needs of its citizens.
3.  Provide bulk download and/or API (application programming interface) access to parliamentary data. Access to raw
parliamentary data is essential to developers interested in creating websites that help citizens understand and
analyse parliamentary information. Providing bulk access to the raw data is an easy and low-cost way to ensure access
to the data, while creating an API can be more costly, but can also be useful in some circumstances.
4.  Consult and consider publication in a format that is interoperable international y. The United Nations (UN) has
supported the creation of the Akoma Ntoso standard for al  legal documents, which provides the basis for the
Brazilian government’s open documentation standard and is in use by a growing number of parliaments.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Global Centre for ICT in Parliament: World e-Parliament Report 2012 http://www.ictparliament.org/WePReport2012
Inter-Parliamentary Union: Guidelines for Parliamentary Websites http://www.ipu.org/PDF/publications/web-e.pdf
Country Examples
The Brazilian Chamber of Deputies has an open data standard and an open data webpage
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-brazilian-chamber-of-deputies-has-an-open-data-standard-and-
an-open-data-webpage/
The Italian Senate has adopted standards based on the Akoma Ntoso format http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-italian-senate-has-adopted-standards-based-on-the-akoma-ntoso-format/
The Senate of Italy publishes legislative data on its own open data portal http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-senate-of-italy-publishes-legislative-data-on-its-own-open-data-portal/
The UK National Archives makes a range of legislative documents available on its legislation.gov.uk website
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-national-archives-makes-a-range-of-legislative-documents-
available-on-its-legislation-gov-uk-website/
The US Library of Congress has launched a chal enge to help improve Akoma Ntoso’s support of US and UK legislative
data http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-library-of-congress-has-launched-a-chal enge-to-help-
improve-akoma-ntosos-support-of-us-and-uk-legislative-data/
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Advanced Step: Conduct targeted outreach to youth and historical y marginalized
communities
Justification
Beyond developing new mechanisms to encourage engagement of those already interested in parliamentary action,
parliaments must also seek to reach constituencies that are less engaged in parliamentary work, particularly those in
historical y marginalized communities. In some countries, as in Romania, parliaments have adopted electoral rules that aim
to ensure the participation of marginalized or minority groups (Protsyk, 2010a). Others seek to demonstrate symbolic
respect for minorities, by, for instance, flying a minority flag (Protsyk, 2010b). But encouraging historical y marginalized
groups to participate in parliamentary work can be aided by the adoption of routinized practices for conducting outreach
and engagement of these groups.
Recommendations
1.  Conduct targeted outreach to marginalized communities, i.e., through school outreach programs intended to
advance civic education.
2.  Use non-official languages to include minority populations, or conduct hearings in non-official languages on issues
that are of interest to a particular minority community (such as immigration reform) that does not speak the official
language.
3.  Engage in targeted outreach to youth to engage them more directly in political life through legislator back to school
programs, youth parliaments or other activities seeking to engage the youth in political decision making.
4.  Assess particular chal enges for a person of average means to enter parliament as a representative, and take
affirmative actions to ensure equality of opportunity for a country’s citizens to serve in the legislature.
5.  Explore creative processes, such as citizen juries, to amplify voices that might not otherwise be able to contribute to
legislative debate.
Country Examples
In the U.S. the ‘America’s Legislators Back to School’ programme enables legislators to meet with young people
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-u-s-the-americas-legislators-back-to-school-programme-
enables-legislators-to-meet-with-young-people/
The Mexican Senate is translating parliamentary documents to indigenous languages
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-mexican-senate-is-translating-parliamentary-documents-to-
indigenous-languages/
The U.S. state of Oregon aims to improve political participation through its Citizens’ Initiative Review
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-u-s-state-of-oregon-aims-to-improve-political-participation-
through-its-citizens-initiative-review/
Advanced Step: Develop digital platforms and capacities to enable citizen
engagement with parliament
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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
Justification
Recognizing that interaction between citizens and their representatives enhances the work of parliament, many
parliaments are seeking to institutionalize citizen participation both through development of new platforms for citizen
parliamentary work and through integration of social media. The Global Centre for ICT in Parliament (2010) recommends
that parliaments employ “al  available tools, including new media and mobile technologies, to provide citizens with
improved access to the work of parliament and means of participation in the political dialogue.”
The methods that parliaments are adopting to improve parliamentary consultation of citizens are varied, but many
parliaments are adopting the use of digital technologies as low-cost ways to reach citizens in various geographic locations
or who lack the means to participate in-person. As noted by the Secretary General of the Inter-Parliamentary Union in the
preface to the its Social Media Guidelines for Parliament, “One lesson that parliaments have learned from their efforts to
engage citizens is the fol owing: you cannot wait for the people to come to parliament; you need to go where the people are.
In 2013, the people are on social media. More than one bil ion to date and the number continues to grow exponential y.”
(Wil iamson, 2013). These tools are most effective when integrated with the parliament’s workflow. For instance, many
parliaments and PMOs are finding that new technologies can complement in-person interaction between citizens and
representatives by al owing citizens to provide comments or annotations in the text of draft legislation, or by providing
citizens the opportunity to submit letters or questions to representatives in a public forum.
Recommendations
Actions that countries have taken include:
Develop a robust institutional social media presence, drawing on the principles contained in the IPU’s Social Media
Guidelines for Parliaments. While individual parliamentarians oftentimes use social media to engage with citizens,
social media provides an opportunity for the institution of parliament to reach out to citizens and build interest in
their work.
Create an e-petition website with low barriers to participation. Websites that al ow citizens to propose and vote on
legislation to come before parliament are gaining traction in a number of countries. In some instances, they raise
debate on issues that might otherwise not be tabled.
Create a platform for citizens to contribute ideas in the mark-up of draft legislation.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Country Examples
Brazil’s e-Democracia platform al ows citizens to comment on draft legislation http://www.opengovguide.com/country-
examples/brazils-e-democracia-platform-al ows-citizens-to-comment-on-draft-legislation/
Finland set up an e-petition platform that enables citizens to propose legislation
http://www.opengovguide.com/country-examples/finland-set-up-an-e-petition-platform-that-enables-citizens-to-
propose-legislation/
In Croatia there is widespread col aboration between parliamentarians and civil society representatives
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-croatia-there-is-widespread-col aboration-between-
parliamentarians-and-civil-society-representatives/
The European Parliament runs live chats on Facebook with MEPs http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-european-parliament-runs-live-chats-on-facebook-with-meps/
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Custom report created on 30th October 2013
Advanced Step: Ensure that parliamentary openness procedures are in line with
international good practice
Justification
Parliaments must constantly renew their commitments to openness, transparency and citizen engagement. Due to the
rapid pace of technological change, there’s a need clear for periodic reviews of policies that influence parliament’s ability to
engage; and it is often helpful to institutionalize this process for periodic review. The Declaration on Parliamentary
Openness states that “Parliamentary transparency policies shal  be publicly available and shal  specify terms for their
periodic review to take advantage of technological innovations and evolving good practices.” As early as 2004, the
conclusions of a 2004 Commonwealth Parliamentary Association and World Bank Institute study group on access to
information noted that “[c]onsideration should be given to regular parliamentary review, for example on a biannual basis,
of implementation of the access to information regime.” (Mendel, 2005). The Global Centre for ICT in Parliament (2010) has
also established that parliaments should elaborate “strategic plans, updated regularly, for the use of ICT that directly
improve the operational capacity of parliaments to fulfil their legislative, oversight, and representational responsibilities.”
Recommendations
1.  Institutionalize a regular legislative openness review, in the rules of procedure or in other procedures and practices
that involve the participation of local civil society experts, leading to both changes in policies and potential
commitments.
2.  Actively engage with the government in the development of parliamentary openness commitments in future OGP
action plans; either ful y integrated into the countries action plan or as a separate appendix, focused solely on the
legislature.
3.  Conduct a parliamentary information audit to ensure that necessary information is made available in accordance with
international good practice.
4.  Form or formal y task a committee or other body within parliament to monitor parliamentary openness and citizen
engagement efforts.
5.  Engage in international fora dedicated to sharing international good practice, including the OGP Legislative Openness
Working Group, to actively learn from other peer institutions regarding emerging best practice on parliamentary
openness.
Standards & Guidance
Declaration on Parliamentary Openness http://openingparliament.s3.amazonaws.com/docs/declaration/commentary-
20120914.pdf
Global Centre for ICT in Parliament: World e-Parliament Report 2012 http://www.ictparliament.org/WePReport2012
Country Examples
Many parliaments have institutionalised responsibility for transparency and openness
http://www.opengovguide.com/country-examples/many-parliaments-have-institutionalised-responsibility-for-
transparency-and-openness/
The U.S. House of Representatives has clearly defined its standards for posting electronic information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-u-s-house-of-representatives-has-clearly-defined-its-standards-
for-posting-electronic-information/
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Custom report created on 30th October 2013
Innovative Step: Develop and share open-source parliamentary software
Justification
Open-source software refers to software whose source code (its instructions) can be freely modified and distributed. While
the majority of users of parliamentary data train their focus on the contents of that data, the use of open-source software
enable citizens to understand how that data is being used by parliament and to create adaptations to the software so that
they can view it in the way they find most beneficial. Unlike many proprietary software solutions that restrict data use, most
open-source software al ows data to remain open, an advantage that benefits users and the parliament in case the
parliament decides to shift its data to another platform in the future. Open-source software has the added advantage of
being shareable among parliaments, thus potential y reducing the cost of adoption of new technologies by many
parliaments.
According to the World e-Parliament Report 2012, “…shared applications that are based on open source or commercial
software may enable parliaments to acquire more easily many of the tools needed to support the work of their members
and staff.” While few parliaments have taken the innovative step of using open-source software, many governments have
employed the CKAN open-source data portal software. Managed by the Open Knowledge Foundation, CKAN “is used to
power official data portals by national and local governments in the UK, Brazil, the Netherlands, Austria, the US, and
elsewhere, as wel  as by other organisations and data communities wanting to publish or col aborate with data.
Recommendations
1.  Go open source. Develop a source code policy recommending that new software purchased by parliament be open
source, where open-source solutions exist.
2.  Facilitate the exchange of code that helps to make parliamentary information more usable.
Standards & Guidance
Consumer Financial Protection Bureau: The CFPB’s source code policy http://www.consumerfinance.gov/blog/the-
cfpbs-source-code-policy-open-and-shared/
Country Examples
Dominican Republic, Uruguay, Suriname and Ecuador have been testing ‘Bungeni’ for managing legislative information
http://www.opengovguide.com/country-examples/dominican-republic-uruguay-suriname-and-ecuador-have-been-
testing-bungeni-for-managing-legislative-information/
The code for the UK Government’s GOV.uk platform was released on github http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-code-for-the-uk-governments-gov-uk-platform-was-released-on-github/
The European Parliament has provided open source access to its legislative mark-up tool
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-european-parliament-has-provided-open-source-access-to-its-
legislative-mark-up-tool/
The US Congress is developing an online crowdsourcing legislative platform http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-us-congress-is-developing-an-online-crowdsourcing-legislative-platform/
Innovative Step: Enable citizens to engage with parliaments and MPs using mobile
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Custom report created on 30th October 2013
and SMS technology
Justification
It is important to keep citizens apprised of parliamentary developments as they occur, and it is part of parliament’s
responsibility to provide information in a timely manner. This can be done effectively by using alert services using mobile
phones or email. The IPU recommends parliaments use alert services: “Alerting services, such as email, RSS, or other
appropriate technologies that enable members and the public to be informed about important parliamentary actions such
as the introduction of, and changes to, the status and text of legislation; members’ activities; committee activities; oversight
and scrutiny activities; and plenary activities.” The Office for Promotion of Parliamentary Democracy also cites alert services
as a crucial modern technology tool that parliaments increasingly use to enhance openness.
Recommendations
1.  Create a system that al ows citizens to SMS in their concerns or to push out tailored legislative updates to subscribers
on specific issues.
2.  Develop a system for receiving citizen input on draft legislation or on general concerns through SMS.
Country Examples
The UK Parliament has developed an app that enables citizens to view the parliamentary agenda on the iPad
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-parliament-has-developed-an-app-that-enables-citizens-to-
view-the-parliamentary-agenda-on-the-ipad/
The ‘Congress app’ provides profiles of al  members of the U.S. Congress and updates on congressional action
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-congress-app-provides-profiles-of-al -members-of-the-u-s-
congress-and-updates-on-congressional-action/
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Police and public security (Open Society Foundation)
Lead author: Open Society Foundation
Introduction
Across the globe, the primary point of contact many citizens have with their government is a police officer. Competent,
honest and effective law enforcement is a mainstay of the rule of law. Insufficient or ineffective investment in the public
security sector can result in weak or non-functioning security institutions, unable to respond to or deter crime and
violence.Given the extraordinary power and authority vested in the police, accountability is particularly important in
addressing problems of corruption, discrimination, abuse of power and anti-democratic use of police. For these to be
exposed and addressed requires sound governance and accountability of the police, supported by transparency
Countries organise their police systems in different ways. Most of them have more than one police force, for example
national, state or regional police, local or municipal police, gendarmerie, and judicial police. Some also undertake military
duties, and in some cases military forces may supplement national police forces in national emergencies or, in specific
circumstances that are clearly defined and restricted under law, help carry out basic police functions. There may also be
special police forces or units such as tax and military (or para-military) and drug enforcement police.Whatever the form the
police and public security forces take, it is important that information about laws and the way they are enforced is open to
the public, and that policing is accountable. As with any other public service, the police force is paid for by the public and
therefore should be ultimately accountable to citizens. Issues of security and safety are of profound concern to the entire
population but are often ‘owned’ by police and political authorities.
Key principles of democratic policing are;
Police give priority to serving the needs of individual citizens and private groups
Police are accountable to law
Police respect and protect human rights, particularly those necessary for unfettered democracy
Police are professional and transparent in their activities (Bruce and Nelid, 2005)
The establishment and consolidation of democratic policing require that governments see the police as an instrument for
protecting the safety and democratic rights of the people, and establish mechanisms and institutions to ensure that police
are accountable and act with integrity. A further concern is that police themselves are fairly treated by their own institution
– police corruption often takes a heavy tol  on officers’ conditions of service – and this in turn has direct outcomes for
service delivery and police efficiency.
Going beyond this, it is increasingly recognised that community participation is crucial to enhancing safety and public
order, solving and preventing crime. Police departments enjoy greater support when the public understand police
procedures, believes that they are fair and that officers are held accountable for their actions and performance. Active
participation by local people requires a new approach to policing (often termed ‘community policing’ ) in which the police
are better integrated into communities, are seen to listen and respond to concerns, and actively engage people and
communities. This involves a change in organisational values, management style, training and evaluation of police officers.
The benefits of this approach come in better community relations, improved police legitimacy and public support, more
effective problem solving and increased information for the police (OSCE, 2008).
New technologies open up new opportunities for col ecting evidence, targeting police resources and enhancing efficiency,
and monitoring the performance and conduct of police, but they also raise important privacy concerns, which need to be
addressed with robust safeguards.
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link to page 123 Open Government Guide
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References
Bruce, D and Neild, R, 2005, The Police we Want: A handbook for oversight of police in South Africa, Centre for the Study of
Violence and Reconciliation
OCSE, 2008, Good Practice in Building Police-Public Partnerships, OCSE. http://www.osce.org/spmu/32547
Expert Organisations
Open Society Foundation http://www.opensocietyfoundations.org
United Nations Office on Drugs and Crim http://www.unodc.org
OSCE Polis http://polis.osce.org
Transparency International http://www.ti-defence.org/publications/1431-arresting-corruption-in-the-police
Altus http://www.altus.org
International Network to Promote the Rule of Law http://www.inprol.org
DCAF http://www.Dcaf.ch
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Publish al  laws setting out law enforcement powers and complaints and whistleblower proceedures in relation to
policing
Publish basic information on police budgets, personnel and crime
Intermediate
Develop a system of regular public surveys about crime and policing
Establish integrity provisions for police officers, in line with international good practice
Establish more extensive proactive disclosure requirements for police
Advanced
Publish comprehensive national crime statistics to international standards
Innovative
Create on-line crime and policing maps
Establish safeguards to ensure that new technologies used for police surveilence respect the right to privacy
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Detailed Recommendations
Initial Step: Publish al  laws setting out law enforcement powers and complaints
and whistleblower proceedures in relation to policing
Justification
Democratic policing requires that al  citizens are treated according to established procedures, regardless of who they are
and who the individual police officer is. Procedures and training should ensure that members of the public are treated with
dignity and respect and ensure that al  people are treated with dignity and respect and engaged with due care for their
safety concerns and for their rights in encounters with police officers.
Ensuring that the laws and regulations that describes the nature and extent of police powers are robust and wel -
understood is critical to enabling citizens to feel confident of their rights in relationship to the police
The great majority of individuals involved in policing are committed to honourable and competent public service and
consistently demonstrate high standards of personal and procedural integrity and stil  more would do so given the right
institutional support and training, but in every policing agency there needs to be safeguards to ensure honesty and
professionalism. Robust complaints mechanisms and the means to identify individual officers are crucial to enable
individuals to register complaints where police abuse their powers.
Recommendations
1.  Publish al  laws and regulations setting out police powers and adopt such laws where these do not exist. These
should cover internal regulations and procedures (such policies and standards on key police powers including ID
checks, searches, arrest, detention, and the regulation of public demonstrations among others; and regulations
concerning the private security sectors).
2.  Provide information to citizens on the official complaint mechanism  (including where and how to file a complaint,
protection for whistleblowers, the process for reviewing complaints, time-frames for adjudication). Display
information on police conduct and the right to complain prominently in police stations and online, including in holding
cel s or police lockups. Such information should also be readily available external y (in non-police settings), not solely
on-line, particularly in those settings with limited literacy and/or internet access. Information should be provided in
accessible (non-legal) terms and in al  frequently used local languages.
3.  Require that al  police personnel are publicly identifiable through wearing badges with names or ID numbers clearly
visible. This should include senior management, district and regional chiefs and patrol officers.
4.   Require that private security personnel are also clearly identifiable by company name and badge number or name.
5.  Ensure that police officers and other police service employees are included within whistleblower protection
legislation and that these procedures are wel  publicised.
Standards & Guidance
Council of Europe’s European Code of Police Ethics http://polis.osce.org/library/f/2687/500/CoE-FRA-RPT-2687-EN-500
Government Accountability Project: International Best Practices for Whistleblower Policies
http://www.whistleblower.org/storage/documents/Best_Practices_Document_for_website_March_13_2013.pdf
Interpol: Global Standards to Combat Corruption in Police Forces/Services http://www.interpol.int/Media/Files/Crime-
areas/Corruption/Global-standards-to-combat-corruption-in-police-forces
OECD: G20, Whistleblower Protection Frameworks, Compendium of Best Practices and Guiding Principles for
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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
Legislation http://www.oecd.org/general/48972967.pdf
OGP Eligibility Criteria: Citizen Engagement http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
UN Code of Conduct for Law Enforcement Officials and supplementary guidelines
http://www.un.org/disarmament/convarms/ATTPrepCom/Background%20documents/CodeofConductforlawEnfOfficial
s-E.pdf
UNODC: Criminal Justice Toolkit http://www.unodc.org/unodc/en/justice-and-prison-reform/Criminal-Justice-
Toolkit.html
Country Examples
In Brazil police stations show photographs of the team of officers http://www.opengovguide.com/country-examples/in-
brazil-police-stations-show-photographs-of-the-team-of-officers/
Initial Step: Publish basic information on police budgets, personnel and crime
Justification
Basic information on budgets, line accountability and crime rates is necessary in order to assess the costs of policing and
distribution of law enforcement resources relative to public safety needs as wel  as to other spending priorities. Lines of
authority and the chain of command should be published so that responsibility is clear.  Such data should cover al  police
agencies, including intel igence services, which should be statutorily established and subject to parliamentary oversight. 
This data must be accessible and published in a timely manner
Basic data gives the public some means to judge the performance of their police forces. Public data about police
performance also means that the police can receive credit from the public when they are successful.  Care, however, must
be taken to avoid perverse incentives, a risk especial y when activity measures are set as key performance indicators. 
(Reliance on clearance rates, or use of total numbers of identity checks irrespective of their outcomes, for example, are
commonly used as productivity measures and drive discriminatory and abusive police practices as wel  providing little
insight into actual safety outcomes.)
Recommendations
1.  Publish basic budgets and lines of leadership and authority for national police force(s). Information on the station
commander and teams can also be made public at station of local level.
2.  Publish basic data on number of personnel (distinguishing sworn officers, administrative staff, officers in intel igence
agencies and other law enforcement units); number of police officers per capita and by region; names and functions of
special units; numbers of officers assigned to each; weapons and non-lethal equipment assigned to officers.
3.  Publish the number of recorded crimes, breaking out violent crime from property crime, and within violent crime,
noting numbers of homicides and rapes and other gender violence and hate crimes.  Publicly available guidance 
should set out definitions that support consistent recording of types of crimes, and audit systems should support
checks to make sure that there is no deliberate mis- or under-recording.
4.  Publish the arrest rate and clearance rate (rate of handling cases and outcomes fol owing arrest such as referrals for
prosecution versus cases dropped) on an ongoing basis and in a timely and accessible manner.  Also, awards such as
medals or out-of-turn promotions should be made public.
Al  data should be published in a timely and accessible manner, taking into account local languages and levels of internet
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access. Posters, noticeboards and the media should be used for key information, in addition to websites.
Standards & Guidance
UNODC: Criminal Justice Toolkit http://www.unodc.org/unodc/en/justice-and-prison-reform/Criminal-Justice-
Toolkit.html
Country Examples
The National Crime Records Bureau in India publishes annual reports on crime, deaths and imprisonment
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-national-crime-records-bureau-in-india-publishes-annual-
reports-on-crime-deaths-and-imprisonment/
Intermediate Step: Develop a system of regular public surveys about crime and
policing
Justification
Citizens expect the police to reduce crime and to be fair and sensitive to the needs of people in al  interactions.  Public
satisfaction surveys provide a means to assess the quality of these interactions, al owing citizens to have a voice in policing
and generating timely feedback regarding police performance that can be used by local agencies to enable performance
management, and as a means of accountability. Creating a visible mechanism for community input can help to build trust,
transparency, and legitimacy.  Citizen surveys can also provide information on crime levels, as many crimes are not
reported to the police.
While one-time surveys can provide a useful snapshot, the most effective systems enable ongoing and timely feedback
which tracks performance over time.  Surveys can be complemented by information such as crime maps, and information
on precautions taken against victimization.
Recommendations
1.  Design crime and police satisfaction survey to provide regular, actionable timely data that can be used by local police
forces, as wel  as offering aggregate measures of national performance.
Independent researchers and guaranteed anonymity are crucial in enabling people to speak freely.
Surveys and sampling methods should be designed to capture feedback from across al  members of the public.
 They can include both representative surveys (such as telephone based research) and customer satisfaction
surveys enabling people who have had specific contact with police to feedback on the experience. Focus groups
can provide more detailed feedback on particular issues or from particular groups of citizens (such as young
people, or particular ethnic groups).
Consider using web-based, telephone and automated surveys to save costs and reduce the turn-around time to
agencies (where these do not exclude persons without such access and/or skew sampling).
Ensure that the survey is wel  publicised to people who have had encounters with the police and that it is
available in local languages.
2.  Publish results regularly and hold meetings with citizens and civil society organisations to discuss them.
Country Examples
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Australia holds regular satisfaction surveys on policing http://www.opengovguide.com/country-examples/australia-
holds-regular-satisfaction-surveys-on-policing/
Intermediate Step: Establish integrity provisions for police officers, in line with
international good practice
Justification
As public servants whose mandate it is to uphold law and order the police are awarded a particular trust by the public. 
Police work by its nature is often intrusive on communities and individuals – involving investigative work, searching
premises, stopping suspects, control ing demonstrations and dealing with vulnerable individuals. Maintaining integrity and
trust is paramount. Police forces face considerable threats from external corruptors. Examples include organised crime,
drug dealers and syndicates, media who pressure to gain access to information, criminals trying to influence the outcomes
of investigations and those who engage in criminal activity amongst police officers such as steroid dealing. Opportunities to
accept or extort bribes from citizens are manifold (Transparency International, 2012). Other corruption risks may be
embedded in police culture, including a professional ‘code of silence’, a perception among police officers that some aspects
of their improper behaviour are acceptable in the cause of the greater good in order to gain information or to ensure a
conviction.
In too many countries the police force as seen as routinely corrupt, and in others trust in the police has been damaged by a
few high profile scandals. Police forces therefore need clarity and consistency about what constitutes integrity and how this
is to be instil ed in their activities.
Police forces also increasing outsource of police key functions. This can present increased integrity risks during the
procurement process and because the police need to rely on private partners to uphold integrity standards in operation.
Conflicts of interest may also arise when senior officers retire and move into the private sector provision of security
services.
Recommendations
Since each country faces different chal enges in addressing corruption in the police force, there is no “one-size fits al ”
template for action. National reform strategies need to be developed through domestic analysis and development of long
term change programs. Key elements that have achieved success are:
1.  Adoption of police integrity codes, supported by guidance in line with accepted anti-corruption codes and systems.
2.  Creation of robust systems to identify, monitor and manage risks (including issues such as improper disclosure of
information, gratuities, hospitality, contracting and secondary employment). Implementation of such systems
supported by internal communication and training, development of complaints and whistleblowing channels, internal
controls and sanctions and oversight.
3.  Internal transparency in the form of open consultation and communication between al  ranks of the police force can
make corruption more difficult to conceal, and can help to restore the confidence and morale of a service suffering
from public scandal.
4.  Asset disclosure and conflict of interest systems for police officers and senior management.
5.  Involvement of civil society in developing the case for reforms, keeping up the pressure and helping to mobilise public
support and engagement.
6.  Technology can be used to support anti-corruption measures in the police. Examples include cashless systems for
paying fines and permit fees, CCTV and body-worn cameras.
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paying fines and permit fees, CCTV and body-worn cameras.
7.  Police officers must have access to their performance appraisal reports. Merit-based career advancement is a crucial
incentive for ensuring democratic and accountable policing.
Standards & Guidance
DCAF: Overseeing Intel igence Services: A Toolkit http://www.dcaf.ch/Publications/Overseeing-Intel igence-Services-A-
Toolkit
Public Office, Private Interests: Accountability through Income and Asset Disclosure
http://star.worldbank.org/star/sites/star/files/Public Office Private Interests.pdf
TI: Arresting corruption in the police – The global experience of police corruption reform efforts
http://issuu.com/tidefence/docs/2012-11_arrestingcorruptioninpolice
Country Examples
In India police officers are included in income and asset declaration requirements
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-india-police-officers-are-included-in-income-and-asset-
declaration-requirements/
The UK established a new integrity package for the police in 2012 http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-uk-established-a-new-integrity-package-for-the-police-in-2012/
Intermediate Step: Establish more extensive proactive disclosure requirements for
police
Justification
Publication of information—about the structures and numbers of police personnel, salary scales, seized assets, persons in
detention, and measures of core activities of the criminal justice system—is one of the most powerful ways to protect
against corruption and mismanagement in police forces.   The publication of such information supports more informed
discussion of operational approaches, and improves public perceptions of the police. For instance, comparing police
budgets, and crime and arrest data can enable the public to raise questions about efficiency and good management, and
assess whether the information suggests good policy or, to the contrary, mismanagement and corruption.
Detailed information about patterns of criminality, including distribution, and level and rates of crime al ow citizens to
assess whether remedial approaches being taken are effective and whether the police are addressing crimes that affect
most people, or targeting special interests or groups to their advantage or disadvantage.
Recommendations
1.  Establish requirements or include police services in existing requirements for proactive disclosure of information.
Key information that should be disclosed includes:
Basic pay scales, qualifications for entry to the police, recruitment and promotions processes should be public.
Data on crime disaggregated by age, sex, weapon used if any, and locality.
Data on persons held in police detention, with length of detention, age, sex and geographic district.
Data about assets seized by the police (including real estate, cars, weapons, drugs, and cash)
Statistical data on complaints against police, both those received directly by police and those made to
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Statistical data on complaints against police, both those received directly by police and those made to
prosecutors, independent complaint bodies and ombudsmen offices, including reasons for those complaints
and their disposition (including rejected, substantiated, mediated, upheld) and al  disciplinary actions taken
against officers at al  rank levels, and including senior civilian management staff and political appointments at
ministerial or cabinet level. Individual information should respect privacy rights of officers.
Data on use of enhanced or special powers to fight organised crime, terrorism and other specialised authorities
with figures on the frequency, numbers and categories of targets, duration, cost and outcomes. Data on the use
of wiretapping, interception of telephone or internet communications, emails, should be also made public.
Information on the procurement rules, regulations and procedures. Al  tenders and major acquisitions should be
public, also the names of companies winning contracts, including names of al  private companies contracted to
provide public security services.
2.  Information should be disclosed in a systematic fashion on-line and made available local y through media and posting
at police stations.
3.  Police archives should be statutorily obliged to de-classify al  information related to the police and secret services
after a fixed period established by law, subject to extension only in exceptional circumstances, and filing those
archives with the regular civil archive services. Rules for classification of police and related agencies’ data should be
established in law and publicly available.
Standards & Guidance
DCAF: Overseeing Intel igence Services: A Toolkit http://www.dcaf.ch/Publications/Overseeing-Intel igence-Services-A-
Toolkit
UNODC: Criminal Justice Toolkit http://www.unodc.org/unodc/en/justice-and-prison-reform/Criminal-Justice-
Toolkit.html
Country Examples
Austria has published information on the use of special investigative means http://www.opengovguide.com/country-
examples/austria-has-published-information-on-the-use-of-special-investigative-means/
Germany publishes an annual statistical yearbook on crime http://www.opengovguide.com/country-
examples/germany-publishes-an-annual-statistical-yearbook-on-crime/
In Bulgaria publishes data on permissions granted for electronic surveil ance http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-bulgaria-courts-are-publishing-information-about-the-number-of-permissions-granted-to-the-police-to-
wiretap-telephone-conversations-and-electronic-communications/
The monthly criminal intel igence gazette is published by the West Bengal police
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-monthly-criminal-intel igence-gazette-is-published-by-the-west-
bengal-police/
The UK sets ‘annual data requirements’ for police forces http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-
sets-annual-data-requirements-for-police-forces/
Advanced Step: Publish comprehensive national crime statistics to international
standards
Justification
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Timely information about national crime statistics is essential in order to be able to track and address overal  trends and
sub-trends, and compare criminal patterns across countries.  Victimisation surveys are important complements to police
and criminal justice data that capture only recorded crime and not the large number of unreported incidents that exist in
every setting. Criminal justice systems include many components that do not work independently and problems frequently
arise in coordination between various steps of the criminal justice process.  Information that tracks the progress of
individuals through the criminal justice system is important both to detect and address abuse and corruption and to
support development of more effective and fairer policies.
The col ection of ethnic data is  a vital tool to detect and address patterns of discriminatory targeting of certain groups for
law enforcement attention. Police should not feature the ethnic, religious or political background individuals in their
investigations, unless necessary for the investigation and directly relevant to specific offence. The gathering and publication
of anonymous ethnic statistics – while an essential tool to monitor discrimination – remains a highly sensitive in many
settings where there are valid fears that ethnic data may fuel stereotypes about ethnic or religious identity and offending
and the affected communities should have a voice in decisions to gather such data.
Recommendations
1.  Al  relevant criminal justice authorities (prosecution serves as wel  as police) should col ect and publish more detailed
information on criminal justice statistics from policing through to probation, including the fol owing:
Police data. Basic demographic statistics on the police force and administrative staff, including sex, age group,
and ethnic group or nationality.
Prosecution statistics. Data covering al  steps of decision-making by prosecutors, such as initiating and
abandoning prosecutions, bringing cases to court, and sanctioning offenders by summary decisions.
Detention statistics. Regular data on persons in police custody, in pre-trial detention, and on bail and electronic
monitoring, including the legal bases (charges) and length of detention, including basic demographic info about
detainees – age, sex, ethnic origin, nationality.
Judicial (Court) statistics. Integrated systems of data related to al  actors in the criminal justice system.
Conviction statistics: data on persons who have been convicted—i.e., found guilty according to law –
disaggregated by offence and by sex, age group, and ethnic background or nationality of the offender.
Prison authorities or Corrections. Information on numbers in detention, distinguishing juveniles and women,
type of facility (e.g., high, medium or minimum security, early release decisions, and numbers of persons on
probation. Figures should enable analysis of repeat offending and cycling through the criminal justice system.
2.  Compile and publish annual victimisation surveys/crime reports so that overal  trends and sub-trends can be
monitored.
3.  Make national crime data bases, including victimisation surveys, open and accessible to academic researchers and
civil society organisations and the general public, and further publication should be permitted without restrictions.
4.  Provide geo-referenced or mapped crime data.
5.  Publish evaluations of management quality, resource al ocation and effectiveness as measured against public safety
and crime outcomes.
6.  Data sets should be available online in open formats that are easily downloaded for comparing and contrasting with
other government data sets.
7.  Submit data to the UN Office on Drugs and Crime for the International Crime and Victimisation Survey and to
relevant regional organisations (OSCE; Council of Europe – CEPEJ).
8.  Make police and crime info available in commonly-used languages.
Country Examples
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The UK conducts annual surveys of experience and attitudes to crime http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-uk-conducts-annual-surveys-of-experience-and-attitudes-to-crime/
Innovative Step: Create on-line crime and policing maps
Justification
New technologies are making information gathering and provision accessible to the general public in close to real time.
 These technologies enable the release of a greater level of detail, and ways to make police responses and resource
al ocation easily visible to local communities and the public.
Recommendations
1.  Geo-code police crime data.
2.  Enable on-line mapping of reported crime and of police use of discretionary statutory powers, such as stops, frisk
and searches such that police-initiated actions may be assessed against crime patterns by the public at large.
3.  Al ow raw data (suitably anonymised) to be downloaded as open data.
Country Examples
The www.police.uk website provides street level information about crime and justice outcomes
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-www-police-uk-website-provides-street-level-information-about-
crime-and-justice-outcomes/
Innovative Step: Establish safeguards to ensure that new technologies used for
police surveilence respect the right to privacy
Justification
Police organisations col ect, hold, or have access to a significant amount of information, some of it of a private nature about
victims, witnesses, crimes, and suspects, and much of it confidential. This information must be lawful y col ected and used
for only as far as is necessary and proportionate for law enforcement, and must be safeguarded from being
misappropriated by criminals, journalists or private investigators, or for use by political y motivated State forces.
Technology developments are changing the nature of this information. People now transmit vast amounts of digital data
about themselves and leave trails of metadata about their whereabouts, their contacts, and their transactions.  Other data
can be more cheaply col ected, digitised and analysed, RFID tags enable individual products to be tracked, DNA can be
sequenced, while facial recognition and number plate recognition software enable data mining of CCTV images. Taken alone
or analysed col ectively this data can be used to reveal a person’s identity, behaviour, associations, physical or medical
conditions, race, color, sexual orientation, national origins, or viewpoints; or enable the mapping of the person’s location,
movements or interactions over time.
These technologies can play an important role in preventing and detecting crime and enabling justice. They have also been
used to support more accountable policing, for example there is early promising evidence from pilots of police officers
using body-worn cameras that this encouraged lawful and respectful interaction and reduced the use of force.
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Custom report created on 30th October 2013
However al  of these technologies also raise privacy concerns. Pervasive or systematic monitoring has the capacity to reveal
private information far in excess of its constituent parts, leaving the application legal principles to new technological
contexts inadequate and unclear. As the development and use of these technologies advance, it is crucial that laws and
regulations adhere to international human rights and adequately protect the rights to privacy and freedom of expression. 
The European Court of Human Rights has acknowledged that the mere col ection and storing of personal data, including
DNA and photographs, by law enforcement agencies can amount to an interference with the right to privacy. This is even
when that data is publicly available and is systematical y col ected and stored in police files. (Segerstedt-Wiberg v Sweden
(2007) 44 EHHR 2; S and Marper v United Kingdom (2009) 48 EHRR 50)
Recommendations
The fol owing recommendations draw on the ‘International Principles’ and on ‘Tshwane Principles,” Principle 10E.
States should:
1.  Publish sufficient information to enable individuals to ful y comprehend the scope, nature and application of the laws
permitting communications surveil ance.
2.  Authorise communications service providers to publish the procedures they apply when dealing with surveil ance,
adhere to those procedures, and publish records of State communications surveil ance.
3.  Publish, at a minimum, aggregate information on the number of requests for communications surveil ance approved
and rejected, and a disaggregation of the requests by service provider and by investigation type and purpose.
4.  Establish independent oversight mechanisms to ensure transparency and accountability of surveil ance. Oversight
mechanisms should have the authority to access al  potential y relevant information about surveil ance, to assess
whether it is conducted lawful y, and to evaluate whether the State has been transparently and accurately publishing
information about the use and scope of communications surveil ance techniques and powers. The independent
oversight mechanism should publish periodic reports on its findings.
For law enforcement agencies, the operational implications of this include the need to
1.  Review police information security measures in the light of new technologies and techniques to ensure they remain
robust.
2.  Submit new or expanded surveil ance techniques or technologies to the scrutiny of the judiciary or other democratic
oversight mechanism to ascertain whether it fal s into the realm of complies with constitutional protections and
international human rights standards.
Standards & Guidance
DCAF: Overseeing Intel igence Services: A Toolkit http://www.dcaf.ch/Publications/Overseeing-Intel igence-Services-A-
Toolkit
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Public contracting (Open Contracting Partnership)
Lead author: Open Contracting Partnership
Introduction
Public contracts play a vital role in the financial health of a country and the lives of its citizens by generating revenues and
providing essential goods, works, and services. Public contracts cover al  economic sectors and types of agreements,
including procurement, licenses and concessions and the sale of public property. It has been estimated that public
contracts procuring goods, works, and services alone are worth approximately USD 9.5 tril ion per year.(Kenny, 2012)
Therefore, it is critical that public contracts should be fairly awarded and offer good value-for-money. However, in many
countries around the world, public contracting has been identified as the government activity most vulnerable to
wastefulness, mismanagement, inefficiency, and corruption.(World Bank, 2011)
Citizens, media, and civil society want to know why a school was not built, why medicines are so expensive, why a road is in
disrepair after only one year, or how many local workers the new mine wil  be hiring. To answer these questions requires
access to information contained in contracts and documents related to their procurement and performance. But, in many
countries there is limited public information about how contracts are negotiated, what has been contracted for, how they
are being performed, and who is responsible. Sometimes even parliamentarians and supreme audit institutions are
prevented by confidentiality clauses from understanding how the government is al ocating public resources. Likewise, there
are few chances for citizens to monitor public contracts.
It is increasingly recognised that ‘open contracting’ is required for governments to be held accountable for the use of public
resources.(OECD, 2007) Disclosure and participation are critical tools to improve the management of public resources
and open contracting refers to norms and practices for increased disclosure and participation in public contracting. It covers
the entire process, including formation, award, execution, performance and completion of public contracts, and the ful
range of contract types, from basic procurement to joint ventures, licenses and production sharing agreements. Open
contracting practices can be implemented at al  levels of government and can apply to al  public contracting, including
contracts funded by combinations of public, private and donor sources.
References
Kenny, Charles with Jonathan Karver, 2012, Publish What You Buy The Case for Routine Publication of Government Contracts,
Center for Global Development Policy Paper 011
World Bank, 2011, Curbing Fraud, Corruption, and Col usion in the Roads Sector
OECD, 2007, Integrity in Public Procurement: Good Practice from A to Z
Expert Organisations
Open Contracting Partnership http://www.open-contracting.org/
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Develop a framework for public contracting that ensures a transparent and equitable process
Recognize the right of the public to access public contracting information
Intermediate
Proactively disclose core classes of documents and data about public contracting
Provide capacity building to support stakeholders to understand, monitor and act upon contracting data
Advanced
Create mechanisms for participation and redress in public contracting
Innovative
Facilitate funding to support participation in public contracting
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Detailed Recommendations
Initial Step: Develop a framework for public contracting that ensures a transparent
and equitable process
Justification
Clear, transparent and fair frameworks for public contracting are linked to operational benefits such as saving time and
money on finding and processing bids. At the same time transparent processes deter a culture of corruption and create
conditions for open competition, supporting the goal of securing goods and services that deliver greater value money.
(Kaspar and Puddephatt, 2012)  Transparent contracting frameworks should not require excessive bureaucracy which
prevents smal  firms and organisations from competing for tenders, but rather should open up a level playing field.
In awarding licenses in the extractive industries competition among potential investors is crucial to help offset some of the
asymmetry regarding access to information that tends to disadvantage governments.(World Bank, 2012)
Recommendations
Public contracting frameworks should be characterised by:
1.  Wel -defined, concise, and comprehensible regulations, guidelines and procedures that are enforceable and open to
public scrutiny.
2.  Transparent advertising of opportunities, clear and standardised tender documents and guidelines.
3.  Clear and public selection and award criteria.
4.  Disclosure of awards.
5.  Rationale behind awards.
6.  Conflict of interest policies for officials.
7.  Mechanisms for appeal and information requests.
Public contracts should be awarded through competitive processes whenever possible.
Information relating to procurement procedures and contracts that have been awarded should be made publicly available.
Standards & Guidance
OECD Methodology for Assessing Procurement Systems (MAPS) http://www.oecd.org/dac/effectiveness/45454394.pdf
OECD Principles for Integrity in Public Procurement http://www.oecd.org/gov/ethics/48994520.pdf
Open Data Guidelines for Procurement http://sunlightfoundation.com/procurement/opendataguidelines
Country Examples
In Ecuador, the introduction of an e-reverse auction in the purchase of medicines achieved an expenditure reduction
of USD 327 mil ion http://www.opengovguide.com/country-examples/in-ecuador-the-introduction-of-an-e-reverse-
auction-in-the-purchase-of-medicines-achieved-an-expenditure-reduction-of-usd-327-mil ion/
In Peru public land for sale must be advertised for a minimum of 90 days http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-peru-public-land-for-sale-must-be-advertised-for-a-minimum-of-90-days/
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In Sierra Leone the law requires that oil contracts must be awarded through competitive auctions
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-sierra-leone-the-law-requires-that-oil-contracts-must-be-
awarded-through-competitive-auctions/
The Philippine Procurement law requires the proactive publication of key information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-philippine-procurement-law-requires-the-proactive-publication-
of-key-information/
Initial Step: Recognize the right of the public to access public contracting
information
Justification
Many countries have enacted access to information laws or regulations, reflecting the growing recognition of the right of
citizens to access State-held information. This right has been interpreted as imposing a positive obligation on States to
proactively disclose information of public interest, including contracts.
Therefore, it is important that contracting information is made available to the public in as complete a form as possible,
with any exceptions or limitations narrowly defined. Where contracting information is exempted from disclosure by
government, it is important that citizens, as wel  as parliaments and other oversight authorities, have recourse to subject
the exemptions to impartial review.
Recommendations
1.  Adopt rules to make contracts, including licenses, concessions, permits, grants or any other document exchanging
public goods, assets, or resources (including al  annexes, schedules and documents incorporated by reference) and
any amendments accessible to the public, as wel  as any applicable pre-studies, standard bid documents,
performance evaluations, guarantees, and auditing reports.
2.  These rules may take the form of a national or sub national level law, that governs al  or a particular sector, or agency
level policies or guidance.
3.  The rules should clearly lay out the circumstances in which contracting information may be exempted from disclosure,
provide for reasons to be given for the exemption or redaction, and a mechanism for redress, preferably judicial
review.
4.  Ensure that laws and policies governing public access to public contracting information are applied to state-owned
companies and sovereign wealth funds.
5.  Include in model agreements and standard contracting documents language indicating the disclosable nature of the
contracting documents.
6.  Preclude confidentiality clauses, draft them narrowly to cover permitted exemptions, or include provisions to al ow for
the contract and related information to be published.
Standards & Guidance
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
Country Examples
Denmark’s Model License for Exploration & Production of Hydrocarbons contains a standard provision on disclosure
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http://www.opengovguide.com/country-examples/denmarks-model-license-for-exploration-production-of-
hydrocarbons-contains-a-standard-provision-on-disclosure/
Ethiopia launched a new Procurement Proclamation which requires disclosure of contracting information
http://www.opengovguide.com/country-examples/ethiopia-launched-a-new-procurement-proclamation-which-
requires-disclosure-of-contracting-information/
In Victoria, Australia disclosure requirements are part of the standard terms and conditions for contracts
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-victoria-australia-disclosure-requirements-are-part-of-the-
standard-terms-and-conditions-for-contracts/
Liberia publishes information on bids and contracts http://www.opengovguide.com/country-examples/liberia-
publishes-information-on-bids-and-contracts/
South Sudan enacted a law that makes confidentiality clauses in petroleum contracts invalid
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-sudan-enacted-a-law-that-makes-confidentiality-clauses-in-
petroleum-contracts-invalid/
The Indian Right to Information Act makes contracts disclosable http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-indian-right-to-information-act-makes-contracts-disclosable/
The UK issues guidance on what information can be exempted from tenders http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-uk-issues-guidance-on-what-information-can-be-exempted-from-tenders/
Transparency in public contracting is written into the South African Constitution
http://www.opengovguide.com/country-examples/transparency-in-public-contracting-is-written-into-the-south-
african-constitution/
Intermediate Step: Proactively disclose core classes of documents and data about
public contracting
Justification
Developing a system of proactive disclosure (meaning that contracts and the other core classes of information are
routinely published) has several benefits:
Promotes equality of access to information as al  members of society can access without having to file requests.
Improves records management system.
Saves time and money - proactive disclosure may even be more affordable than dedicating staff time to search for
documents and evaluate every access to information request individual y.[1]
This information needs to be available in a systemized and organized manner so that it can be read and processed by
computers and can be easily reused and analyzed by citizens, civil society, the private sector and government.
Many governments are shifting to e-procurement and standardised contracting documents to provide a simple, secure and
efficient means for managing the whole procurement process online. This reduces the obstacles to disclosure as
documents are already in digital form and are organised with metadata. While e-procurement portals are aimed at bidders,
a separate interface should be developed that al ows ordinary people to find out about projects or contracts affecting them
or their area.
Recommendations
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Define core classes of information for proactive disclosure. This should include:
1.  Contracts, including licenses, concessions, permits, grants or any other document exchanging public goods, assets,
or resources (including al  annexes, schedules and documents incorporated by reference) and any amendments.
2.  Related documents such as Pre-studies, standard bid documents, performance evaluations, guarantees, and
auditing reports;
3.  Key pieces of information concerning contract formation, including: The planning process, method of award, scope
and specifications for each contract, criteria for evaluation and selection, bidders or participants in the process, their
validation documents, and any procedural exemptions for which they qualify, any conflicts of interest uncovered or
debarments issued, results of the evaluation, including the justification for the award; and the identity of the contract
recipient and any statements of beneficial ownership provided.
4.  Information related to performance of the contract, including subcontracting arrangements, schedules
and milestones, status of implementation, dates and amounts of stage payments made or received, service delivery
and pricing, arrangements for ending contracts, final settlements and responsibilities, risk assessments, including
environmental and social impact assessments, assessments of assets and liabilities of government, provisions in place
to ensure appropriate management of ongoing risks and liabilities; and appropriate financial information regarding
revenues and expenditures, such as time and cost overruns.
Develop systems to col ect and publish this data in a structured manner on a timely, current, and routine basis and in a
form that enables easy use, participation, and analysis.
1.  Where feasible, contracting information should be digitized and made available to the public on an online portal.
2.  Structured formats such as structured XML and inclusion of al  relevant meta-data al ows for user-friendly searching
and access.
3.  Digital information should be retained and made available in perpetuity.
4.  Where possible use non-proprietary software applications
5.  Where possible, citizens should have the ability to subscribe to services to alert them of certain types of contracting
developments through the use of email, SMS text, or other technologies.
Standards & Guidance
Developing Data Standards for Open Contracting http://www.open-
contracting.org/developing_data_standards_for_open_contracting
OECD Methodology for Assessing Procurement Systems (MAPS) http://www.oecd.org/dac/effectiveness/45454394.pdf
OECD Principles for Integrity in Public Procurement http://www.oecd.org/gov/ethics/48994520.pdf
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
Country Examples
In Afghanistan the Ministry of Economy is required to publish al  contracts http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-afghanistan-the-ministry-of-economy-is-required-to-publish-al -contracts/
In Colombia the law requires al  documentation related with a public contract to be published
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-colombia-the-law-requires-al -documentation-related-with-a-
public-contract-to-be-published/
In Slovakia, government contracts are published online http://www.opengovguide.com/country-examples/in-slovakia-
government-contracts-are-published-online/
In the Democratic Republic of Congo, al  contracts relating to natural resources are required to be published
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http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-democratic-republic-of-congo-al -contracts-relating-to-
natural-resources-are-required-to-be-published/
In the UK potential opportunities that might be advertised in the future are published, so that al  companies can view
the pipeline of opportunities http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-uk-potential-opportunities-that-
might-be-advertised-in-the-future-are-published-so-that-al -companies-can-view-the-pipeline-of-opportunities/
Many countries have developed electronic databases of public contracting information
http://www.opengovguide.com/country-examples/many-countries-have-developed-electronic-databases-of-public-
contracting-information/
Mongolia addresses contracting specifical y in its Right to Information Law http://www.opengovguide.com/country-
examples/mongolia-addresses-contracting-specifical y-in-its-right-to-information-law/
Mongolia addresses contracting specifical y in its Right to Information Law http://www.opengovguide.com/country-
examples/mongolia-addresses-contracting-specifical y-in-its-right-to-information-law-2/
New York City’s Checkbook NYC website integrates budgets and contracts http://www.opengovguide.com/country-
examples/checkbook-nyc/
The Philippine Procurement law requires the proactive publication of key information
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-philippine-procurement-law-requires-the-proactive-publication-
of-key-information/
The State of Minas Gerais, Brazil requires proactive disclosures about PPP projects
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-state-of-minas-gerais-brazil-requires-proactive-disclosures-
about-ppp-projects/
Intermediate Step: Provide capacity building to support stakeholders to
understand, monitor and act upon contracting data
Justification
In some cases governments have gone to great effort to make information available to the public, only to have low usage of
this information.(Smith, 2011)
In order for information to be useful, citizens must be empowered to access it, must have the capacity to use it, and be
incentivised to engage.
Governments can play a key role in empowering people to understand, monitor and act upon contracting data by
establishing a program of capacity building to support relevant stakeholders, both within and outside of government. The
importance and impact of public contracting is such that it is likely worth the efforts of companies, governments and
donors to build citizen capacity and create an enabling environment for participation.  For example, civil society may lack
the skil s necessary to analyse and understand the technical, legal and financial elements of the deals that their government
negotiated with companies.
Recommendations
1.  Work with CSOs and business organisations to put in place civic education programs for citizens or groups wishing to
engage in the monitoring of contracting activities. This engagement can also be used to help identify the most useful
contracting information.
2.  With regard to individual contracts of significant impact, contracting parties should craft strategies for citizen
understanding of the key terms and benefits and engage citizen monitoring groups.
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Standards & Guidance
OECD Principles for Integrity in Public Procurement http://www.oecd.org/gov/ethics/48994520.pdf
OECD Public Engagement for Better Policy and Services http://www.iadb.org/intal/intalcdi/pe/2009/03785.pdf
Country Examples
In the Philippines, both government and private sector are active at training monitors
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-philippines-both-government-and-private-sector-are-active-
at-training-monitors/
Advanced Step: Create mechanisms for participation and redress in public
contracting
Justification
Contracting processes and outcomes can be improved with citizen feedback. Such citizen participation mechanisms
complement government oversight and redress mechanisms. Feedback enables projects to be better designed to meet
local needs, and issues to be identified in implementation.
Public hearings and consultations are particularly relevant where contracts affect land or delivery of services to a particular
constituency. Constituents or affected communities should be invited to participate during the planning and pre-bidding
phases, in needs assessments, feasibility studies and environmental and social impact assessment. Their inputs are crucial
to ensure that the contracting process ultimately meets needs and delivers to the public good.(Human Rights Watch, 2013)
Civil society and the media can play a significant role in promoting transparency and accountability in public contracting.  If
issues are observed then government implementing agencies and oversight authorities can be alerted to take
action. However often citizens groups seeking to participate  in public contracting are frustrated by a lack of legal basis or
support for stakeholder participation and hesitance of officials to engage with them.
Recommendations
1.  Establish legislation or policies cal ing for public consultation, civil society observers of public contracting, and civil
society monitoring of contract performance, and requiring that public bodies are receptive to these inputs and take
corrective action as a result of citizen feedback.
2.  Enter into cooperation agreements with civil society organizations to monitor their public contracting.
3.  Enact whistle-blower protection mechanisms.
4.  Provide a suitable avenue of redress for citizens, including unsuccessful bidders, to resolve contracting issues.
Standards & Guidance
Open Contracting Principles http://www.open-contracting.org/global_principles
The Open Contracting Community of Practice http://pro-act.org/
Country Examples
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In Colombia citizens’ oversight organizations can supervise the entire public contracting process
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-colombia-citizens-oversight-organizations-can-supervise-the-
entire-public-contracting-process/
In Guatemala the government has taken action where multistakeholder reviews found problems in public
construction projects http://www.opengovguide.com/country-examples/in-guatemala-the-government-has-taken-
action-where-multistakeholder-reviews-found-problems-in-public-construction-projects/
In Mexico “social witnesses” oversee public procurement http://www.opengovguide.com/country-examples/in-mexico-
social-witnesses-oversee-public-procurement/
In Mongolia,civil society and professional organizations play a formal role in bid evaluation and contract monitoring
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-mongoliacivil-society-and-professional-organizations-play-a-
formal-role-in-bid-evaluation-and-contract-monitoring/
In the Philippines, citizens participate in al  stages of the procurement process and may also observe implementation
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-philippines-citizens-participate-in-al -stages-of-the-
procurement-process-and-may-also-observe-implementation/
The Philippine National Textbook Delivery Programme uses citizen participation to improve accountability in public
procurement http://www.opengovguide.com/country-examples/the-philippine-national-textbook-delivery-
programme-uses-citizen-participation-to-improve-accountability-in-public-procurement/
The UK created a “Mystery Shopper” service to resolve complaints related to procurement processes
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-created-a-mystery-shopper-service-to-resolve-complaints-
related-to-procurement-processes/
Innovative Step: Facilitate funding to support participation in public contracting
Justification
A key chal enge to sustainability of open contracting remains the lack of sustainable resourcing to enable participation.
Civil society organizations in particular, require funding and there is often competition for limited resources, particularly
from the government. However providing direct funding may undermine the role of civil society as independent watchdogs
and create the potential for conflicts of interest. In order to preserve this independence, innovative sustainable funding
solutions must be reached.
Recommendations
1.  Developing countries can opt into the Global Partnership for Social Accountability, a donor-funded grant system that
provides strategic and sustained support to beneficiary groups and civil society organizations (CSOs) working with
their governments, to promote greater transparency and accountability. This would al ow civil society groups to apply
for core funding for monitoring activities.
2.  Governments, foundations and/or companies could convene, or contribute to a national multi-stakeholder governed
fund (potential y from funds set aside from public contracts themselves) from which civil society can apply for funds to
undertake this work.
Standards & Guidance
Global Partnership for Social Accountability
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/CSO/0, contentMDK:23017716~pagePK:220503~piPK:220476~the
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SitePK:228717,00.html
Country Examples
Seventeen countries have joined the Global Partnership for Social Accountability
http://www.opengovguide.com/country-examples/seventeen-countries-have-joined-the-global-partnership-for-social-
accountability/
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Public services (Twaweza and Involve)
Lead author: Twaweza and Involve
Introduction
The provision of public services—such as health care, education, sanitation and criminal justice—is a key task for
government. People care about public services and depend on them being delivered wel . Public services provide the most
common interface between people and the state, and their functioning  shapes people’s sense of trust in and expectations
of government. At a national level, public services underpin human welfare and economic growth.
Public services need to be delivered with integrity, centred around citizens, and responsive to their needs, particularly the
needs of the most vulnerable. Promoting greater transparency and enabling ordinary citizens to assess the quality,
adequacy and effectiveness of basic services, to voice their needs and preferences and to become involved in innovation
offers an opportunity to enable better use of public funds, and improve service delivery  (Ringold et al, 2013)
Public services account for a large proportion of government budgets, but increased spending has often not been matched
by improvements in outcomes. In the worst case, public services can be bedeviled by corruption which leads to money
intended for books, teachers, dispensaries, medical supplies and infrastructure being syphoned off by officials or private
contractors (World Bank, 2004). Around the world, children stil  leave school are unable to read and do basic arithmetic,
and the quality of healthcare remains uneven. Data show that just increasing resources, equipment, financial, or personnel,
does not guarantee that the quality of education or health care wil  improve. The quality of service delivery is critical.
Even where the integrity of public resource flows can be secured, approaches to public service delivery designed for a
previous age struggle to respond to present day needs driven by complex chal enges, such as those created by aging
populations, chronic health conditions, mega cities and poverty and inequality.
Public services are traditional y organized in a way that puts the public in a passive role, as the recipient of a standardised
service. This contrasts with innovations in other areas of life such as retail, travel and media where people are used to
giving feedback on the goods and services they receive, and playing an active role in making choices. Citizens are connected
like never before and have the skil  sets and passion to solve problems. Local people often know what the solutions to
problems in their area, but are rarely empowered by bureaucratic processes, instead facing public services which may be
impersonal, irrelevant, and inefficient.
Governments are experimenting with redesigning parts of the system so that citizens can play a more active role as a user
community for public services. This can mean participative processes and forums, community monitoring and citizens’
budgets, or new forms of commissioning.  Technology and open data enable a different kind of participation. Open
government data APIs [link to topic] al ow anyone to write a citizen-facing application using government data, creating new
interfaces to government, and opening up new possibilities. (Lathrop et al, 2010)
However  translating information into action is a difficult chal enge. The relationships between citizens, policy-makers,
program managers, and service providers are complicated and are not easily altered through a single intervention, such as
an information campaign or scorecard exercise. (Ringold et al, 2012)
Particular attention needs to be given to human motivation and incentives.Research by Twaweza in Uganda for example
found that formal information sources were not seen as particularly influential and citizens are often either too afraid to
act, do not consider it their responsibility or do not know what to do.(Twaweza, 2013)
References
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link to page 123 Open Government Guide
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Lathrop, Daniel and Laurel Ruma, 2010, Open Government, Col aboration, Transparency and Participation in Practice, O’Reil y
Media https://github.com/oreil ymedia/open_government
Ringold, Dena, Alaka Hol a, Margaret Koziol and Santhosh Srinivasan, 2012, Citizens and Service Delivery: Assessing the Use of
Social Accountability Approaches in Human Development, Washington DC: World Bank
World Bank, 2004, World Development Report 2004: Making Services Work for Poor People, Washington D.C.: World Bank
Twaweza, 2013, Uganda baseline report http://twaweza.org/uploads/files/TwawezaBaselineReport-AI D-18April13.pdf
Expert Organisations
World Bank The Participation and Civic Engagement Group http://go.worldbank.org/FMRAMWVYV0
OECD http://www.oecd.org/gov/publicengagement.htm
Twaweza http:// www.twaweza.org
Involve http://www.involve.org.uk
Feedback labs http://feedbacklabs.org
Govlab http://thegovlab.org/
South Asia Social Accountability network http://www.sasanet.org/
Affiliated Network for Social Accountability in East Asia and the Pacific http://www.ansa-eap.net/
Affiliated Network for Social Accountability http://www.ansa-africa.net
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Establish easy feedback mechanisms for public services
Publish and promote information on the public services people are entitled to
Intermediate
Involve citizens in the commissioning, design, delivery and assessment of public services
Provide cooperation to independent monitoring efforts and take action on issues raised
Publish key public service performance data
Advanced
Systematical y track and publish performance indicators across public services
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Detailed Recommendations
Initial Step: Establish easy feedback mechanisms for public services
Justification
User feedback can play an important role in improving public services. User feedback can:
help service providers to improve their efficiency and effectiveness
be a source of innovative ideas for the improvement of services
help commissioners and policy makers to identify issues with policy and/or delivery
ensure that public resources are spent effectively
uncover instances of negligence or corruption
Often there are formal complaints mechanisms in place for public services (including the option of contacting political
representatives) but these routes require individuals to put a lot of effort into pursuing a complaint, and require them to
chal enge powerful institutions and professionals. Citizens may not be wil ing or able to chal enge providers if they lack
information or time or if they do not feel empowered to do so. Where providers come from more powerful or affluent
backgrounds, citizens may not feel in a position to question them,or they may be  concerned about the repercussions of
giving negative feedback. Many people wil  simply grumble and accept poor service. Policymakers meanwhile can often have
little access to the everyday experiences and realities of a large majority of citizens. This makes it difficult to know whether
policies are properly implemented or actual y working.
Making it easy for people to give feedback and empowering them to report things that aren’t working, without having to
escalate it into formal complaint mechanism can create a powerful feedback loop for public services. Feedback mechanisms
should be set up that are built around what people already use and like (e.g. mobile phones, markets, prayer groups,
schools). Technology opens up new avenues through which citizens can give their views, such as using SMS, and online.
Col ecting feedback is only the beginning.  Service providers must respond. This often requires culture change on the part
of public service deliverers. Receiving feedback from public service users, particularly complaints is often seen as something
to be wary of, not celebrated. However effective public sector organisations should view complaints not as a problem, to be
ignored, dismissed or under–valued; but as useful early warning signs that something has gone wrong, which then enable
public services to engage with citizens (Simmons et al, 2013)
Recommendations
Governments should
1.  Require that public service providers put feedback and complaints mechanisms in place and provide data on
complaints and feedback received;
2.  Conduct comparisons across services.
3.  Aggregate public feedback on services to inform policy and/or commissioning decisions
4.  Support the development of channels operated independently of service providers and government by civil society,
and respond to feedback gathered through mechanisms developed independently.
While feedback mechanisms should be tailored to the specific context, common best practice is to:
Keep a range of channels open for feedback and complaints, providing choice in the way feedback can be given and
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issues raised, and ensuring they are tailored to the needs of users, including disadvantaged groups.
Make it easy to give feedback and make complaints, for example using use new technology such as SMS messages and
websites, as wel  as through intermediary organisations.
Ensure that suitable processes and requirements are in place that citizens feedback is acted upon by service providers
and policy makers.
Ensure that the result of user feedback is reported back to users individual y (where possible) and col ectively Evaluate
the use and effectiveness of mechanisms, and adapting and/or replacing as necessary
Standards & Guidance
Civicus – Monitoring and Evaluating Public Services http://www.pgexchange.org/index.php?
option=com_content&view=category&id=59&Itemid=135
The World Bank: Citizens and service delivery http://elibrary.worldbank.org/content/book/9780821389805
Country Examples
In Tanzania the government established wanachi.go.tz a website to submit and track complaints and feedback
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-tanzania-the-government-established-wanachi-go-tz-a-website-
to-submit-and-track-complaints-and-feedback/
In the UK the National Health Service asks al  patients leaving hospital if they would recommend it to their friends and
family http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-uk-the-national-health-service-asks-al -patients-
leaving-hospital-if-they-would-recommend-it-to-their-friends-and-family/
Indonesia set up a social media channel for complaints http://www.opengovguide.com/country-examples/indonesia-
set-up-a-social-media-channel-for-complaints/
Montenegro developed a mobile app to al ow citizens to report local problems
http://www.opengovguide.com/country-examples/montenegro-developed-a-mobile-app-to-al ow-citizens-to-report-
local-problems/
Initial Step: Publish and promote information on the public services people are
entitled to
Justification
Too often citizens do not know what their basic entitlements and responsibilities are, or what are the expected
performance of service providers. The lack of information prevents people accessing services, al ows for under-
performance of services and makes it easier for local officials and service providers to divert public resources for il icit gain.
Many countries have established Service Charters, backed by information campaigns which make clear what services and
benefits people are entitled to receive, the performance standards they should expect, and the grievance redress channels
they can use when things go wrong (Centre for Good Governance, 2008).
This lets people know about the services and programs available to them and arms them with information that they can
use to hold providers accountable for delivering those services. Citizens can use information to have better-informed direct
interactions with individual providers, such as physicians, and with provider organizations, such as vil age education
committees, and they can have better-informed indirect interactions with policy makers, including through voting.
Recommendations
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1.  Require public sector organisations (ministries, departments, agencies, local government) to publish information on
what level of service people are entitled to. This may take the form of a service charter detailing the role of the
organisation, services provided to each client group, any user costs involved, details of grievance redress mechanism
and how to access it; and expectations from the clients.
2.  Develop the Charter not only with senior experts, but with interaction of frontline staff.
3.  Disaggregate service commitments to the lowest level (e.g. ‘x and y services are free for pregnant women, z dol ars per
student wil  be sent to each school per student, x functioning water points per 1000 population in a ward). However
the charter does not have to imply a uniform pattern on every service and can also indicate choices.
4.  Communicate the information internal y within each public organisation and integrate into internal performance
management.
5.  Set specific targets for communication: e.g.‘At least 80% of al  citizens wil  be easily able to access this information’.
6.  Make this information easily accessible using simple language and visual displays, and deliver it through public
noticeboards at public service locations and local government offices, TV, internet and mobile phone platforms. The
information should also be published as open data to enable third parties to reuse and disseminate it.
7.  Work with  civil society organisations and the media to inform citizens of their rights, the services and benefits they
are entitled to receive, the performance standards they should expect, and the grievance redress channels they can
use when things go wrong. Cooperate with independent monitoring efforts that seek to assess the reach and quality
(meaningfulness, value) of the public dissemination of information, and should commit to specify and take swift
measures to remedy problems.
Country Examples
Brazil’s Bolsa Família program is backed by a widespread information campaign
http://www.opengovguide.com/country-examples/brazils-bolsa-familia-program-is-backed-by-a-widespread-
information-campaign/
Chile set up a one-stop shop for accessing public services http://www.opengovguide.com/country-examples/chile-set-
up-a-one-stop-shop-for-accessing-public-services/
Chile’s healthcare system sets out guarantees on access, quality and cost of public healthcare
http://www.opengovguide.com/country-examples/chiles-healthcare-system-sets-out-guarantees-on-access-quality-
and-cost-of-public-healthcare/
More than 600 government organizations in India have issued Citizen’s Charters
http://www.opengovguide.com/country-examples/more-than-600-government-organizations-in-india-have-issued-
citizens-charters/
South Africa has carried out a national public education campaign on Know Your Service Rights and Responsibilities
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-africa-has-carried-out-a-national-public-education-campaign-
on-know-your-service-rights-and-responsibilities/
The UK Government’s Choice Charter sets out what users should receive from their services
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-governments-choice-charter-sets-out-what-users-should-
receive-from-their-services/
Intermediate Step: Involve citizens in the commissioning, design, delivery and
assessment of public services
Justification
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Justification
The constituency most affected by and often most knowledgeable about the realities, constraints and opportunities
regarding service delivery are the mil ions of citizens and grounded CSOs (including local faith and business groupings), and
yet this constituency is often the least consulted or involved in solving persistent service delivery chal enges.
Creating serious and practical opportunities for citizen involvement can provide a huge untapped reservoir of knowledge
and good wil , align incentives effectively and create greater trust, al  of which are essential to solve service delivery
chal enges. New technologies and decreasing costs of communication, particularly the mobile phone and fast- growing
social media platforms such as Facebook, enable unprecedented avenues for information sharing and demand- driven,
contingent col aboration.
One approach to this is to involve citizens actively in the governance of and commissioning of public services, for example
on school boards and health councils and in monitoring public private partnerships delivering public services.
Another is the co-production of public services where service users act not as passive recipients but as individuals with
skil s and mutual  responsibilities with professionals. While stil  at a developmental stage in many areas of public service
delivery, co-production has started to be mainstreamed in a few areas, such as health and social care. Examples include
parent-run nurseries, community-led justice, peer-education and medical self-help groups (OECD, 2011).
Open government data [link] approaches  offer the potential for users to become involved in developing new interfaces to
public services.
Governments can take specific actions here, setting up innovation units, grants, awards and new governance mechanisms,
but also important are changes in internal culture of public sector organisations to encourage easier exchange and
critique, to take feedback seriously and respond to it reliably, and to set incentives to tap into new ideas,  solve problems
through experimentation and rigorously evaluate and adopt them at scale.
Recommendations
1.  Promote and support the monitoring and evaluation of public services by civil society and citizens independently of
and in col aboration with policy makers
2.  Consider opportunities to involve citizens at al  stages of the development and delivery of public services or
government programmes.
3.  Ensure that the participation of citizens is inclusive and does not exclude the less powerful.
4.  Give citizens and stakeholders influence over which services are commissioned and how public funds are al ocated
through the adoption of participatory budgeting.
5.  Ensure that public service commissioning approaches enable user driven and innovative service approaches to be
funded.
6.  Promote open government data as a tool for public service innovation
7.  Document and share research and  stories of how change has happened (including through this Guide)
Standards & Guidance
OECD: Together for Better Public Services – Partnering with citizens and civil society:
http://browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/product/4211131e.pdf
Country Examples
Brazil’s Health Councils involve people in governing the health system http://www.opengovguide.com/country-
examples/brazils-health-councils-involve-people-in-governing-the-health-system/
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Denmark’s Mindlab involves citizens and business in in problem solving with government ministries
http://www.opengovguide.com/country-examples/denmarks-mindlab-involves-citizens-and-business-in-developing-
new-solutions-for-the-public-sector/
In Karachi, the local government adopted a co-management approach to sanitation
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-karachi-the-local-government-adopted-a-co-management-
approach-to-sanitation/
US Citizen Corps trains volunteers to play a role in community safety and disaster preparedness
http://www.opengovguide.com/country-examples/us-citizen-corps-trains-volunteers-to-play-a-role-in-community-
safety-and-disaster-preparedness/
Intermediate Step: Provide cooperation to independent monitoring efforts and
take action on issues raised
Justification
Because the quality and integrity of underlying data used by governments can be uneven, independent monitoring can help
to provide additional means to col ect feedback and provide data, through community monitoring of public works and
public services.  In many countries civil society groups have pioneered the development of feedback approaches such as
public service report cards, social audits and community monitoring.  
Social audits al ow citizens receiving a specific service to examine and cross-check the information the service provider
makes available against information col ected from users of the service. This form of monitoring can cover al  aspects of the
service delivery process, such as funds al ocated, materials procured, and people enrol ed. The audit results are typical y
shared with al  interested and concerned stakeholders through public gatherings, which are general y attended by users of
the services as wel  as  public officials involved in management of the service delivery unit.
Technologies such as SMS, apps, social media, online forums and websites can make it easier to people to submit feedback.
For example in Tanzania Twaweza, set up a national mobile phone panel of 2,000 randomly selected residents invited to
participate for two years. Participants receive mobile phones and agree to participate in monthly surveys on topics such as
schools and health clinics.
Recommendations
1.  Promote and support the monitoring and evaluation of public services by civil society and citizens independently of
and in col aboration with policy makers
Country Examples
In Ethiopia the Protection of Basic Services Project is working to empower citizens to assess public services
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-ethiopia-the-protection-of-basic-services-project-has-sought-to-
empower-citizens-to-assess-public-services/
In India the National Rural Employment Guarantee Act is monitored through social audits
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-india-the-national-rural-employment-guarantee-act-is-
monitored-through-social-audits/
In the Philippines the Department for Education cooperates with the Checkmyschool monitoring initiative
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-philippines-the-department-for-education-cooperates-with-
the-checkmyschool-monitoring-initiative/
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Intermediate Step: Publish key public service performance data
Justification
Government departments have many systems for tracking and managing performance. Making these measurements public
and accessible al ows citizens (and authorities) to more effectively compare performance, assess value for money and
exercise choice and accountability.
Often performance data is not standardized and quality can be variable. However the  absence of perfect data should not
prevent  transparency. Measuring performance in key areas and making data public can be a first step to improving the
quality of the data and performance management
Recommendations
1.  Provide information to the lowest disaggregated facility or community level (e.g. school, health facility, vil age) so as to
be meaningful and relevant to citizens, without undermining the privacy of service users.
2.  Present information about the same services and agencies from different sources (e.g. administrative data, survey
data, reports of the auditor general, reports of the public procurement authorities) side by side and using common
institutional boundaries and standardized names 
3.  Make available the information on user-friendly interactive online platforms that al ow users to tailor searches and
queries, and in particular make comparisons across time, geographies, sectors and against policy commitments. 
4.  Ensure that information is made available on public noticeboards and on popular mobile phone platforms and  foster
synergies with other mass media (e.g. FM radio) and mass institutions (e.g. faith bodies, fast-moving consumer goods
companies). This is particularly important in developing countries where computer-based internet access, while
growing, is stil  constrained.
5.  Publish information in an open data format to al ow others to analyse and reuse it. 
Standards & Guidance
Civicus – Monitoring and Evaluating Public Services http://www.pgexchange.org/index.php?
option=com_content&view=category&id=59&Itemid=135
OECD: Focus on Citizens – Public Engagement for Better Policy and services
http://www.oecd.org/governance/regulatory-policy/focusoncitizenspublicengagementforbetterpolicyandservices.htm
OECD: Together for Better Public Services – Partnering with citizens and civil society:
http://browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/product/4211131e.pdf
The World Bank: Citizens and service delivery http://elibrary.worldbank.org/content/book/9780821389805
Country Examples
In Korea city residents get up to date information on water quality http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-korea-city-residents-get-up-to-date-information-on-water-quality/
In Peru the government introduced standardised tests in schools to improve school standards
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-peru-the-government-introduced-standardised-tests-in-schools-
to-improve-school-standards/
Several countries in Africa are working with the World Bank to col ect Service Delivery Indicators on health and
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education http://www.opengovguide.com/country-examples/several-countries-in-africa-are-working-with-the-world-
bank-to-col ect-service-delivery-indicators-on-health-and-education/
Advanced Step: Systematical y track and publish performance indicators across
public services
Justification
Different countries manage their public services in different ways, in particular with regards to the degree to which services
are centralised or decentralised, the involvement of private and voluntary sector delivery partners, and the extent to which
users have choice between different providers. Whatever way services are delivered the state has a key role in defining
outcomes, setting standards for public services and ensuring that al  public service users are able to access the services
they are entitled to.
Increasing focus is being put on transparency over how services are performing, both as a means for enabling service users
to effectively exercise choice, and to al ow them to influence the services they rely on and hold government accountable. At
the heart of this are moves to systematical y publish information on performance and user satisfaction.
Research into the impact of publishing performance information is limited, but it appears likely that publishing
performance data encourages greater efficiency and effectiveness in public services. Beneficial effects are often due in the
first instance to information by those professional y involved in providing the service than to feedback from the general
public. However to be effective and gain the attention of providers, information should be meaningful and relevant and
have the potential to arouse the interest of stakeholders (Mulgan, 2012).
Assessments of performance involve judgments about social value and political priorities. This must be taken into account
both in the design of public service performance indicators and their interpretation. The simplest measures of the
outcomes of a provider such as exam pass rates, or hospital mortality rates may need to be presented as value-added
indicators to take into account factors such as the health and wealth of users.  Composite indicators such as ‘star ratings’
can be easy to communicate, but opaque in what they assess. Any indicator can lead to gaming, for example with providers
closing waiting lists to reduce the numbers waiting, or excluding children at risk of failure to increase average test scores.
Recommendations
1.  Develop performance indicators in close consultation between politicians, users, officials and professionals involved
in service delivery
2.  Take care in developing indicators to guard against distortion by providers seeking to improve their score without
improving underlying performance. Relying on a number of separate measures, rather than just one indicator
3.  Develop public performance indicators as part of a broader performance management regime where  data is taken
into account by decision makers but is subject to discussion and open judgement.
4.  Sponsor research to assess the ‘before‐and‐after’ effects before embarking on a new performance indicators
framework .
5.  Publish information to the lowest disaggregated facility or community level (e.g. school, health facility, vil age) so as to
be meaningful and relevant to citizens, without undermining the privacy of service users.
6.  Present information about the same services and agencies from different sources (e.g. administrative data, survey
data, reports of the auditor general, reports of the public procurement authorities) side by side and using common
institutional boundaries and standardized names 
7.  Make available the information on user-friendly interactive online platforms that al ow users to tailor searches and
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queries, and in particular make comparisons across time, geographies, sectors and against policy commitments. 
8.  Communicate indicators in the media, through public displays, booklets and letters to parents and patients as wel  as
online.
9.  Publish information in an open data format to al ow others to analyse and reuse it. 
Standards & Guidance
Civicus – Monitoring and Evaluating Public Services http://www.pgexchange.org/index.php?
option=com_content&view=category&id=59&Itemid=135
OECD: Focus on Citizens – Public Engagement for Better Policy and services
http://www.oecd.org/governance/regulatory-policy/focusoncitizenspublicengagementforbetterpolicyandservices.htm
OECD: Together for Better Public Services – Partnering with citizens and civil society:
http://browse.oecdbookshop.org/oecd/pdfs/product/4211131e.pdf
The World Bank: Citizens and service delivery http://elibrary.worldbank.org/content/book/9780821389805
Country Examples
In Sweden the government publishes performance reports on social services, health and medical care
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-sweden-the-government-publishes-performance-reports-on-
social-services-health-and-medical-care/
Uganda publishes comprehensive national data on the performance of the rural water sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/uganda-publishes-comprehensive-national-data-on-the-
performance-of-the-rural-water-sector/
No commitments for this level
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Records management (International Records Management Trust)
Lead author: International Records Management Trust
Introduction
Records management is the field of management responsible for the systematic control of the creation, receipt,
maintenance, use and disposition of records, including the processes for capturing and maintaining evidence of and
information about business activities and transactions in the form of records (ISO 15489).
Record-keeping has traditional y been regarded as a routine clerical function. However, efficient records management is
crucial for effective decision-making and for transparency and accountability.
Good records management ensures that accurate and reliable records are created and remain accessible, usable and
authentic for as long as they are needed to provide the basis for improving services, control ing corruption and
strengthening democracy. This benefits both those requesting information, by assuring that information is complete and
reliable, and those holding information, by enabling them to locate and retrieve it easily to meet their operational needs
and obligations for transparency and accountability.
In many countries, government records are not managed to meet international standards, and in some countries even the
most basic records management controls are not in place. Furthermore, the adoption and use of digital technologies has
often outpaced capacity to manage digital records, creating new chal enges.
Poorly managed records are difficult to locate and hard to authenticate or preserve. This can result in misguided policy,
inadequate or inappropriate services, misplaced funding and cover-up of fraud, with serious consequences for citizens’
lives.
Successful open government policies, including Open Data and Right to Information (RTI), rest on sound records
management, and countries are therefore beginning to orient their records management programmes to support the
objectives of open government.
References
ISO 15489:2001 Information and Documentation – Records Management, http://www.iso.org/iso/catalogue_detail?
csnumber=31908
Expert Organisations
International Records Management Trust http://irmt.org/
International Council on Archives http://www.ica.org/
Al iance for Permanent Access http://www.alliancepermanentaccess.org/
ARMA International http://www.arma.org/
Association for Information and Image Management http://www.aiim.org/
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Adopt a government-wide policy on records management in line with the right to information and open government
goals
Establish a public authority to lead on government records management
Provide training on dealing with government records in line with RTI to al  relevant officials
Intermediate
Build the capacity of records management professionals
Include records management requirements in the specification criteria for new IT systems and upgrades
Advanced
Establish a central digital repository to provide permanent, lasting access to government records and data
Establish standardised requirements for metadata across government
Innovative
Develop a quality assurance strategy for open government datasets
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Detailed Recommendations
Initial Step: Adopt a government-wide policy on records management in line with
the right to information and open government goals
Justification
Government-wide records management policies identify requirements for al  public authorities in creating, managing and
preserving public sector records. This enables them to take a planned and consistent approach. The policy wil  have the
greatest impact when it is harmonised with policies governing ICT, RTI and Open Data.
Normal y, the central authority responsible for records management across the government should provide standards and
guidance on establishing records management programmes, and requiring each government organisation to establish its
own records management unit. In this way, records management can be developed as a critical organisational function
similar to functions such as human resource and financial management.
Recommendations
A government wide records management policy should:
1.  Be developed in consultation with stakeholders, including those responsible for managing Open Government, Open
Data, and RTI initiatives.
2.  Set out overal  goals and expectations for records management.
3.  Set out requirements for public authorities to assign authority for records management at a senior level, develop
their own records management policies and establish professional units capable of managing records.
4.  Include provisions for developing schedules on records retention and disposal, taking account of the legal and
financial needs and obligations of government, and of the administrative and historical value of the records.
5.  Establish overal  responsibility to monitor compliance with the policy and the achievement of expected results.
6.  Be aligned to policies supporting RTI, Open Government and Open Data.
Standards & Guidance
ISO 15489:2001 Information and Documentation – Records Management http://www.iso.org/iso/catalogue_detail?
csnumber=31908
ISO 30300:2011 Information and Documentation – Management System for Records
http://www.iso.org/iso/catalogue_detail?csnumber=53732
Country Examples
In 2011, the US President established a government-wide effort to reform records management policies and practices
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-2011-the-us-president-established-a-government-wide-effort-to-
reform-records-management-policies-and-practices/
In Mexico the national archive, in col aboration with IFAI have issued joint guidelines for the organisation of archives
across the Federal Government http://www.opengovguide.com/country-examples/in-mexico-the-national-archive-in-
col aboration-with-ifai-have-issued-joint-guidelines-for-the-organisation-of-archives-across-the-federal-government/
The Government of Canada established a new policy on information management in 2007
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http://www.opengovguide.com/country-examples/the-government-of-canada-established-a-new-policy-on-
information-management-in-2007/
The UK has created guidance for public authorities in establishing their own records management policies
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-has-created-guidance-for-public-authorities-in-establishing-
their-own-records-management-policies/
Initial Step: Establish a public authority to lead on government records
management
Justification
It is important to establish an agency with statutory responsibility for managing records across the public sector. This could
be a national records authority, an archives body or a series of state or local bodies with equivalent authority.  The agency
needs a clear mandate for guiding the management of records and helping to ensure that government decisions, actions
and transactions are documented in a trustworthy manner. It must also ensure that records are made available to citizens
as the basis for public confidence and openness.
It is also important that the relationship between RTI, Open Data and records management is clear, and that inconsistent
regimes for access to information are not created [Dokenia, 2013]. The International Council on Archives has endorsed the
principle that national/ state archives should play a strong leadership role in facilitating the management of current
government records, including those in digital form.
Recommendations
1.  Enact a law to establish a records authority. The law should ensure:
The records authority is empowered to set records management policy for government, and define good practice
standards and quality controls for managing government records in al  formats.
The authority is positioned in a central cross-cutting position of authority rather than within the cultural sector.
The authority’s role is not replicated by other agencies, for instance the ICT authority or the Office of the Information
Commissioner, but strong working relationships with these and other relevant agencies are established.
The authority has high-level support, including budgetary support, for delivering its mandate, particularly in relation
to Open Data, RTI and ICT/ e-government programmes.
Country Examples
In Sierra Leone the records authority has developed standards and guidelines for keeping civil servants’ and teachers’
records http://www.opengovguide.com/country-examples/in-sierra-leone-the-records-authority-has-developed-
standards-and-guidelines-for-keeping-civil-servants-and-teachers-records/
In Tanzania modern legislation empowers the national archives to define standards for keeping government records
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-tanzania-modern-legislation-empowers-the-national-archives-to-
define-standards-for-keeping-government-records/
In the United Kingdom the National Archives and the Information Commissioner cooperated to develop a code of
practice on records management http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-united-kingdom-the-
national-archives-and-the-information-commissioner-cooperated-to-develop-a-code-of-practice-on-records-
management-2/
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Several countries have mandated their national archives to serve as records authorities
http://www.opengovguide.com/country-examples/several-countries-have-mandated-their-national-archives-to-serve-
as-records-authorities/
Initial Step: Provide training on dealing with government records in line with RTI to
al  relevant officials
Justification
For officials to implement RTI laws properly, they must be aware of their responsibilities under the law.
It is important for public officials to have training in how to ensure that records are captured and held in reliable record-
keeping systems, that they are properly control ed and scheduled for retention and disposition and that those that are
exempt from access are protected in line with Official Secrets, Privacy, Copyright and other information-related laws.
For practical reasons, it may make sense to focus initial training activities on information officers and other key personnel.
Over time, however, it is important to provide training to al  officials. This is important to ensure that they understand their
obligations under the law, and also to promote better cooperation with and support to information officers.
Over time, al  officials should receive at least some training on records management and the RTI. This can be provided in
different ways, depending on the way the civil service is run in the country, including through incorporating modules on RTI
in ongoing training courses provided to officials, by having information officers provide training to other staff at the public
authority and through incorporating RTI training into entry level courses for officials.
Recommendations
Identify the training and guidance needed to enable public servants to assess records, datasets and other information
assets for disclosure and to prepare and update information accessibility statements.
Review existing records management training and guidance and identify components that would be relevant for
inclusion in the training and guidance developed for RTI, Open Government, and Open Data.
Provide basic but specialised training to al  information officers and staff at the independent oversight body. Over
time, expand this so that some training on RTI is provided to al  officials (i.e. staff of public authorities).
Conduct reviews of the training and guidance to ensure their continued relevance and effectiveness.
Standards & Guidance
ARTICLE 19 Training course for public officials http://https://www.ip-
rs.si/fileadmin/user_upload/Pdf/Publikacije_ostalih_pooblascencev/Article_19__foitrainersmanual.pdf
CLD Training course for public officials http://www.law-democracy.org/live/wp-content/uploads/2012/08/Manual-
Final.docx
Country Examples
The UK Information Commissioner’s Office has developed a set of training materials for use in the public sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-information-commissioner%e2%80%99s-office-has-
developed-a-set-of-training-materials-for-use-in-the-public-sector-2/
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Custom report created on 30th October 2013
Intermediate Step: Build the capacity of records management professionals
Justification
Records management is a technical field that requires professional training and education. Records management theory
and practice continue to develop rapidly, and records specialists are increasingly required to work with ICT professionals to
design and implement new or enhanced systems that enable information to be made available to the public. Working in
teams with Open Data/ RTI and ICT/ e-government experts, they should be capable of enabling governments and citizens to
maximise the value of the information held in records.
Recommendations
1.  Identify the chal enges to records management presented by changing technologies, legislation and policy, work
practices, theory and client expectations and the expertise needed to address these chal enges.
2.  Assess the gap between required and existing expertise.
3.  Create a strategy for developing the required expertise through recruitment, training, education, continuing
professional development programmes, technical projects, and local and international partnerships as wel  as
partnerships with the private sector where appropriate.
4.  Secure budgetary support for the strategy.
5.  Review schemes of service, organisational structures, job descriptions, salary scales, etc, to ensure that the records
management function is represented at senior levels and that a career path for records specialists is clearly defined.
Country Examples
National Archives Australia supports capability development in the Australian government
http://www.opengovguide.com/country-examples/national-archives-australia-supports-capability-development-in-the-
australian-government/
Intermediate Step: Include records management requirements in the specification
criteria for new IT systems and upgrades
Justification
Many government operations that traditional y depended on information derived from paper records have become
partial y or whol y automated. As governments migrate to an on-line environment, records in digital form are providing the
basis for conducting business, serving the public, managing state resources, measuring progress and outcomes, and
protecting governments’ and others’ rights.
Technology is making significant contributions to improving government programmes and services, achieving development
goals and advancing e-government strategies.  However, in too many cases, ICT systems are introduced without the
essential processes and controls for the capture, long-term safeguarding and accessibility of digital records.
It is important that the records authority works closely with Open Data/ RTI and ICT/ e-government experts to ensure that
records and data management requirements are ful y integrated in new or modified government systems. The system
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functionality necessary to ensure that records remain authentic and accessible over time needs to be defined in records
management requirements. This also helps to ensure that responses to formal requests for information can be processed
correctly and quickly in relation to requirements defined by law and policy.
Recommendations
1.  Develop functional requirements for managing records through their life cycle in relation to international standards.
2.  Consider open source systems and formats for records in the context of digital preservation and long-term access
needs. [LINK to 11 – Establish A Government Digital Repository]
3.  Identify existing and planned government systems that are generating records and datasets.
4.  Ensure that the functional requirements are reflected in the design of existing and planned systems as wel  as in
subsequent stages of the systems development life cycle (for instance, testing, implementation, production,
evaluation).
5.  Assign accountability for managing records and datasets generated in the systems.
6.  Develop and apply standards and procedures for managing the records and datasets through their life cycle.
7.  Provide training to technical staff, systems users and those making records and datasets available to the public to
ensure that record-keeping requirements continue to be respected.
8.  Undertake compliance audits, preferably within the context of systems audits, to ensure that the requirements are
respected in the design of systems.
9.  Conduct reviews of the functional requirements and update these as required.
Standards & Guidance
Integrating Records Management in ICT Systems http://www.irmt.org/documents/educ_training/term
resources/IRMT_Good_Practice_Indicators.pdf
MoReq2010 http://www.moreq2.eu/home
Principles and functional requirements for records in electronic office environments (ISO 16175)
http://www.iso.org/iso/catalogue_detail.htm?csnumber=55791
Country Examples
National Archives of Australia have developed guidelines on electronic records management
http://www.opengovguide.com/country-examples/national-archives-of-australia-have-developed-guidelines-on-
electronic-records-management/
National Archives of the Netherlands has developed a set of functional requirements for information and archives
management in government organisations http://www.opengovguide.com/country-examples/national-archives-of-the-
netherlands-through-the-dutch-archives-school-has-developed-a-set-of-functional-requirements-for-information-and-
archives-management-in-government-organisations/
The New South Wales government has a strategy to ensure the protection and management of digital government
records http://www.opengovguide.com/country-examples/the-new-south-wales-government-has-a-strategy-to-
ensure-the-protection-and-management-of-digital-government-records/
The Queensland State Archives has developed guidelines to assist public authorities to plan for the introduction of an
electronic document and records management system http://www.opengovguide.com/country-examples/the-
queensland-state-archives-has-developed-guidelines-to-assist-public-authorities-to-plan-for-the-introduction-of-an-
electronic-document-and-records-management-system/
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Advanced Step: Establish a central digital repository to provide permanent, lasting
access to government records and data
Justification
Digital records of government decisions, actions and transactions need to be retained for their probative and evidentiary
value, but they are difficult to capture and manage over time. They can include standard office documents, emails, images,
videos and other formats. Digital preservation brings chal enges such as format recognition, software preservation and
compatibility and degradation of digital media.
Digital repositories are the means of ensuring long-term access to digital records, protecting their trustworthiness,
demonstrating the traceability of data derived from them, and providing assurance that the records and data have not
been compromised. National Archives, with their statutory responsibility for protecting and preserving government
records, are the appropriate authority for developing digital repositories for government information.
Repositories should use open standards and formats to ensure that their contents remain accessible over time. There are
international y recognised standards that guide organisations on the establishment of Trusted Digital Repositories (TDRs)
(ISO 14721) and their certification (ISO 16363) to assure the technical and organisational robustness of long-term
preservation initiatives and the care of digital records.
Recommendations
1.  Assess records creation in government, focusing on key transaction points where information is produced by
processes or systems.
2.  Examine digital records formats in government and the requirements for managing and preserving them.
3.  Assess IT infrastructure and capacity in relation to current and projected digital information production.
4.  Identify and develop a digital repository solution that meets government information needs and complies with the
regulatory environment.
5.  Develop processes for receiving digital records from government departments, including metadata and format
requirements.
6.  Develop policies and procedures to ensure that digital records are managed and preserved once they are accepted
into the digital repository.
7.  Define rules for identifying and authorising system users, al ocating and administering access rights, and establishing
log and audit trails.
8.  Seek independent third-party certification of the digital repository as a TDR.
9.  Establish a programme of monitoring and auditing to demonstrate compliance as a TDR.
Standards & Guidance
Digital Repository Audit Method Based On Risk Assessment (DRAMBORA) http://www.repositoryaudit.eu/
Nestor- Catalogue of Criteria for Trusted Digital Repository http://files.d-nb.de/nestor/materialien/nestor_mat_08-
eng.pdf
Open Archival Information System (OAIS) (ISO 14721)
http://www.iso.org/iso/home/store/catalogue_tc/catalogue_detail.htm?csnumber=57284
Repository Audit and Certification (ISO 16363) http://www.iso.org/iso/catalogue_detail.htm?csnumber=56510
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Trusted Digital Repository: Attributes and Responsibilities (2002)
http://www.oclc.org/content/dam/research/activities/trustedrep/repositories.pdf?urlm=161690
Trustworthy Repository Audit & Certification: Criteria and Checklist
http://www.crl.edu/sites/default/files/attachments/pages/trac_0.pdf
Country Examples
New Zealand provides options for improving digital repository in its Digital Continuity Action Plan
http://www.opengovguide.com/country-examples/new-zealand-provides-options-for-improving-digital-repository-in-
its-digital-continuity-action-plan/
Norway has established a central digital repository through its Noark5 and digital archive initiatives
http://www.opengovguide.com/country-examples/norway-has-established-a-central-digital-repository-through-its-
noark5-and-digital-archive-initiatives/
Advanced Step: Establish standardised requirements for metadata across
government
Justification
Digital records and datasets must be held with sufficient contextual information (metadata) to be uniquely identifiable and
accessible over time and so that activity logs can be audited as a safeguard to trustworthiness. Standardised metadata
requirements limit the amount of resources that wil  be needed to clean up or supplement records metadata when
aggregating records or migrating records between systems. Many organisations have built their standardised metadata
requirements into functional record-keeping requirements.
Recommendations
1.  Evaluate the way records, data and metadata are created, captured and used in government.
2.  Identify a basic set of metadata elements needed to document the original context and the function that the records
are documenting.
3.  Consult with stakeholders, including senior civil servants and technical staff, to ensure that appropriate metadata
elements have been identified.
4.  Develop metadata requirements and issue them as a standard and/ or incorporate them in existing records
management standards.
5.  Ensure that any procurement of systems includes the requirement to comply with the metadata standard, for
instance by making compliance with the standard mandatory for government systems.
6.  Work with audit and evaluation groups to ensure the proper enforcement of the metadata requirements.
Standards & Guidance
ISO 23081-2:2009 Information and Documentation – Records Management Processes – Metadata for Records
http://www.iso.org/iso/iso_catalogue/catalogue_tc/catalogue_detail.htm?csnumber=50863
Country Examples
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In Norway software for government must meet the Norwegian Archive Standard
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-norway-the-noark-5-standard-is-mandatory-for-central-
government-agencies-software-vendors-wishing-to-sel -record-keeping-systems-to-government-must-ensure-that-
their-systems-meet-the-record-keepi/
The United States has developed discretionary record-keeping standards which include metadata schemas
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-united-states-has-developed-discretionary-record-keeping-
standards-department-of-defense-standard-dod-5015-2-which-include-metadata-schemas/
Innovative Step: Develop a quality assurance strategy for open government
datasets
Justification
Open Data initiatives depend largely upon the quality, trustworthiness and accessibility of the government records from
which datasets are derived. If the source records lack integrity, then the data derived from the records wil  also lack
integrity. Data quality and integrity can be difficult to determine where the procedures for managing and assessing the
quality and integrity of the records are weak or incomplete. Where proper records and data management controls and
effective quality assurance standards and procedures are in place, the public and government officials can have confidence
that the data derived from the records can be trusted and that a comprehensive documentary record of government
activities exists.
Recommendations
1.  Identify government activities that are generating datasets that could be made available as part of Open Data
initiatives.
2.  Assess the quality and integrity of the datasets within the context of the quality and integrity of the source records
(use risk assessment models and techniques where applicable).
3.  Develop record-keeping quality control standards and procedures based on international standards and practices,
and ensure a close relationship with quality control standards established for government datasets.
4.  Develop and apply standards and procedures for managing the documentary relationship between the datasets and
the other records documenting the given government activity or programme.
5.  Ensure that personnel generating and making datasets available are trained in the application of standards and
procedures.
6.  Establish a monitoring and compliance strategy to ensure that the integrity and quality of datasets and source
records are monitored through time and the quality control standards and practices continue to be relevant and
effective.
Standards & Guidance
The Digital Curation Centre http://www.dcc.ac.uk/
UK Data Archive directory to sources on the management of valuable datasets http://data-archive.ac.uk/create-
manage/document/resources
Country Examples
Archives New Zealand has developed a guide, “Managing Datasets”, which provides some guidance for the
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management of datasets in public sector organisations http://www.opengovguide.com/country-examples/archives-
new-zealand-has-developed-a-guide-%e2%80%9cmanaging-datasets%e2%80%9d-which-provides-some-guidance-for-
the-management-of-datasets-in-public-sector-organisations/
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Right to information (Acces Info and Centre for Law and Democracy)
Lead author: Access Info and Centre for Law and Democracy
Introduction
Right to information legislation (RTI), also referred to as freedom of information or access to information laws, establishes a
general presumption that al  information held by government should be accessible and set out the mechanisms by which is
can be accessed.
The case for ensuring access to information is that it supports good governance, effective and efficient public
administration, compliance with laws and regulations, efforts to combat corruption and better investment climates. There
is emerging evidence to support this, however there remains a lack of systematic assessments of RTI policies and whether
and how they are translating into greater government transparency and participation in decision-making (Cal and, 2010).
Open, participatory and accountable government is contingent on members of the public having access to information held
by public bodies. The right to information is protected through the guarantees of freedom of expression found in the main
international human rights treaties. This has been recognised by international human rights tribunals (Inter-American
Court of Human Rights and the European Court of Human Rights) and leading international authorities (including al  four
special mandates on freedom of expression at the UN, OAS, OSCE and African Commission on Human and People’s Rights,
and the Inter-American Juridical Committee) as wel  as the UN Human Rights Committee (Mendel, 2008).
A key principle of Right to Information is that of ‘maximum disclosure’ . Information should only be withheld from the public
where absolutely necessary to prevent harm to a legitimate interest and where there is no overriding public interest in
knowing the information.
As of June 2013, 95 countries have adopted RTI laws, a massive increase from the 13 countries which had these laws in 1990.
However, experience has shown that while the passage of the law is often a high-profile effort by its political champions, the
key chal enge is to maintain the political momentum needed for effective implementation (Dokenia, 2013).
References
Cal and, R., (2010) Review of Impact and Effectiveness of Transparency and Accountability Initiatives: Freedom of Information,
Institute of Development Studies, Brighton. http://www.ids.ac.uk/files/dmfile/IETAAnnex3FreedomofInfoCal andFinal28Oct2010.pdf
Mendel, T. (2008), Freedom of Information: A Comparative Legal Survey, 2nd Ed., UNESCO, Paris.
http://portal.unesco.org/ci/en/ev.php-URL_ID=26159&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.html
Dokenia, A. (2013) Right to Information; Lessons from experience, World Bank, Washington D.C.
http://www.right2info.org/resources/publications/publications/wb_implementing-rti_lessons-from-experience_2013
Expert Organisations
Access Info http://www.access-info.org/
Article 19 http://www.article19.org/
The Freedom of Information Advocates Network http://www.foiadvocates.net
Right2INFO.org http://right2info.org/
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freedominfo.org http://www.freedominfo.org/
Centre for Law and Democracy http://www.law-democracy.org/live/
Alianza Regional por la Libre Expresión e Información, (Alianza Regional) http://www.alianzaregional.net/
Africa Freedom of Information Centre http://www.africafoicentre.org
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Adopt a law which recognises the right to information, in line with international standards
Establish institutional structures for implementing RTI
Provide training to officials on record management and RTI implementation
Publish core information about government on a proactive basis
Intermediate
Ensure that each public authority puts in place core implementation systems on RTI
Expand the scope of proactive publication
Promote public awareness of the right to information
Advanced
Align RTI law and practice with highest international standards on RTI
Establish best practice monitoring and evaluation systems on RTI
Review and amend secrecy laws
Innovative
Use IT to enhance access to information
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Detailed Recommendations
Initial Step: Adopt a law which recognises the right to information, in line with
international standards
Justification
The basic building block for ensuring the right to information is the adoption of a law, which recognises the right to
information as a fundamental right.  The special international mandates for freedom of expression at the UN, OSCE, OAS
and African Commission on Human and Peoples’ Rights, among others, have cal ed on States to adopt such laws. If neither
the Constitution, jurisprudence nor the statutory law recognise a fundamental right, efforts should be made to do so: the
strongest foundation for a RTI law is where right to information is recognised as a fundamental right in the Constitution.
For a law to be effective it must provide a robust framework that ensures that persons can access the information held by
public bodies, which includes al  branches of the State (executive, legislative and judicial) and other public or governmental
authorities, at whatever level – national, regional or local, as wel  as al  bodies exercising public power, performing public
functions or operating primarily with public funds. International standards provide key minimum benchmarks for such
laws.
Recommendations
Where no right to information law is in place, one which conforms to international standards should be adopted. Where a
law is already in place, it should be reviewed and amended, as necessary, to bring it into line with international standards.
The key criteria are that the law should establish:
1.  Recognition of a human right to information, along with a broad presumption in favour of openness which applies to
everyone, including non-citizens, and to al  information, regardless of format, held by al  public bodies, including State-
owned enterprises and bodies, and private bodies undertaking public functions or operating with public funding;
2.  An obligation to publish a wide range of information on a proactive basis;
3.  Robust procedures for making and processing requests which are simple, free (to make requests and limited, central y
set fees for reproduction of information) and quick (maximum 20 day response time), and which involve the provision
of assistance to requesters as needed (including in formats accessible to people with disabilities);
4.  A limited regime of exceptions based on preventing harm to protected interests, a public interest override and
severability where part of a record is exempt;
5.  The principle that the right to information law prevails over other laws which place limits on the right, such as secrecy
laws, in case of conflict;
6.  A broad right of appeal for al  failures to implement the law, including proactive publication failures, to an independent
oversight body and the courts;
7.  Protection for good faith disclosures and sanctions for wilful obstruction of access; and
8.  A package of promotional measures, including obligations on al  public bodies to report on requests received and how
they were processed, backed up by sanctions for refusal to disclose information without reasonable cause.
Standards & Guidance
ARTICLE 19 Principles http://www.article19.org/data/files/pdfs/standards/righttoknow.pdf
OGP Eligibility Criteria: Access to Information http://www.opengovpartnership.org/how-it-works/how-join/eligibility-
criteria
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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
RTI Rating http://www.rti-rating.org/
Special Mandates 2004 Declaration http://www.osce.org/fom/38632
Tshwane Principles on National Security and the Right to Information http://www.right2info.org/exceptions-to-
access/national-security
Country Examples
23 countries have recently adopted RTI laws which reflect the progress made in international standard setting
http://www.opengovguide.com/country-examples/23-countries-have-recently-adopted-rti-laws-which-reflect-the-
progress-made-in-international-standard-setting/
Initial Step: Establish institutional structures for implementing RTI
Justification
For an RTI law to be effective it needs to be supported by active implementation measures and supported by an
institutional framework to undertake this task.
There are three key institutional mechanisms for implementing RTI laws. First, each public authority needs to appoint a
dedicated official to receive and process requests. Often this official is also responsible for leading on the putting in place
other systems as required by the law. Second, it is very useful to establish a focal point in the government to provide
guidance and to monitor implementation. Final y, the law should provide for the establishment of an independent oversight
body, such as an information commission or commissioner, which has the power to review complaints relating to requests
and often also has a role in promoting awareness of the right (Neuman, 2011).
Recommendations
1.  Each public authority which fal s within the ambit of the RTI law should nominate one or more officials as information
officer(s) to receive and process requests for information and to lead the authority in implementing the law.
2.  The executive should designate a central focal point (a high-level unit or committee) with responsibility for supporting
and monitoring implementation across the public body.
3.  An independent oversight body, or information commission, should be established; it should have a dual function
covering complaints and promotional measures, along with the necessary mandate, resources and powers to carry
out its functions effectively, including to review documents, inspect premises, to make binding orders for the release
of information and to impose structural measure on public bodies as necessary to ensure compliance with RTI rules.
Standards & Guidance
Carter Center: The Access to Information legislation Implementation Assessment Tool
http://www.cartercenter.org/peace/americas/access_to_information/IAT/index.html
World Bank’s Public Accountability Mechanisms website
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTPUBLICSECTORANDGOVERNANCE/0, contentMDK:23352107~
pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:286305,00.html
Country Examples
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The institutional structures supporting RTI vary between countries http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-institutional-structures-supporting-rti-vary-between-countries/
Initial Step: Provide training to officials on record management and RTI
implementation
Justification
For officials to implement RTI laws properly, they must be aware of their responsibilities under the law.
It is important for public officials to have training in how to ensure that records are captured and held in reliable record-
keeping systems, that they are properly control ed and scheduled for retention and disposition. It is also important to make
sure that officials are trained on how to meet their obligations under an RTI law. This requires not only training in legal and
technical dimensions, but often a process of culture change, to shift from a defensive, 'secrecy' mindset to one in which
officials accept that public scrutiny of their actions is the norm.
For practical reasons, it may make sense to focus initial training activities on information officers and other key personnel.
Over time, however, it is important to provide training to al  officials. This is important to ensure that they understand their
obligations under the law, and also to promote better cooperation with and support to information officers.
Over time, al  officials should receive at least some training on RTI. This can be provided in different ways, depending on the
way the civil service is run in the country, including through incorporating modules on RTI in ongoing training courses
provided to officials, by having information officers provide training to other staff at the public authority and through
incorporating RTI training into entry level courses for officials.
Recommendations
1.  Identify the training and guidance needed to enable public servants to assess records, datasets and other information
assets for disclosure and to undertake their obligations under the RTI law.
2.  Review any existing records management and RTI training and identify components that need to be updated.
3.  Establish an adequate budget al ocation to enable training to be undertaken.
4.  Provide basic but specialised training to al  information officers, members of the central focal point and staff at the
independent oversight body. Over time, expand this so that some training on RTI is provided to al  officials (i.e. staff of
public bodies).
5.  Provide specialised training for judges, and ensure that the right of access to information is included in curriculum for
future judges.
6.  Training should draw on civil society inputs which provide a view from the perspective of information seekers.
7.  Conduct reviews of the training and guidance to ensure their continued relevance and effectiveness.
Standards & Guidance
ARTICLE 19 Training course for public officials http://https://www.ip-
rs.si/fileadmin/user_upload/Pdf/Publikacije_ostalih_pooblascencev/Article_19__foitrainersmanual.pdf
Country Examples
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The UK Information Commissioner’s Office has developed a set of training materials for use in the public sector
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-information-commissioner%e2%80%99s-office-has-
developed-a-set-of-training-materials-for-use-in-the-public-sector/
Initial Step: Publish core information about government on a proactive basis
Justification
For most people, the most important practical means of accessing information held by public bodies, government, and by
organisations acting on behalf of government, is through accessing information which is made available on a proactive
basis, rather than through making requests for information (Darbishire, 2011). Many of the other sections of this guide
address the proactive publication of information relating to different sectors, such as the budget, aid, extractive industries
and assets of public officials. In addition to these sectoral commitments, it is very important for al  public bodies to make
available a minimum platform of information about what they do, how they function, how they spend public funds, and the
service and benefits they provide.
Every effort should be made to ensure that this proactively disclosed information is presented in a way which makes it easy
to find and readily comprehensible to the average person.
Recommendations
Public bodies should publish on a proactive basis the fol owing core categories of information:
Institutional: Core legal documents, internal regulations, functions and powers.
Organisational: Information on personnel, names and contacts of public officials.
Operational: Strategy and plans, policies, activities, procedures, reports, and evaluations and reports from
supervisory mechanisms and oversight bodies.
Decisions and Formal Acts: Including the background documents.
Public Services: Descriptions of services offered, guidance, booklets and leaflets, forms, information on fees and
deadlines.
Budget: Projected budget, actual income and expenditure, audit reports.
Open Meetings: Including about which meetings are open and how to attend them.
Decision-making and Participation: Decision-making procedures, and mechanisms for consultations and public
participation in decision-making.
Subsidies: Beneficiaries of subsidies, the objectives, amounts, and implementation.
Public Procurement: Detailed information on public procurement processes, criteria, outcomes of tenders; copies of
contracts, and reports on completion of contracts.
Lists, Registers, Databases: Lists, registers and databases held and whether these are available online and/or for on-
site access.
Publications: Publications, including whether they are free of charge or the price.
Dispute Resolution: Mechanisms available to the public for raising concerns, complaints and making appeals
regarding the decisions or actions of the institution.
Information about RTI: How to make requests, complaints and appeals, contact information for information officer.
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In addition, the legislative branch should ensure that al  records of parliamentary proceedings are published proactively
and the courts should make decisions from courts of al  levels available proactively.
Regular consultations should be held with members of the public about the information which they find to be most useful
and how to ensure that this is published proactively as a priority. Information which is requested frequently should be
made public proactively.
Country Examples
Georgia issued a decree requiring proactive publication of government information
http://www.opengovguide.com/country-examples/georgia_proactive_publication/
Mexico’s access to information law provides for proactive disclosure of information
http://www.opengovguide.com/country-examples/mexicos-access-to-information-law-provides-for-proactive-
disclosure-of-information/
The Indian Right to Information Act lists the types of information that must be published on a proactive basis
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-indian-right-to-information-act-lists-the-types-of-information-
that-must-be-published-on-a-proactive-basis/
The Peruvian Law of Transparency and Access to Public Information contains extensive proactive publication
obligations http://www.opengovguide.com/country-examples/the-peruvian-law-of-transparency-and-access-to-public-
information-contains-extensive-proactive-publication-obligations/
Intermediate Step: Ensure that each public authority puts in place core
implementation systems on RTI
Justification
For public bodies to be able to meet their various obligations under the RTI law consistently over time, systems need to be
put in place. Such systems should ensure that requests can consistently be processed within the time limit set out in the
law, and should make clear what role officials other than specifical y nominated information officers play in this process
(including that they must cooperate with the information officer). Where the law provides for an internal appeal, a system
for managing this also needs to be put in place; the same holds for appeals before the oversight body.
Many countries that have enacted ambitious right to information laws have put in place annual reporting processes to
track their progress and report back to parliament and to the public. For these to function effectively, systems need to be
put in place for col ecting and col ating information about implementation.
Recommendations
1.  Develop guidelines or model policies for public bodies to assist them to establish formal policies or systems for
meeting their obligations under the RTI Law, including in relation to:
Ensuring requests for information are received and processed in accordance with the rules, including the
timelines for responding to requests.
Ensuring that internal appeals are processed in accordance with the rules.
2.  Establish a system col ect and col ate information to produce an annual report on implementation.
3.  Use the annual report process to improve both implementation and to feed into law reform to bring the law more
closely into line with international standards.
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closely into line with international standards.
4.  Incorporate provisions on compliance with the provisions of an RTI law as part of the general performance
management systems for public sector organisations and managers.
Standards & Guidance
Carter Center: The Access to Information legislation Implementation Assessment Tool
http://www.cartercenter.org/peace/americas/access_to_information/IAT/index.html
World Bank’s Public Accountability Mechanisms website
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTPUBLICSECTORANDGOVERNANCE/0, contentMDK:23352107~
pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:286305,00.html
Intermediate Step: Expand the scope of proactive publication
Justification
Proactive publication of information is an effective RTI system from the perspective of both users and officials, since it is far
more efficient for both parties than the piecemeal release of information pursuant to requests (while recognising that
these wil  always be important to supplement proactive publication systems) (Darbishire, 2011).
Over time, as much information as possible should be made available proactively, as this both facilitates access for the
public and reduces the cost of providing access for officials.  Proactive publication is closely related to the ‘Open
Government Data’ approach in which governments make datasets available in machine readable and reusable formats to
al ow users and intermediaries analyse, visualise and use it in new ways.
Releasing new records and datasets proactively requires quality control, to ensure a high degree of quality and integrity
and that information is kept up-to-date.  Effort also needs to be put into ensuring that information is available in an
accessible form to those who are likely to be interested in it. Paper based records may need to be digitised, and converted
into machine-readable formats, and information covered by exceptions may need to be redacted.
Engaging the public actively in determining priorities for proactive publication can both help to prioritise the timetable for
publication, and ensure that the information is made available in a form that is useful, which may also include making use of
non-digital means of publishing and disseminating information.
Recommendations
1.  Require government organisations to develop, produce, and disseminate indexes of the information they hold, and its
accessibility, and provide guidelines to assist go in providing user-friendly descriptions of records and datasets using a
common format.
2.  Hold consultations with public interest groups, representative organisations and the general public to enable them to
recommend which categories and datasets should be priorities for release and to test and refine the relevance and
format of proactively published information.
3.  Publish al  information released pursuant to RTI requests in a searchable database.
4.  In addition to the initial set of information released, further categories include national companies’ registers, laws, and
documents on the ful  cycle of public contracts, and comprehensive and searchable records of parliamentary
proceedings and court jurisprudence.
5.  Make data available in open, machine-readable formats ensuring that it is openly licenced and free of any restrictions
on reuse, present it clearly in the major languages of user communities and ensure that it is regularly updated.
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6.  For countries where internet penetration is stil  low, this more substantial step should include making more extensive
use of alternative means of proactive publication and ensuring that it reaches larger sectors of the public.
Country Examples
A Canadian government website provides the public with information about the government’s access to information
and privacy programmes http://www.opengovguide.com/country-examples/a-canadian-government-website-
provides-the-public-with-information-about-the-government%e2%80%99s-access-to-information-and-privacy-
programmes/
In Bulgaria al  units of the Ministry of Interior must publish data on FOI requests
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-bulgaria-al -units-of-the-ministry-of-interior-must-publish-data-
on-foi-requests/
The US Federal Register website provides information on citizen rights and obligations and actions of federal agencies,
and provides a forum for public participation in the democratic process http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-us-federal-register-website-provides-information-on-citizen-rights-and-obligations-and-actions-of-
federal-agencies-and-provides-a-forum-for-public-participation-in-the-democratic-process/
Intermediate Step: Promote public awareness of the right to information
Justification
If citizens, civil society organisations, journalists and others are not aware of the RTI Law, their rights under it or how to use
it, demand for information through the Law wil  be poor and the openness objectives it seeks to promote wil  be
undermined. There is no standard approach towards promoting public awareness of RTI and in most countries this
involves a range of different actors, including senior politicians, public bodies, the oversight body, civil society, the media
and the education authorities. To ensure a locus of responsibility for these efforts, it is useful to al ocate overal
responsibility for publicity to a central body.
Public educational efforts are critical to ensure that al  citizens are aware of this right. This should include incorporation of
RTI as a subject in school curriculums (for example on civic education or citizenship), as wel  as in various university courses
and programmes (for example in human rights courses, and journalism and law programmes), as wel  as particular efforts
to reach disadvantaged segments of the population.
This effort should also include assessments of the effectiveness and appropriateness of public information systems, such
as surveys on awareness of RTI and on the utility of the information which is disclosed publicly.
Recommendations
1.  Give overal  responsibility for training and promotion to a central body – such as the central focal point or the
oversight body.
2.  A range of official actors should be involved in promoting public awareness, including senior politicians and officials,
public bodies, the oversight body and educational authorities; as wel  as regional and local bodies particularly in
larger, federal and more decentralised countries.
3.  Over time, public outreach efforts should be substantial y enhanced and RTI should be incorporated into school
curriculums and relevant university courses and programmes, as wel  as programmes aimed at CSOs, and public
education campaigns to build people's skil s to seek and use information under the RTI law.
4.  Develop promotion strategy. Depending on the needs of the country, include high level events and statements by
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leading individuals, prominent highlighting of RTI, along with guidance materials, on public bodies’ websites and in
public spaces such as receptions, notice boards, waiting rooms, meeting rooms. Also include active outreach by public
bodies through their regular communication with the public as wel  as through public service announcement and
news stories disseminated via the media, including through media which reach large sectors of the population such as
television and community radios.
5.  RTI should be incorporated into educational programmes, such as a session on this in a civil education or citizenship
course for schoolchildren, and inclusion in university courses on human rights issues, law and journalism.
6.  RTI should be incorporated as a theme in professional training for officials, both at entry level and through ongoing
professional development. 
Country Examples
In Nicaragua right to information is incorporated into school curricula by law http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-nicaragua-right-to-information-is-incorporated-into-school-curricula-by-law/
Advanced Step: Align RTI law and practice with highest international standards on
RTI
Justification
Stronger RTI laws can help promote greater access to information in many ways, such as by expanding the scope of the law,
by reducing the scope of exceptions, by streamlining procedures for processing requests and/or by increasing the strength
of promotional measures. Countries adopting an RTI Law for the first time are encouraged to build in these features right
from the outset, and many of the strongest RTI laws are indeed recent ones. Countries which already have laws should
assess and amend them to bring them into line with best international practice.
Recommendations
Governments should review the RTI Law and propose amendments to it with a view to bringing it into line with highest
international standards.
Key Criteria
The highest international standards are evolving as better practices constantly emerge. Some key criteria are:
1.  Proactive publication obligations include commitments to publish al  information which may be of interest to the
public, including information released in response to a request;
2.  Extensive assistance is available; public bodies are required to undertake electronic redesign of information to provide
it in requested formats;
3.  Information that was traditional y sold, such as geo-spatial maps, meteorological data and company registers, is
provided for free without limitations on or charges for reuse of information;
4.  Most information is provided immediately or very rapidly and maximum timelines are reduced (for example to ten
days);
5.  Exceptions are progressively reduced in scope and applied rigorously and in a limited fashion;
6.  In addition to the general public interest override, there is an explicit override for information relating to violations of
human rights, crimes against humanity, corruption or abuse of power, or threats to public health or the natural
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environment;
7.  The burden of proof rests on a public authority seeking to deny access to information; timelines for processing
appeals are reduced, ideal y to 30 days or less;
8.  Protection for disclosing wrongdoing (whistleblowers);
9.  The right is extended to cover private bodies when the information requested is necessary for the protection of a
fundamental right; and
10.  Promotional measures include strong training requirements, public awareness raising obligations, record
management systems and reporting rules.
Standards & Guidance
African Commission on Human and Peoples’ Rights: The Model Law on Access to Information for Africa
http://www.achpr.org/files/news/2013/04/d84/model_law.pdf
ARTICLE 19 Principles http://www.article19.org/data/files/pdfs/standards/righttoknow.pdf
RTI Rating http://www.rti-rating.org/
Special Mandates 2004 Declaration http://www.osce.org/fom/38632
Tshwane Principles on National Security and the Right to Information http://www.right2info.org/exceptions-to-
access/national-security
Country Examples
Serbia, India and Slovenia tops the RTI Rating http://www.opengovguide.com/country-examples/serbia-india-and-
slovenia-tops-the-rti-rating/
South Africa’s right to information law covers both public and private bodies http://www.opengovguide.com/country-
examples/south-africas-right-to-information-law-covers-both-public-and-private-bodies/
Advanced Step: Establish best practice monitoring and evaluation systems on RTI
Justification
RTI systems, like al  systems, may fail to deliver their intended benefits if they are not subject to robust monitoring and
evaluation systems, leading to adjustments in either the law or the practice to address problems. This should include the
regular and systematic col ection, by al  public bodies, of data on the number of requests, rates of response, exceptions
relied upon and classes of information published proactively, as wel  as the central col ation of this information. There
should be a feedback loop, so that systems are in place for ensuring that remedial measures are taken to address
problems. Civil society should be encouraged to input into how to improve implementation, and the government should
consider setting up consultation processes with civil society and members of the public.
It is not possible to design an RTI system that is responsive to people’s needs and interests without consulting them on the
design and implementation of that system. Issues which are particularly sensitive to public input are what sorts of
information are important to people (and which should then be disclosed proactively and, where necessary, presented in
more easily understandable formats), when search functions are not use-friendly (i.e. when people cannot find the
information they are seeking even though it is available online) and problem areas and issues in the requesting process. To
address this, mechanisms need to be put in place to foster public feedback and also participation in design of RTI systems.
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Recommendations
1.  Robust monitoring and evaluation systems should be put in place, which include extensive information col ection
components and mechanisms for ensuring that remedial measures are taken to address problems.
2.  The promotion of public feedback and participation should be fostered through regular public awareness surveys and
public consultations/focus groups to permit the public to participate directly in debates about how to improve
government openness.
3.  Civil society should be encouraged to play a major role in providing this feedback not only to governments but also to
Information Commissions/Commissioners. This can be done by setting up civil society advisory committees.
Country Examples
Mexico has a system in place to systematical y track statistics on requests and responsiveness from federal agencies
http://www.opengovguide.com/country-examples/mexico-has-a-system-in-place-to-systematical y-track-statistics-on-
requests-and-responsiveness-from-federal-agencies/
The UK publishes quarterly and annual reports on the number of FOI requests, response and appeals
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-publishes-quarterly-and-annual-reports-on-the-number-of-
foi-requests-response-and-appeals/
Advanced Step: Review and amend secrecy laws
Justification
In many countries, there are numerous secrecy provisions in different pieces of legislation, and sometimes even dedicated
secrecy laws. In most cases, these laws were adopted prior to the RTI law, and their secrecy requirements do not conform
to the standards of the RTI law. As an initial step, the RTI law should prevail over secrecy laws in case of conflict. However,
this wil  not ful y resolve the potential for conflict of laws situations, and civil servants faced with apparently conflicting rules
cannot be expected to navigate complex legal issues. It is important to create a ful y consistent and coherent legal
framework for exceptions to give officials clear guidance as to their duties, to prevent legal uncertainty from being used to
keep information secret and to reduce the number of administrative and legal appeals.
Recommendations
Governments should review secrecy provisions in other laws and propose amendments to them with a view to creating a
coherent and consistent regime of exceptions based on the three-part test under international law, namely that exceptions
should: only protect recognised interests; be based on harm; and be subject to a public interest override.
Standards & Guidance
African Commission on Human and Peoples’ Rights: Declaration of Principles on Freedom of Expression in Africa
http://www1.umn.edu/humanrts/achpr/expressionfreedomdec.html
Special Mandates 2004 Declaration http://www.osce.org/fom/38632
Tshwane Principles on National Security and the Right to Information http://www.right2info.org/exceptions-to-
access/national-security
Country Examples
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In Slovenia, al  secrecy provisions are laid out in the Classified Information Act http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-slovenia-al -secrecy-provisions-are-laid-out-in-the-classified-information-act/
In Sweden, al  secrecy provisions are concentrated in one law: the Secrecy Act http://www.opengovguide.com/country-
examples/in-sweden-al -secrecy-provisions-are-concentrated-in-one-law-the-secrecy-act/
Innovative Step: Use IT to enhance access to information
Justification
IT can be used to enable both proactive and reactive disclosure of information, reducing burdens on public bodies and
significantly enhancing access to information by individuals and others.
Recommendations
The scope of action here wil  continue to evolve with new technologies. Some key areas of potential include:
Substantive improvements to information accessibility:
Enabling real time updates of documents and data, including financial data.
Requiring government agencies to keep a register of metadata, including about requests and how they are being
processed, and to publish it daily to the online access portal.
Improving the granularity of data.
Tagging to enable relevant searches.
Customised and powerful search facilities.
Adopting interoperable formats and systems for government websites and information.
Procedural improvements to information accessibility:
Developing a citizen access portal to provide a central access point for government information that enables users to
search for information across al  public bodies, to make requests for information easily and rapidly, with processes for
routing requests to the agency that holds the information and handling appeals.
Ensuring that information is published in a format that is accessible for users with disabilities.
Making information and datasets produced, col ected or owned by public bodies available for free in accordance with
open licences (thereby ensuring elimination of al  fees and copyright/reuse restrictions).
Requiring RTI to be designed into IT systems and the production of records, for example by building in systems for the
segregation of exempt information (for example, private data).
Ful y enabling the electronic processing of appeals.
Country Examples
Mexico has put in place three key electronic systems to facilitate RTI http://www.opengovguide.com/country-
examples/mexico-has-put-in-place-three-key-electronic-systems-to-facilitate-rti/
Norway has developed an electronic public records tool, which is used by central government agencies to publicise
their public records online, and which is open for everyone to use http://www.opengovguide.com/country-
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examples/norway-has-developed-an-electronic-public-records-tool-which-is-used-by-central-government-agencies-to-
publicise-their-public-records-online-and-which-is-open-for-everyone-to-use/
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Tax and Illicit flows (Center for Global Development )
Lead author: Center for Global Development
Introduction
Taxation provides funds to invest in development, relieve poverty, deliver public services and build the physical and social
infrastructure for long-term growth. Taxation is also a crucial part of the social contract that binds citizens and states,
ensuring government is accountable. Fair and efficient tax systems can contribute to good governance by establishing a
bargaining process between states and citizens. States that rely on their citizens for income also have to take their
demands into account (Corbacho et al, 2013).
Most OECD members have a broad base for direct and indirect taxes, with tax liability covering the vast majority of citizens
and firms. Countries at lower incomes often face more severe social, political and administrative obstacles and so can be
especial y vulnerable to tax evasion and avoidance efforts of individual and corporate taxpayers.In addition, many of the
same instruments and channels used to defeat tax systems – from opaque company ownership and accounts, to mispriced
trade through secrecy jurisdictions (‘tax havens’) – are used for a range of other flows that undermine both public finances
and governance. These include laundering the proceeds of crime, theft of state assets and bribery of public officials (van
der Does de Wil ebois et al, 2011).
International flows of investment and trade mean that policy decisions in one country can have far reaching impacts. A lack
of financial transparency in one jurisdiction can al ow assets and income streams to be moved around, and hidden in ways
that undermine regulation and taxation in other jurisdictions. International rules and institutions are critical, but each
country has a responsibility to raise its own standards – which wil  limit abuses and support improved corporate
governance both domestical y, and for trading partners.
Financial transparency concerns the disclosure of al  financial information that al ows governments to effectively regulate
and tax economic and financial activity, private sectors actors including investors to be confident others are operating by
the same rules, and for civil society to hold al  actors – public and private – accountable for their role in this (Murphy et al,
2009). It is crucial for wel -functioning states and markets in several way, it enables action against fraud and corruption,
enables public confidence in, the effectiveness and fairness of taxation, it improves market efficiency by facilitating price
discovery, uncovering hidden costs, improving data quality and, more general y, by ensuring a level playing field and fairer
market conditions and al owing better analysis of the risks to investment.
States provide companies with their legal standing, mandate disclosures and col ect information about those companies. A
major, common benefit of incorporation is limited personal liability; and this requires effective financial transparency about
company performance to ensure confidence of business partners, customers and tax authorities; and effective
transparency about ownership to guard against fraud, market manipulation and other criminal misuse of corporate
vehicles. In this way, businesses and society benefit from states ensuring effective transparency, with compliance at the
heart of the virtual circle.  However, in many countries, it is not even possible to confirm the existence of a company without
payment of a fee. Furthermore, data about companies acting in multiple jurisdictions is even more chal enging to obtain
and at times may only present a partial or highly limited view of the company. The limited access and availability of data
about companies and their work facilitates money laundering, tax evasion, bribery, the theft of public assets, financing of
terrorism, and excessive risk-taking which can lead to systemic vulnerability.
References
Corbacho, A., V. Fretes Ciblis & E. Lora (Eds.), 2013, More than Revenue: Taxation as a development tool, IADB,
http://www.iadb.org/en/research-and-data/dia-publication-details%2C3185.html
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van der Does de Wil ebois, E., E. M. Halter, R. A. Harrison, J. Won Park & J.C. Sharman, 2011, The Puppet Masters: How the Corrupt
Use Legal Structures to Hide Stolen Assets and What to Do About It, World Bank/UNODC Stolen Asset Recovery Initiative,
http://star.worldbank.org/star/sites/star/files/puppetmastersv1.pdf
Murphy, R. & P. Sagar, 2009, ‘What is Financial Transparency?’, Mapping the Faultlines Series, Tax Justice Network,
http://www.secrecyjurisdictions.com/PDF/FinancialTransparency.pdf
Expert Organisations
International Centre for Tax and Development http://www.ictd.ac
International Tax Compact http://www.taxcompact.net
Stolen Asset Recovery Initiative (StAR) (World Bank/UNODC) http://star.worldbank.org/star
OECD Centre for Tax Policy and Administration http://www.oecd.org/ctp
Financial Transparency Coalition http://www.financialtransparency.org
Financial Action Task Force (FATF) http://www.fatf-gafi.org
Global Financial Integrity http://www.gfintegrity.org
Tax Justice Network http://www.taxjustice.net
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Require minimum standards for company filing and disclosure, and publish data online
Intermediate
Establish a system to exchange information automatical y with tax authorities
Establish robust registers of beneficial ownership
Require combined and country-by-country reporting by multinational companies operating in the jurisdiction
Advanced
Publish combined and country-by-country reporting of multinational companies in open, machine-readable format
Publish information on tax expenditures
Publish registers of company beneficial ownership, and of parties to trusts and foundations as open, machine-
readable data
Innovative
Establish a system for monitoring customs declarations in real time to detect abuse
Establish ‘fol ow the money’ partnerships to curtail trade mispricing
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Detailed Recommendations
Initial Step: Require minimum standards for company filing and disclosure, and
publish data online
Justification
Basic company disclosure underpins markets by providing a level playing field and ensuring confidence in business
relationships. It also supports public confidence in the fair and effective application of tax and regulation. Some countries
lack basic filing requirements. In many cases, however, the problem is that existing filing requirements are not wel  enforced
or that public disclosure is not required, or simply not effective. The opportunities for fraud and other criminal behaviour,
in the absence of effective, basic company regulation, are substantial.
Research by Tax Justice Network suggests that a wide range of jurisdictions are providing public data on companies, for
below USD/Euro10, for al  legal entities with limited liability: Aruba, Australia, Austria, Belgium, Czech Republic, Denmark,
Finland, France, Germany, Guernsey, Hong Kong, India, Ireland, Isle of Man, Israel, Italy, Jersey, Luxembourg, Malta,
Netherlands, New Zealand, Norway, Singapore, Slovakia, Spain, Sweden, UK.
Recommendations
1.  Require basic disclosure from companies, including of directors and minimum corporate data.
2.  Assign global y unique identifiers to al  legal entities incorporated within the jurisdiction, through the national
corporate registry.
3.  Ensure corporate registries have the appropriate resources (e.g. from charges for filing), capacities and legal mandate
to carry out verification and apply sanctions.
4.  Publish the information disclosed, online, in a timely fashion and for no, or minimal, payment.
Standards & Guidance
Financial Stability Board: Global LEI (Legal Entity Identifier) Initiative
http://www.financialstabilityboard.org/list/fsb_publications/tid_156/index.htm
Open Data Index http://https://index.okfn.org/
Country Examples
The UK Companies House makes company information available to the public http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-uk-companies-house-makes-company-information-available-to-the-public/
The US EDGAR system al ows anyone to access and download company information for free
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-us-edgar-system-al ows-anyone-to-access-and-download-
company-information-for-free/
Intermediate Step: Establish a system to exchange information automatical y with
tax authorities
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Justification
The G20, OECD and G8 have established automatic exchange of tax information as the global standard, recognising that
information exchange ‘on request’ has not proven a sufficiently powerful tool against tax evasion and related abuses.
Automatic exchange of information (AEI), as practiced between Mexico and Canada, for example, or among al  members of
the European Union and some associated jurisdictions under the Savings Tax Directive, involves the automatic provision
from one jurisdiction to others of information relating to defined assets or income streams held or received in the first
jurisdiction by residents of the second. Without this, direct taxation of income can be increasingly difficult since tax
authorities are impeded from uncovering income accruing to their residents.
The OECD wil  deliver a ful  technical standard by 2015, which gives countries an opportunity to prepare their national
systems where necessary. In addition, there are already multilateral instruments available which make automatic exchange
possible, notably the Convention on Mutual Administrative Assistance in Tax Matters and the pilot of a ‘global FATCA’ based
on the US tool. Countries should ready themselves to join the global mechanism that wil  provide the platform for the new
standard as of 2015.
Recommendations
1.  Establish mechanisms to aggregate information received from financial institutions on the income received by non-
residents, and/or their financial interest in (domestic) structures.
2.  Require that financial institutions provide this information to tax authorities, on a regular and timely basis.
3.  Sign up to the Convention on Mutual Administrative Assistance in Tax Matters, and negotiate automatic information
exchange where possible, recognising that ful  reciprocity need not be an immediate requirement from developing
countries.
Standards & Guidance
OECD and Council of Europe: Multilateral Convention on Mutual Administrative Assistance in Tax Matters
http://www.oecd.org/tax/exchange-of-tax-information/conventiononmutualadministrativeassistanceintaxmatters.htm
OECD model tax agreements http://www.oecd.org/ctp/treaties/oecdmtcavailableproducts.htm
The Global Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposes
http://www.oecd.org/tax/transparency/
Country Examples
A US Act is laying the groundwork for an international system of automatic information exchange
http://www.opengovguide.com/country-examples/a-us-act-is-laying-the-groundwork-for-an-international-system-of-
automatic-information-exchange/
EU member states exchange tax information under the Savings Directive http://www.opengovguide.com/country-
examples/42-countries-and-territories-exchange-tax-information-as-part-of-the-european-union-savings-directive/
Intermediate Step: Establish robust registers of beneficial ownership
Justification
Corporate and legal vehicles such as companies, trusts and foundations serve a range of complex needs for business,
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enabling entrepreneurs and investors to share and limit risks and al owing complex contracting relationships to be
managed across borders. However corporate vehicles can also be used to hide tax evasion, money laundering, and other
il egal or abusive transactions through complex and opaque structures which disguise ownership (van der Does de
Wil ebois et al, 2011).
The root of the problem of the misuse of legal entities is that individuals can use a myriad of techniques to hide their
ownership and control over a company, including by forming them in foreign jurisdictions. This compels authorities to
engage in the complicated and often difficult process of a cross-border investigation. The legal title to companies is not
always the same as the name of the people who actual y control it (the ‘beneficial owners’). For example companies can be
listed under the name of ‘Nominee’ shareholders, or be held in the name of another company (or trust or foundation), or
anonymous ‘bearer shares’ may be used, making it impossible to trace relationships.
The Financial Action Task Force (FATF) recommends that countries ensure that information on the real, beneficial owners of
companies, trusts and foundations are available to the authorities in an adequate, accurate and timely manner
(Recommendations 24 and 25). However, corporate registries around the world very rarely col ect information on beneficial
ownership, instead countries rely on the due diligence carried out by banks and other professions such as lawyers and
company service providers., and on the investigative powers of law enforcement This has proved ineffective, and
companies are stil  being registered in the name of nominees, trusts and even dead people, with cases of grand corruption
often involving anonymous shel  companies (Global Witness, 2013).
Stronger efforts are needed to ensure that information is col ected and verified on the true owners of companies, trusts
and other corporate vehicles and is made available in corporate registries and to the public (Open Societies Foundation,
2013).
Recommendations
1.  Require that the national corporate registry obtains identification documents of the beneficial owners of al  types of
company, and of al  parties to trusts and foundations that they create, including prohibiting the issue of bearer
shares.
2.  Require that the national corporate registry (or a third party) should carry out due diligence to verify that the
beneficial ownership information provided to them is correct. They should do this on a risk based approach using AML
systems.
3.  Impose serious penalties, such as the removal of limited liability, for provision of false information or failure to
provide legal y-required information.
4.  Regulate company service providers under anti-money laundering laws, with significant efforts to ensure that these
standards are enforced.
5.  Give appropriate resources, capacities and legal mandate  to corporate registries to carry out verification and apply
sanctions.
Standards & Guidance
Financial Action Task Force (FATF) Recommendations http://www.fatf-
gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF_Recommendations.pdf
United Nations Convention against Corruption (UNCAC), Article 52
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
Country Examples
Jersey requires beneficial owners to be identified and recorded by the JFSC Company Registry
http://www.opengovguide.com/country-examples/jersey-requires-beneficial-owners-to-be-identified-and-recorded-by-
the-jfsc-company-registry/
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The UK has committed to establish a central registry of information on beneficial ownership
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-uk-has-committed-to-establish-a-central-registry-of-
information-on-beneficial-ownership/
Intermediate Step: Require combined and country-by-country reporting by
multinational companies operating in the jurisdiction
Justification
The years since the financial crisis have seen a notable loss of confidence in the international tax system for multinational
companies, with growing public and political pressure in countries at al  income levels. A major issue is the apparent ease
with which profits can be shifted from the location of the underlying, real economic activity, to an alternative jurisdiction
(with a lower tax implication).
Tax authorities in a number of countries, for example the United States, require companies to provide a consolidated
report on their global activity, alongside their tax return in the one jurisdiction, as a handy check on potential distortions to
profit declaration and tax liability. Both the OECD Transfer Pricing Guidelines and the UN Manual on Transfer Pricing
identify the possibility for tax authorities.
There is broad agreement that multinational companies should be publicly accountable through transparency about where
they operate, and in the form of at least some limited data on the scale and nature of their activities in each jurisdiction.
The United States and the European Union are in the process of requiring such information (or information of greater
granularity) to be published for the extractive sector, and in the EU the financial sector.
The idea of country-by-country reporting for al  multinational companies, across sectors which would require them to
provide details of their profits, cash tax paid, turnover and employment on a country-by-country basis has been discussed
for over a decade (Murphy, 2012). The OECD has been mandated by the G8 group of countries to develop a country-by-
country reporting tool, to provide the information to tax authorities consistently around the world (see discussion in OECD,
2013). A major advantage of a common standard wil  be that countries wil  not need to develop individual, bespoke tools to
manage data, or to flag potential y anomalous disclosures.
Recommendations
1.  Establish legislation requiring that multinational company groups provide a combined and country-by-country report
of their global group activities, upon filing a tax return.
2.  Support the creation of a system of tax accounting and reporting standards on how country-by-country reporting
data must be prepared and presented, to paral el the existing International Financial Reporting Standards (which have
a different purpose)
Country Examples
The Dodd-Frank Act in the US requires companies to report on how much they pay governments for access to oil, gas
and minerals http://www.opengovguide.com/country-examples/the-dodd-frank-act-in-the-us-requires-companies-to-
report-on-how-much-the-pay-governments-for-access-to-oil-gas-and-minerals/
The EU requires extractive companies to publish their payments on a country-by-country and project-by-project basis
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-eu-requires-extractive-companies-to-publish-their-payments-
on-a-country-by-country-and-project-by-project-basis/
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Advanced Step: Publish combined and country-by-country reporting of
multinational companies in open, machine-readable format
Justification
The requirement for combined and country-by-country reporting by multinational companies is now wel  established on
the international policy agenda. There is also growing pressure for such information to be made public, and not only held
privately by tax authorities, since openness in this regard is seen as important for public confidence in both tax authorities
and companies (Murphy, 2012).
As noted, there is broad agreement that multinational companies should be publicly accountable through transparency
about where they operate, and in the form of at least some limited data on the scale and nature of their activities in each
jurisdiction. One important feature of publishing this data, rather than keeping it private for tax authorities, is that it would
demonstrate appropriate tax being paid, and help to restore public confidence that large companies are paying their share.
In addition, the principle of ‘many eyes’ would help both to reduce errors and, potential y, to highlight anomalous reporting.
Recommendations
1.  Publish combined and country-by-country reporting information provided by multinational companies online in a
ful y machine-readable format.
2.  Where possible,  join up reporting facilities with other countries to provide a single data access point (or, failing that,
multiple sources with a consistent reporting structure and format).
3.  Cooperate international y to create a single, harmonised system of unique corporate identifiers.
Standards & Guidance
G8 Open Data Charter and Technical Annex http://https://www.gov.uk/government/publications/open-data-charter
Advanced Step: Publish information on tax expenditures
Justification
Tax expenditures are a financial measure that is general y less wel  understood and often hidden from public scrutiny. Tax
expenditures are usual y defined as a government’s estimated revenue loss that results from giving tax concessions or
preferences to a particular class of taxpayer or activity. The revenue loss, or “expenditure”, is calculated as the difference
between whatever tax would have been paid under a defined benchmark tax law (which identifies what tax structure should
normal y apply to taxpayers) and the lower amount that was actual y paid after the tax break.
Al  these issues should be adequately disclosed so that they receive the same level of oversight that the national budget
receives.
Recommendations
1.  Publish timely, regular, comprehensive, accessible, and accurate information on tax expenditures as part of overal
budget transparency. Budget documentation should include statements on the purpose, duration, and intended
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beneficiaries of tax expenditures.
Advanced Step: Publish registers of company beneficial ownership, and of parties
to trusts and foundations as open, machine-readable data
Justification
There are several benefits to putting company registers, including beneficial ownership information, in the public domain,
as opposed to only being accessible to the police or other law enforcement authorities. Firstly it enables law enforcement
authorities in other countries to access information without having to resort to the cumbersome, expensive and time-
consuming process of mutual legal assistance. Having beneficial ownership information in the public domain also al ows
citizens, journalists and civil society to hold companies (and their owners) to account for their actions and provides useful
information for banks, customers and suppliers in assessing potential business partner (Open Societies Foundation).
As wel  as improving regulation and guarding against market abuse, providing ful  openness of such information wil  hinder
multiple types of il icit financial flows, most obviously those associated with money laundering; corrupt payments; the theft
of public assets; and tax evasion. As the UK’s Institute of Directors (2013) has stated, “So-cal ed ‘anonymous companies’, in
which the corporate veil is used to conceal il egal activities, have no place in a modern economy and bring the entire
business sector into disrepute.”
Requiring beneficial ownership information to be put in the public domain is not expensive. Cost/benefit analyses have
concluded public registries are more cost effective than closed registers, as they save significant police time. Neither does it
involve much red tape. For example, in the UK it is estimated that only 1% of companies have beneficial owners who are
distinct from their legal shareholders (Global Witness, 2013).
Recommendations
1.  Publish the ful  national company register online and make it available to search without charge or registration.
2.  Data should be published with an explicit open licence (e.g. CC-0, Open Government Licence) and should be available
as downloadable data.
3.  Company registers should include a list of company directors and significant shareholders for each company.
4.  Statutory filings (e.g. Annual Reports and accounts) should be available.
5.  Accounts must be available and include a minimum data standard that must incorporate a profit and loss account,
balance sheet, report of the directors and notes to explain al  key items.
Standards & Guidance
G8 Common Principles on Misuse of Companies and Legal Arrangements
http://www.gov.uk/government/publications/common-principles-on-misuse-of-companies-and-legal-arrangements
G8 Open Data Charter and Technical Annex http://https://www.gov.uk/government/publications/open-data-charter
Open Data Index http://https://index.okfn.org/
OpenCorporates: Open Company Data Index http://registries.opencorporates.com/
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Innovative Step: Establish a system for monitoring customs declarations in real
time to detect abuse
Justification
Most estimates of il icit financial flows, for most countries and regions and in most periods, find that trade mispricing is the
largest component. Currently available international data al ow the detection of abnormal patterns, but not the specific
abusive transactions which can be revealed through access to disaggregated data (Pak and Zdanowicz, 1994; Pak and
Zdanowicz; Cobham et al, 2013). Technological advances have made real-time monitoring straightforward, with simple filters
al owing the querying of abnormal y priced transactions as they are declared. Greater transparency of trading patterns and
prices would assist detection and provide further incentive for compliance.
Recommendations
1.  Carry out a detailed study of recent transaction-level customs data, to estimate the likely scale of abnormal pricing
(and to uncover evidence of specific abuse).
2.  Initiate real-time monitoring, to identify abnormal y priced transactions as they are declared – not only to detect
abuses but with preventative aspect likely to be significant also.
3.  Publish customs data in timely fashion, partial y aggregated where necessary to protect commercial confidentiality.
Innovative Step: Establish ‘fol ow the money’ partnerships to curtail trade
mispricing
Justification
Most estimates of il icit financial flows, for most countries and regions and in most periods, find that trade mispricing is the
largest component. Currently available international data al ow the detection of abnormal patterns, but not the specific
abusive transactions which can be revealed through access to disaggregated data (Pak and Zdanowicz, 1994; Pak and
Zdanowicz; Cobham et al, 2013). Technological advances have made real-time monitoring straightforward, with simple filters
al owing the querying of abnormal y priced transactions as they are declared. Cooperating with trading partners would
al ow detection of a greater range of abuses, protecting the integrity of trade at both ends of the transaction.
Recommendations
1.  Establish trade data-matching arrangements (‘fol ow the money’ partnerships) with major trading partners or
regional blocs, and in the case of aid donor countries with development partner countries, to al ow ful  tracking of
transactions and pricing, al owing detection of further types of abusive behaviour.
2.  Cooperate administratively and judicial y to pursue criminal and civil cases on the basis of evidence obtained in this
way.
3.  Cooperate to ensure harmonisation for ease of use of data published by each partner government.
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Whistleblower protection (Whistleblowing International Network)
Lead author: Whistleblowing International Network
Introduction
Those working in or with an organisation are often the first to see misconduct, dishonest or il egal activity or a serious risk
to the public interest in areas ranging from consumer safety and environmental damage, professional misconduct and
child abuse, to financial embezzlement and corruption. However they can be discouraged from reporting their concerns by
fear of reprisals and by the perceived lack of fol ow-up to address such warnings.
Responsible organisations should encourage those working for them to communicate actual or potential problems. Yet too
many individuals face retaliation if they report their concern, this can include threats to their physical wel -being as wel  as
detriments in the workplace such as harassment, lack of promotion, demotion or dismissal. When lines of communication
within organisations are blocked or not trusted, or the organisation itself is involved in the wrongdoing or its cover-up, it is
vital that individuals can safely report such concerns to a competent external authority or more widely, where necessary.
Alerting organisations, external competent authorities or the public about risk, misconduct, dishonest or il egal activity, or
matters of important public interest is termed whistleblowing. Whistleblowing covers the spectrum of such
communications.  It is a democratic right closely linked to freedom of speech and the right to petition; a public interest
safety net which supports openness in government and democratic accountability.
Whistleblower protection is relatively new to the open government agenda, and while laws are becoming increasingly
popular, it is crucial that they can be enforced.  If the rights they offer are only symbolic this puts workers and others at
greater risk; as they invite individuals to make disclosures while offering no genuine protection or any commitment to any
appropriate fol ow-up of the issue raised.
Governments have a responsibility to facilitate whistleblowing and in so doing protect public interest whistleblowers.  Laws
which recognise the right of those who act in the public interest not to suffer harm or threats of harm and which build on
the democratic principles of free speech and freedom of information are critical. They provide individuals a safe alternative
to the silence that al ows negligence and wrongdoing to take root.  Whistleblower protection also offers an important
alternative to anonymous leaks - a form of self-preservation which can compromise both the public interest and the
whistleblower.
International instruments on whistleblower protection have, for the most part, recognised the importance of having
whistleblower protection laws in place as part of an effective anti-corruption framework.  ( See for example the
whistleblower protection requirements in the United Nations Convention against Corruption (2003), the 2009 OECD
Recommendation of the Council for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business
Transactions (Anti-Bribery Recommendation), the 1998 OECD Recommendation on Improving Ethical Conduct in Public
Service , the Council of Europe Civil and Criminal Law Conventions on Corruption (1999), the  1996 Inter-American
Convention against Corruption and the African Union Convention on Preventing and Combating Corruption (2003))
These provide a good foundation on which to develop legal and institutional frameworks to facilitate whistleblowing and
protect whistleblowers for a wider category of public interest information. Governments also need to protect
whistleblowing at the international level, to enhance support and protection where it fal s short particularly across
multinational production chains or regulatory and legal frameworks.
While it is incumbent on governments to facilitate safe and effective channels for whistleblowing and to protect
whistleblowers, civil society has a complementary role in advocating for the protection of those who come forward to
safeguard the public interest, particularly when it chal enges government authority.  An engaged civil society can ensure
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that the legal and practical responses to whistleblowing are effective and appropriately applied over the long term.
NB: This topic is focused primarily on whistleblowing that arises out of a working relationship. However, there are important
overlaps with the protections needed for those understood to be 'human rights defenders', and for the protection of
journalists and their sources and for witness protection for those physical y at risk.
Expert Organisations
Whistleblowing International Network (WIN) http://whistleblowingnetwork.org
OECD http://www.oecd.org/governance
Council of Europe: Group of States Against Corruption http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/default_en.asp
Federal Accountability Initiative for Reform (FAIR) http://fairwhistleblower.ca/
Government Accountability Project (GAP) http://www.whistleblower.org/
Open Democracy and Advice Centre (ODAC) http://www.opendemocracy.org.za/
Public Concern at Work (PCaW) http://www.pcaw.org.uk
Whistleblowers Network (Germany) http://www.whistleblower-net.de
Transparency International http://www.transparency.org/topic/detail/whistleblowing
Transparency International (Ireland) http://www.transparency.ie/
Open Society Justice Initiative (OSJI) http://www.justiceinitiative.org
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Summary of il ustrative commitments
Initial
Review and strengthen laws and policies on whistleblowing
Intermediate
Establish a public awareness campaign on the value of whistleblowing
Set up or support independent confidential advice services for whistleblowers
Advanced
Ensure competent authorities have the mandate, powers and resources to facilitate whistleblowing and protect
whistleblowers
Extend whistleblower protection to those working with sensitive or classified information
Innovative
Establish a public fund to support whistleblowers
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Detailed Recommendations
Initial Step: Review and strengthen laws and policies on whistleblowing
Justification
It is important that governments actively review their domestic laws and policies in order to ensure that a comprehensive
framework to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers not only builds on international best practices but is
properly embedded in the national system.  Such a review should identify existing protections, legal principles, good
practice and custom (e.g., incident reporting in civil aviation, and common law principle that there is 'no confidence in
iniquity') and any laws or policies which contradict or undermine whistleblower protection (e.g., restrictive confidentiality,
data protection, libel or secrecy laws).
Enshrining whistleblower protection in law is important.  It sends a strong message of the value and importance of
whistleblowing in a democracy.  Legislation clarifies what is expected of employers and competent authorities whether in
the public or private sector, informs individuals of their right to report or disclose, and enforces the remedies available to
those who suffer unfairly for blowing the whistle.
Whistleblowing regulations seek to protect the interests of society by helping to ensure that information about wrongdoing
or serious risk gets to the right people at the right time.  In so doing, it must effectively balance three main sets of rights:
the public’s right to information and to know when their interests are at risk; the right of whistleblowers to freedom of
expression and fair treatment; and the right of organisations to manage their operation and their reputation.   In particular,
the legal and institutional frameworks protecting whistleblowers must be comprehensive and strong enough to address
the power imbalance between whistleblowers and organisations - particularly if the organisation itself is involved in
wrongdoing or its cover-up - and to protect those who might be wrongly accused of committing wrongdoing.
It should be understood that such laws should not oblige individuals to report on wrongdoing except in the very limited
specific cases where there may be a professional duty to do so (e.g., doctors and police officers). Instead, whistleblower
protection laws build on the democratic principles of free speech and freedom of information and ensure that where a
disclosure is made in the public domain, any interference with the right to impart that information is only that which is
necessary in a democratic society.
Recommendations
1.  Map existing laws and policies to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers, this can include dedicated laws
on protection of whistleblowers, information and criminal laws (e.g., right to information, privacy and data protection,
laws on confidence and libel laws, official secrets) sectoral laws such as health and safety and competition laws, and
laws regulating public servants.
2.  Consult with stakeholders including trade unions, civil society groups (e.g., human rights and whistleblower advocacy
or campaigning groups), the legal profession and the judiciary, ombudspersons and other independent regulators,
private sector representatives, etc., on how to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers in the public good.
3.  Assess the adequacy of existing laws in protecting whistleblowers and reinforcing openness and democratic
accountability. Key best practices[1] include ensuring:
whistleblowers protection rights are enforceable
protection extends to al  who carry out activities relevant to an employer’s mission
a reverse burden of proof on the employer to show that any employment detriment was fair and not in retaliation for
having blown the whistle
ful  relief is available to whistleblowers :  e.g.,  workplace remedies, compensation for losses, physical protection
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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
al  staff and working partners are informed of their whistleblowing rights and how to seek confidential advice
safe internal arrangements for staff and working partners to report or disclose information and an obligation on
organisations to publicly report on the effectiveness of such arrangements
[1] See in particular GAP’s International Best Practices under Relevant Standards and Guidance for this Step.
Standards & Guidance
Council of Europe: (Draft) Recommendation and Explanatory Memorandum on the Protection of Whistleblowers
http://www.coe.int/t/dghl/standardsetting/cdcj/whistleblowers/Whistleblowers%20meeting%20-
%20Explanatory%20notes%20.pdf
Council of Europe’s Parliamentary Assembly (PACE): Resolution 1729 http://assembly.coe.int/ASP/XRef/X2H-DW-
XSL.asp?fileid=17851 =en
Council of Europe’s Parliamentary Assembly (PACE): Recommendation 1916 http://assembly.coe.int/ASP/XRef/X2H-DW-
XSL.asp?fileid=17852 =en
Government Accountability Project: International Best Practices for Whistleblower Policies
http://www.whistleblower.org/storage/documents/Best_Practices_Document_for_website_March_13_2013.pdf
OECD: G20, Whistleblower Protection Frameworks, Compendium of Best Practices and Guiding Principles for
Legislation http://www.oecd.org/general/48972967.pdf
Organisation of American States: Draft Model Law to Facilitate and Encourage the Reporting of Acts of Corruption and
to Protect Whistleblowers and Witnesses http://www.oas.org/juridico/english/draft_model_reporting.pdf
Country Examples
Ireland is developing a new law to provide comprehensive whistleblowing protection
http://www.opengovguide.com/country-examples/ireland-is-developing-a-new-law-to-provide-comprehensive-
whistleblowing-protection/
Intermediate Step: Establish a public awareness campaign on the value of
whistleblowing
Justification
In order to ensure that whistleblower protection is properly embedded as a democratic accountability mechanism, it needs
to be promoted and understood.
Whistleblower protection legislation should be supported by effective awareness-raising, communication, training and
evaluation efforts.  Communicating to public or private sector employees their rights when exposing wrongdoing or serious
risk to the public interest is essential.  They need to know what arrangements are in place internal y, their right to report
directly to a competent authority, how to get confidential advice and what protection wil  be available to them.
A public awareness campaign is also important to tackle the cultural perceptions of whistleblowers as traitors or informers
rather than as people acting for the public good, and out of loyalty to their organisation, profession and the interests of the
society.  It must be recal ed that informers are individuals paid or compel ed to help the state control its citizens.  Such
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perceptions are understandably even more difficult to shift in countries where such control was imposed under
dictatorship or foreign domination.  This is why it is critical that whistleblower protection builds on democratic values of
openness and freedom of expression rights and that the power to disclose information in the public domain is protected. 
Whistleblowers are those who voluntarily put themselves at risk to try to protect the public from harm from actual or
potential wrongdoing or risk, or its cover-up.
Recommendations
1.  Establish a public awareness campaign that extends to schools and professional training on the value of
whistleblowing in protecting the public good, the health and safety of people, their environment and their human
rights. Distinguish whistleblowing from informing by ensuring laws to protect whistleblowers emphasise open or
confidential reporting and build on freedom of expression rights.
2.  Provide clear statements and advice on whistleblowing procedures and protections.
3.  Establish requirements for public sector employers and encourage private sectors employers to put in place internal
arrangements to facilitate whistleblowing and to report on these regularly and publicly.
4.  Provide training within organisations to ensure managers are adequately trained to receive reports, and to recognise
and prevent occurrences of discriminatory and disciplinary action taken against whistleblowers.
Standards & Guidance
British Standards Institute: Whistleblowing Arrangements Code of Conduct http://www.pcaw.org.uk/bsi
Brown, A.J., P. Roberts and J. Olsen (2011) Whistling While They Work: A good-practice guide for managing internal
reporting of wrongdoing in public sector organisations http://epress.anu.edu.au?p=144611
Stiching Van De Arbeid (Labour Foundation): Statement on Dealing with Suspected Malpractices in Companies
http://www.stvda.nl/en/~/media/Files/Stvda/Talen/Engels/2012/20120829_EN.ashx
Country Examples
In the US, OSHA requires federal agencies to post information about whistleblower protection
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-us-osha-requires-federal-agencies-to-post-information-
about-whistleblower-protection/
Intermediate Step: Set up or support independent confidential advice services for
whistleblowers
Justification
While whistleblower protection laws wil  go a long way towards reassuring those who come across wrongdoing or
malpractice that it is safe and acceptable for them to report it, questions about how such rules apply in individual
circumstances wil  remain.  At times people wil  be unsure about whether, how or to whom to raise their concern.  They may
be unsure as to the nature of what they have witnessed or how such information wil  be received by managers, or they may
be aware of how others were treated when they raised similar concerns and be worried about their own position.  Such
doubts can easily lead to silence and an opportunity missed to protect the public interest before any serious damage or
harm is caused.
Further, early advice and information helps ensure that whistleblowers do not suffer unnecessarily, that they are able to
report or disclose information clearly and responsibly and that, should they nonetheless be treated unfairly, they are ful y
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protected under law and are in a strong position to seek an appropriate remedy.
Access to independent confidential advice is important to help ensure information is reported or disclosed in a way that wil
best al ow the information to be assessed and addressed, and to make the legal rules a practical reality for those involved
whether it is the whistleblower, the organisation, regulators or the public.
Currently advice, where available, is often limited and provided by voluntary sector organisations, for example Public
Concern at Work in the United Kingdom, the Government Accountability Project in the United States of America, and
Transparency International Ireland.
Recommendations
1.  Set up or support services to provide independent, legal y protected, confidential advice and information for
whistleblowers.
Standards & Guidance
The Hague Institute for the Internationalisation of Law: Towards basic justice care for everyone: Chal enges and
promising approaches
http://www.hi l.org/data/sitemanagement/media/TrendReport_Part1_020412_DEF%20%282%29.pdf
Country Examples
The Dutch government has set up an independent, confidential advice service for whistleblowers
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-dutch-government-has-set-up-an-independent-confidential-
advice-service-for-whistleblowers/
Advanced Step: Ensure competent authorities have the mandate, powers and
resources to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers
Justification
The role of ombudspersons, independent regulators and enforcement bodies is vital as they have an oversight remit that
rises above the working relations within and between organisations and are experts in their field.  Their capacity to ensure
that the organisations they regulate are accountable for their conduct depends on the information they receive from many
sources, including the organisations themselves.   However, information received from inside sources - whistleblowers - can
often al ow regulators to effectively and efficiently focus their energies and resources on the problem.  At the same time
regulators and enforcement bodies wil  not want to undermine good local governance and accountability arrangements. 
Thus having the power to receive information from a whistleblower as wel  as take enforcement action against an
organisation that fails to facilitate internal whistleblowing, tries to block, or retaliates against a whistleblower is part of
maintaining oversight and reinforcing local accountability.
Experience of protecting whistleblowers around the world has demonstrated time and again that whistleblowers report or
disclose information in order for a problem to be addressed and in so doing they need to be able to enforce their rights in a
meaningful way.  These include, among other things, being able to seek advice, to petition their employer, ombudspersons,
independent authorities, and the courts.
Whistleblower legislation should ensure that regulators, ombudspersons and independent enforcement bodies are
empowered to receive and investigate complaints of retaliatory, discriminatory or disciplinary action taken against
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whistleblowers.  The right to appeal to court in the event that these bodies do not act properly or fairly should also be
safeguarded.
Recommendations
1.  The whistleblowing mandate of competent authorities should include:
promoting the law and receiving disclosures;
investigating or overseeing investigations of the issues;
action or requiring action to suspend or stop the conduct al eged to be wrong or causing harm;
measures or requiring measures to protect a whistleblower and any other individual affected by the report (e.g.,
protecting confidentiality of third parties, or the rights of an accused);
sanctions against an employer or organisation for failing to reasonably investigate or remedy the issue, or for
failing to protect a whistleblower.
2.  Competent authorities in this regard are existing regulators, ombudsmen or enforcement bodies or a  new
independent body charged with overseeing whistleblowing and whistleblower protection.
3.  Such bodies must have the remit, powers and resources to carry out their role effectively.
4.  Such bodies should be mandated to regularly publish reports on their activities.
5.  Appeals from the decisions of such bodies to a court of law should be al owed.
Standards & Guidance
Asia Pacific Forum: A Guide for National Human Rights Institutions: Undertaking Effective Investigations
http://www.asiapacificforum.net/support/files/investigations-manual-for-nhris
Country Examples
In the US the Office of the Special Counsel oversees whistleblower protection for federal employees
http://www.opengovguide.com/country-examples/in-the-us-the-office-of-the-special-counsel-oversees-whistleblower-
protection-for-federal-employees/
The Slovenian independent Anti-Corruption Commission has enhanced power to protect whistleblowers
http://www.opengovguide.com/country-examples/the-slovenian-independent-anti-corruption-commission-has-
enhanced-power-to-protect-whistleblowers/
Advanced Step: Extend whistleblower protection to those working with sensitive
or classified information
Justification
As a rule al  government information should be accessible and open to the public for scrutiny as this enables democratic
participation and the development of sound public policies even in sensitive areas such as national security.  However,
history has shown that governments or parts of government can use overly broad exceptions to open information which
prevents effective public scrutiny and debate about government decision-making and activities, and thus there must be
safeguards to ensure against such practices.
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Whistleblower protection is one such important safeguard and should therefore be extended to al  those working with
sensitive or classified information whether in public administration, the armed services, national security, defence or
intel igence services, or the private sector.  Clearly whistleblower protection in such circumstances needs to al ow for the
proper consideration and protection, where necessary, of other important interests such as national security, international
relations, personal privacy, provision of free and open advice, commercial confidentiality, etc.
The Global Principles on National Security and Right to Information (Tshwane Principles), based on international and
national law, standards and good practices, provide guidance to legislators and relevant officials throughout the world -
they set out a proportionate approach to facilitating internal whistleblowing for those working with sensitive information,
and the protection that should be available to those who publicly disclose wrongdoing or other information of public
interest.  Importantly, the Tshwane Principles include a public interest defence for public servants, whether or not they
meet the conditions for whistleblower protection as laid out in the Principles, if the public interest in the disclosure
outweighs the public interest in keeping it secret.
Recommendations
1.  Adopt the principle that al  those who work with sensitive information should be protected from retaliation for
whistleblowing on public interest matters including wrongdoing, risk or government abuse.
2.  Consult with stakeholders including trade unions, civil society groups (e.g.,  human rights and whistleblower advocacy
or campaigning), legal profession and the judiciary, ombudsperson and other independent regulators on how to
facilitate whistleblowing and protect whistleblowers in relation to sensitive information.
3.  Review existing laws and policies to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers against the Tshwane
Principles.
Standards & Guidance
Council of Europe’s Parliamentary Assembly (PACE): Recommendation 2024, Provisional Version
http://assembly.coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.asp?fileid=20194 =en
Tshwane Principles on National Security and the Right to Information http://www.right2info.org/exceptions-to-
access/national-security
Country Examples
Canada provides a public interest defence for those who would otherwise be bound by secrecy laws
http://www.opengovguide.com/country-examples/canada-provides-a-public-interest-defence-for-those-who-would-
otherwise-be-bound-by-secrecy-laws/
Danish criminal law provides a public interest defence for publication of state secrets
http://www.opengovguide.com/country-examples/danish-criminal-law-provides-a-public-interest-defence-for-
publication-of-state-secrets/
Ghana’s Whistleblower Act applies to the security sector http://www.opengovguide.com/country-examples/ghanas-
whistleblower-act-applies-to-the-security-sector/
South African law covers al  whistleblowers from the public and private sectors
http://www.opengovguide.com/country-examples/south-african-law-covers-al -whistleblowers-from-the-public-and-
private-sectors/
Innovative Step: Establish a public fund to support whistleblowers
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Justification
While much attention is given to the protections in law for public interest whistleblowers, less attention is given to how
these protections are implemented in practice. Whistleblowers often need advice and support in raising their concern,
preserving their position at work, and seeking redress for unfair or detrimental treatment. In extreme circumstances, the
detrimental treatment extends beyond the workplace, affecting their families as wel  as their physical and mental wel -
being.  A fund to support whistleblowers to seek advice, to get advocacy support and where necessary take a legal claim is
lacking in al  jurisdictions.  Such a fund would help ensure that whistleblower protection becomes a reality and could also
include relief for those for whom other forms of protection fail (e.g., insolvency of their employer) and emergency relief for
those who find themselves with no means to support themselves.
The vast majority of people report wrongdoing, risk or il egality in order for it to be stopped, often at great personal cost,
and very few are ever thanked for their efforts.  While whistleblowing is most often associated with disclosures made in the
public domain, this guidance demonstrates that it can cover a range of communications that wil  help governments and
organisations in the public and private sectors to address problems early enough to avoid damage and harm.  National
governments around the world confer honours to individuals whose actions have contributed significantly to the common
good of the country; some courts and law enforcement bodies also honour or reward individuals who put themselves at
risk to protect or serve the interests of others. Whistleblowers should be considered amongst those deserving public
honour.
A public fund could also honour those who reported or disclosed wrongdoing or risk that contributed to protecting the
public interest and would help normalise whistleblowing as an act of good citizenship.
NB. Honouring and acknowledging a whistleblower who has reported or disclosed information either to an employer, a
competent authority, or to the public is not the same as offering a reward.  A distinct regulatory model such as that
employed by the Securities Exchange Commissions under the Dodd-Frank Act in the USA -which offers monetary
compensation in exchange for information on violations of securities law in order to encourage whistleblowers to come
forward - has caused some controversy on the basis that it shifts the motivation away from the public interest to the
personal gain of the whistleblower.  In any event, this should only be seen as a complementary measure to ful
whistleblower protection in law.
Recommendations
1.  Establish a public fund or separate public funds to help whistleblowers a) cover legal costs b) provide other relief as
necessary and c) honour those who make important contributions to protecting the public interest.
Country Examples
Korea’s Anticorruption Commission can provide relief for whistleblowers’ losses
http://www.opengovguide.com/country-examples/koreas-anticorruption-commission-can-provide-relief-for-
whistleblowers-losses/
The US False Claims Act puts resources in the hands of the whistleblower http://www.opengovguide.com/country-
examples/the-us-false-claims-act-puts-resources-in-the-hands-of-the-whistleblower/
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Annex: Acknowledgements
Topic Contributors
Aid
This topic has been developed by Publish What You Fund (PWYF) with contributions from Rachel Rank and Catalina Reyes
(PWYF), Paulo de Renzio (International Budget Partnership), Lauren Pfeifer (ONE), George Ingram (Brookings Institution),
Carolyn Culey (Development Initiatives) and Laia Griñó (InterAction).
 
Assets disclosure and conflicts of interest
This topic was developed by Abhinav Bahl of Global Integrity, with inputs from David Banisar of Article 19, Stephanie
Trapnel  and Francesca Cantini of the World Bank, and xxx of Integrity Action.
Budgets
This topic has been developed by the International Budget Partnership with contributions from Vivek Ramkumar and
Warren Krafchik  (IBP), Jay Kruuse, Public Service Accountability Monitor, South Africa; Claire Schouten, Integrity Action;
Rocio Moreno, Global Movement for Budget Transparency Accountability and Participation (BTAP); Katarina Ott, Institute of
Public Finance, Croatia; Nicola Smithers and others, the World Bank;, and Jason Haris, the International Monetary Fund
(IMF).
Citizen engagement
This Topic was developed by Involve  (Tim Hughes and Simon Bural )  with inputs from Tim Davies - Practical
Participation, Claire-Marie Foulquier-Gazagnes - Sciences Po Paris & HEC Paris, Rikki Dean - London School of
Economics, Claudia Cappel i -  UNIRIO - Federal University of State of Rio de Janeiro, Brazil, Informatic Department, Rakesh
Rajani -- Twaweza, Rodrigo Davies -  Center for Civic Media, MIT, Rebecca M. Townsend - Manchester Community Col ege,
Connecticut, Craig Thomler - Delib Australia, Lorna Ahlquist - Empowering Practice, Scotland, Benjamin Al en - Democracy
and Good Governance Consulting, Adam Fletcher - CommonAction Consulting, Bil  Badham - Co-Director, Practical
Participation and Gilbert Sendugwa - Africa Freedom of Information Centre.
 
Construction
The recommendations for this topic are based on the work of the Construction Sector Transparency Initiative (CoST) and
the Network for Integrity in Reconstruction, and were developed by the CoST International Secretariat.
Elections
This topic has been developed by the National Democratic Institute for International Affairs. The lead author was Patrick
Merloe with contributions from Michel e Brown and Tova Wang. Please send comments to xxx@xxx.xxx
Environment
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This topic was developed by The Access Initiative.
Extractive industry
This topic has been developed by Revenue Watch Institute.
Fisheries
Land
This topic has been developed by Global Witness with contributions and comments from Lorenzo Cottula at I ED, Michael
Taylor at the International Land Coalition, Babette Wehrmann at  L.anD-Net and Chiara Selvetti at DfID.
Open government data
This topic has been developed by the Sunlight Foundation, with inputs from the Open Knowledge Foundation and the
Global Open Data Initiative.
Parliaments
This topic was developed by the National Democratic Institute's Governance Team, with feedback from: Cristiano Ferri Faria,
Chamber of Deputies, Brazil; Cristina Leston-Bandeira, University of Hul ; Jeffrey Griffith; and representatives of the fol owing
organizations: Latin American Network for Legislative Transparency; the Sunlight Foundation (U.S); the Center for Research,
Transparency and Accountability (Serbia). Comments on an initial framework were also received from members of
the OpeningParliament.org community participating in the PMO-Network Google Group. Research for this topic draws on
the Declaration on Parliamentary Openness by the OpeningParliament.org community, along with the Declaration's
Provision Commentary and a number of international resources developed by the international parliamentary community.
Please contact xxxxxxxx@xxx.xxx to provide additional feedback and suggestions.
Police and public security
This topic was developed by Rachel Neild, Vonda Brown and Sandy Coliver of the Open Society Justice Initiative, with inputs
from Ivanka Ivanova, Maya Forstater, Carly Nyst, G.P. Joshi, Gergana Jouleva, Robert Davis, Bruno Langeani, and Sanjay Patel
among others. These sample commitments wil  be updated, and we welcome comments. Please send any feedback
to xxxxxx.xxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx or xxxxxxx.xxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx .
 
Public contracting
This topic has been developed by the Open Contracting Partnership, whose steering group is currently made up of the
fol owing organisations: Colombia Compra Eficiente, Construction Sector Transparency Initiative (CoST), Deutsche
Gesel schaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) on behalf of the German Federal Ministry for Economic Cooperation
and Development (BMZ), Integrity Action, Oxfam America, the Philippines Government Procurement Policy
Board, Transparency International and World Bank Institute.
Public services
This topic was developed by Twaweza and Involve with inputs from Rakesh Rajani (Twaweza), Tim Hughes (Involve) and Maya
Forstater (Transparency and Accountability Initiative)
238 / 239

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Open Government Guide
Custom report created on 30th October 2013
Records management
This topic has been developed by Anne Thurston, James Lowry, John McDonald, Andrew Griffin and Anthea Seles from
the International Records Management Trust with contributions from members of the International Council on Archives,
and members of the Association of Commonwealth Archivists and Records Managers.
Right to information
This topic has been prepared by prepared by Helen Darbishire of Access Info Europe and and Toby Mendel of the Centre for
Law and Democracy with comments by Venkatesh Nayak of the Human Rights Initiative, Rachel Rank of Publish What You
Fund, David Goldberg, Andres Meija, Al ison Til ey of Open Democracy Advice Centre, Codru Vrabie, Javier Casas of Suma
Ciudana, Carole Excel  of the Access Initiative, Mark Weiler, Luis F. Esquivel and Marcos Mendiburu of the World Bank
Institute and Tania Sánchez Andrade of  IFAI, Mexico.
Tax and Illicit flows
This chapter has been developed by Alex Cobham of the Center for Global Development with valuable inputs from BMZ, the
IMF, Tom Cardamone, Maya Forstater, Martin Hearson, Vanessa Herringshaw, Anthea Lawson, Markus Meinzer, Richard
Murphy and Robert Palmer.
Whistleblower protection
This Topic has been developed by the Whistleblowers International Network (Anna Myers) with valuable input from Bea
Edwards and Alison Glick, Government Accountability Project; David Hutton, Federal Accountability Initiative for Reform;
Guido Strack, Whistleblowers Network Germany; Alison Til ey, Open Democracy Advice Centre; and Cathy James and
Francesca West, Public Concern at Work.
Guide to Opening Government
The Open Government Guide has been developed and edited by Maya Forstater, (consultant) under the direction
of Vanessa Herringshaw (Director, T/AI) with support from Linnea Mil s. T/AI is grateful to al  the authors who generously
contributed their time and expertise to the project, and to those who have provided comments, case studies and
resources.
An advisory group provided high level comments  to the development of the guide.  Thank-you to Linda Frey and Paul
Maassen from the Open Government Partnership, Martin Tisne from Omidyar Network, Julie McCarthy from the Open
Society Foundations, Katarina Ott from the Institute for Public Finance in Croatia and Joel Salas.
This work is licensed under a Creative Commons Attribution 3.0 Unported License.
http://creativecommons.org/licenses/by/3.0/
239 / 239

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Document Outline

• Table of Contents
• Introduction
  • About T/AI
• Aid (Publish What You Fund)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Join the International Aid Transparency Initiative (IATI)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Begin publishing information to the IATI Registry (donors)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Demand information from donors in line with the IATI standard (recipients)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Automate publication of comprehensive, timely, detailed and high quality information (donors)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Integrate aid information into domestic budget planning (recipients)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Publish more detailed information on aid flows including performance information, sub-national location, results and project documents (donors)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Encourage the development of tools to share and interpret aid data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Engage the public In debates on development policy (donors)
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Innovative Step: Promote access to and use aid information by all stakeholders
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Assets disclosure and conflicts of interest (Global Integrity)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Establish a law requiring public disclosure of income and assets by elected and senior public officials
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish regulations governing gifts offered to public sector officials
      • Justification
      • Recommendations
    • Initial Step: Establish regulations governing post-government private sector employment
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish a system of oversight for asset and conflicts of interest disclosures
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Publish asset and conflict of interest disclosures as open data
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Budgets (International Budget Partnership)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Allow public access to budget hearings in the legislature
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish a Citizens’ Budget
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish Executive’s Budget Proposal and Audit Reports
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish the four core budget documents
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Consult with the public on budget preparation
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Enable effective oversight by legislatures and supreme audit institutions
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish all budget reports as open data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish all eight key budget reports
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Enable citizen participation in budgeting
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Publish information on resources received by service delivery units
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Publish off budget financial information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Fully implement the GIFT Principles on fiscal transparency
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
• Citizen engagement (Involve)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Involve citizens in assessing the institutions of government and identifying priorities for reform
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Reform legislation to create an enabling environment for civil society organisations
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Encourage the use of digital tools to engage with the public
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Develop a compact with civil society to achieve common goals
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Engage citizens in deliberation on a priority issue
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish legislation and guidelines on public consultation in policy development
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish a centre of expertise and designate resources to support the institutionalisation of citizen engagement
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish citizen engagement as a core competency of government officials
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish mechanisms to engage children and young people as full participants in civic life
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Prototype new approaches to citizen participation
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Construction (Construction Sector Transparency Initiative (CoST))
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Commit to proactive disclosure of information on public construction projects in a timely manner
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Initial Step: Engage with the Construction Sector Transparency Initiative (CoST)
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish assurance of construction project information disclosure
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Enable the sharing and discussion of assurance findings in multi-stakeholder forums
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Integrate proactive disclosure of construction project information into existing government frameworks
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Join the Construction Sector Transparency Initiative (CoST) and develop a national programme
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Publish all construction sector disclosures in machine-readable format
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Innovative Step: Integrate mechanisms for real-time citizen reporting and feedback on construction projects
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Make national experience of construction transparency and accountability available for international exchange
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Elections (National Democratic Institute for International Affairs)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Establish a legal framework for impartiality, effectiveness and transparency in elections
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Make available information related to electoral processes
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish measures to safeguard administrative impartiality and provide training and access to information about them
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish open contracting rules for election related procurements
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Make election related data available proactively
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Require consultation for any significant changes to electoral processes
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Broaden and deepen opportunities for participation in public policy decisions related to election management
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Empower an ombudsman or similar office to receive, investigate and address citizen complaints concerning electoral processes
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Innovative Step: Establish an independent expert panel to monitor procurement and application of election technologies
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Environment (The Access Initiative)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Adopt legal requirements for the collection and production of environmental information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish independent mechanisms for access to justice in environmental affairs
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish procedures for ensuring poor and marginalised groups are included in public engagement on environmental decisions
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Introduce procedures for public comments and hearings for environment related decisions
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish the decisions, responses and reasons on environmental approvals
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Develop public disclosure programmes on corporate environmental impacts
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Reduce the costs to initiate and carry out environmental litigation
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Support citizens and their organisations to access and use environmental information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Extractive industry (Revenue Watch Institute)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Disclose contracts signed with extractive companies
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Make all rules and regulations for natural resource licenses and concessions available in a public database
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish timely, comprehensive reports on oil, gas and mining operations, including detailed revenue and project information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Create a national strategy for the extractive sector, through an open and participative process
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Create mechanisms for the public and legislators to engage in extractive concessioning
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish comprehensive financial reports on natural resource funds
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish environmental and economic impact studies for all natural resource projects
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish resource-related revenue transfers to sub-national governments
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Require state owned enterprises to publish comprehensive reports
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Create a public web registry of all natural resource concessions
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Require all listed companies to disclose resource related payments on a project by project basis
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Fisheries (Christian Michelsen Institute (CMI))
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Publish detailed and up-to-date information on the proposed contents of bilateral fisheries access agreements
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Initial Step: Require national fishing authorities to publish detailed and timely information on commercial fishing licences and catch quotas
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish complete and up-to-date information on penalties and fines imposed on individuals and companies for illegal fishing activities
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish comprehensive information on subsidies paid to the fisheries sector
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Produce a comprehensive annual report on marine fisheries
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
• Land (Global Witness)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Carry out a baseline assessment of the openness of current land governance structures
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Initial Step: Develop an open process for identifying and providing formal protection for land rights
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Implement the Voluntary Guidelines for the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries, and Forests in the Context of National Food Security
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Initial Step: Make existing land tenure and land holding registries public
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Codify and implement protocols for meaningful consultation with those potentially affected by large-scale land investments
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Intermediate Step: Develop a process for open contracting of large-scale land investments
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Require public disclosure of information about land holdings and transfers
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Nominate independent grievance mechanisms for those affected by large scale land investments
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Undertake participatory land and resource use planning
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Open government data (Sunlight Foundation )
  • Introduction
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Establish a strong, public commitment to opening data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Identify and publish some public information as open data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Develop a government-wide policy on open data, through an inclusive process
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Mandate the publication of new data sets
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Create or appoint an oversight authority
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Create public listings of government data, and audit data availability and management
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish new legal rights to empower the public
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Proactively engage with and support data users
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Require that open data commitments apply to all organizations handling public data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Create unique identifiers for organisations, things and places
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Parliaments (National Democratic Institute)
  • Introduction
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Define clear rules on parliamentary openness and integrity, and develop capacity to implement them
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Enable citizens to provide input into the legislative process
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Proactively publish information about parliament’s roles, functions and work online
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Make parliamentary information easier to understand and accessible to citizens through multiple channels
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Partner with external groups to enhance citizen participation with parliament
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish parliamentary information in open formats
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Conduct targeted outreach to youth and historically marginalized communities
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Develop digital platforms and capacities to enable citizen engagement with parliament
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Ensure that parliamentary openness procedures are in line with international good practice
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Develop and share open-source parliamentary software
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Enable citizens to engage with parliaments and MPs using mobile and SMS technology
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Police and public security (Open Society Foundation)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Publish all laws setting out law enforcement powers and complaints and whistleblower proceedures in relation to policing
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish basic information on police budgets, personnel and crime
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Develop a system of regular public surveys about crime and policing
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish integrity provisions for police officers, in line with international good practice
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish more extensive proactive disclosure requirements for police
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Publish comprehensive national crime statistics to international standards
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Innovative Step: Create on-line crime and policing maps
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Innovative Step: Establish safeguards to ensure that new technologies used for police surveilence respect the right to privacy
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
• Public contracting (Open Contracting Partnership)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Develop a framework for public contracting that ensures a transparent and equitable process
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Recognize the right of the public to access public contracting information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Proactively disclose core classes of documents and data about public contracting
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Provide capacity building to support stakeholders to understand, monitor and act upon contracting data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Create mechanisms for participation and redress in public contracting
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Facilitate funding to support participation in public contracting
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Public services (Twaweza and Involve)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Establish easy feedback mechanisms for public services
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish and promote information on the public services people are entitled to
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Involve citizens in the commissioning, design, delivery and assessment of public services
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Provide cooperation to independent monitoring efforts and take action on issues raised
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Publish key public service performance data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Systematically track and publish performance indicators across public services
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Records management (International Records Management Trust)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Adopt a government-wide policy on records management in line with the right to information and open government goals
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish a public authority to lead on government records management
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Initial Step: Provide training on dealing with government records in line with RTI to all relevant officials
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Build the capacity of records management professionals
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Include records management requirements in the specification criteria for new IT systems and upgrades
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish a central digital repository to provide permanent, lasting access to government records and data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish standardised requirements for metadata across government
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Develop a quality assurance strategy for open government datasets
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
• Right to information (Access Info and Centre for Law and Democracy)
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Adopt a law which recognises the right to information, in line with international standards
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Establish institutional structures for implementing RTI
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Provide training to officials on record management and RTI implementation
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Initial Step: Publish core information about government on a proactive basis
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Ensure that each public authority puts in place core implementation systems on RTI
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Intermediate Step: Expand the scope of proactive publication
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Promote public awareness of the right to information
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Align RTI law and practice with highest international standards on RTI
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Establish best practice monitoring and evaluation systems on RTI
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Review and amend secrecy laws
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Use IT to enhance access to information
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Tax and Illicit flows (Center for Global Development )
  • Introduction
  • References
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Require minimum standards for company filing and disclosure, and publish data online
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish a system to exchange information automatically with tax authorities
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish robust registers of beneficial ownership
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Require combined and country-by-country reporting by multinational companies operating in the jurisdiction
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
    • Advanced Step: Publish combined and country-by-country reporting of multinational companies in open, machine-readable format
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Advanced Step: Publish information on tax expenditures
      • Justification
      • Recommendations
    • Advanced Step: Publish registers of company beneficial ownership, and of parties to trusts and foundations as open, machine-readable data
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
    • Innovative Step: Establish a system for monitoring customs declarations in real time to detect abuse
      • Justification
      • Recommendations
    • Innovative Step: Establish ‘follow the money’ partnerships to curtail trade mispricing
      • Justification
      • Recommendations
• Whistleblower protection (Whistleblowing International Network)
  • Introduction
  • Expert Organisations
  • Summary of illustrative commitments
    • Initial
    • Intermediate
    • Advanced
    • Innovative
  • Detailed Recommendations
    • Initial Step: Review and strengthen laws and policies on whistleblowing
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Establish a public awareness campaign on the value of whistleblowing
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Intermediate Step: Set up or support independent confidential advice services for whistleblowers
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Ensure competent authorities have the mandate, powers and resources to facilitate whistleblowing and protect whistleblowers
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Advanced Step: Extend whistleblower protection to those working with sensitive or classified information
      • Justification
      • Recommendations
      • Standards & Guidance
      • Country Examples
    • Innovative Step: Establish a public fund to support whistleblowers
      • Justification
      • Recommendations
      • Country Examples
• Annex: Acknowledgements
  • Topic Contributors
    • Aid
    • Assets disclosure and conflicts of interest
    • Budgets
    • Citizen engagement
    • Construction
    • Elections
    • Environment
    • Extractive industry
    • Fisheries
    • Land
    • Open government data
    • Parliaments
    • Police and public security
    • Public contracting
    • Public services
    • Records management
    • Right to information
    • Tax and Illicit flows
    • Whistleblower protection
  • Guide to Opening Government

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