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FOI 22/23-0274
National Disability Insurance Agency
Review of Fraud Intelligence and Investigation Functions
10 March 2022
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Deloitte Touche Tohmatsu
FOI 22/23-0274
ABN 74 490 121 060
8 Brindabella Circuit
Brindabella Business Park
Canberra Airport
10 March 2022
Canberra, ACT, 2609
Australia
Phone:  +61 2 6263 7000
s22(1)(a)(ii) - irrelevant material
www deloitte.com.au
Chief Risk Officer
National Disability Insurance Agency
Dear s22(1)(a)(ii) - irrelevant material
In accordance with Official Order N365006880, we have conducted a review of the National Disability Insurance Agency’s (NDIA or the Agency) Fraud Intelligence and Investigation Functions (the function).
We analysed and reviewed the Agency’s existing intelligence and investigations practices against contemporary industry leading practice and gathered insights on current pain points and opportunities for enhancement within the function.
Our review included discussions with internal Agency stakeholders, external stakeholders, review of documentation, benchmarking against our regulatory and industry leading best practice and engagement with our subject-matter experts.
Our report recognises and acknowledges that fraud mitigation is an enterprise-wide responsibility, implemented via the Agency’s three Lines of Defence model, with various Line 1 and Line 2 functions undertaking activities to prevent,
respond and defend against fraud risk. This review acknowledges that the Agency has made significant investments to build and mature its capability to detect and respond to fraud since inception. More recently, this activity includes the
ongoing work of the NDIA Fraud Taskforce, the recent implementation of the Compliance Response Team and Eligibility Integrity Uplift Project, as well as the ELT led Fraud Integrity Taskforce (FIT). These initiatives have helped drive
prevention, detection and build capability to respond to fraud against the Scheme in a short period of time. In addition to these significant historical investments to uplift its fraud control capability, we also note that the Agency is balancing
the reality of capacity limitations, capability uplift, organisational maturity and recent Covid19 restrictions. However, with the estimated growth in participant costs forecasted to increase to $59.3 Billion in 2029-30, and with the nature and
intensity of opportunistic fraud and serious organised criminal activity targeting the Scheme becoming more pervasive, these historical measures are no longer sufficient.
This report provides targeted observations and recommendations for capability uplift across the Agency’s intelligence and investigations capabilities to prevent, detect and respond to fraud, and ensure they are fit for purpose for the scale of
activity and growing risk profile of the NDIS. This will:
•
Uplift processes, information, governance and technology to develop robust controls which can scale and evolve to the Agency’s changing requirements and operating environment.
•
Use of streamlined, semi-automated workflows to maximise process and resourcing efficiencies whilst employing an integrated approach that reinforces an Agency-wide culture of ownership & responsibility to mitigate fraud risk.
•
Bolster the use of available spectrum of treatment options to provide the Agency with a more holistic response to Fraud to help disrupt and deter opportunistic fraud and non-compliance.
The measures outlined in our recommendations will support the Agency to maximise return on investment to preserve the scheme integrity and support continued delivery of impactful services for people with disability across Australia.
We are pleased to provide you with our report. Should you have any questions or require additional information, please don’t hesitate to contact me on s22(1)(a)(ii) 
.
- irrelevant mate
Yours sincerely,
s22(1)(a)(ii) - irrelevant material
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FOI 22/23-0274
Glossary of Terms
Throughout this report, unless otherwise indicated, the following references apply. These references act to clarify the report and are not intended to be
authoritative.
Term
Definition
Term
Definition
ACFE
Association of Certified Fraud Examiners
NDIA / the Agency
National Disability Insurance Agency
ACIC
Australian Criminal Intelligence Commission 
NDIS / the Scheme
National Disability Insurance Scheme
ANAO
Australian National Audit Office
An unintentional failure to abide by norms, laws or rules, usually by carelessness, 
Non-Compliance
accident or error.
AFP
Australian Federal Police
Small, organised networks of entrepreneurial offenders, often transitory in 
Organised Criminals 
nature, that develop to exploit particular opportunities for illegal profit
AUSTRAC
Australian Transaction Reports and Analysis Centre
Use of a scheme or system for a wrongful purpose to dishonestly gain personal 
BAU
Business as usual
Opportunistic Fraud
benefits.  This might involve misusing position or privileges, or dishonestly 
exploiting a vulnerability for personal gain.
CMS
Case management system
PRODA
Provider digital access
CRM
Customer relationship management
Q&S Commission
National Disability Insurance Scheme Quality and Safeguards Commission
CRO
Chief Risk Officer
RAB
Risk Advisory Branch
CRT
Compliance Response Team
Criminal activity perpetrated by two or more offenders, that requires substantial 
Serious Organised Crime
planning and organisation, and involves sophisticated methods and techniques, 
ELT
Executive leadership team
typically committed in conjunction with other offences.
FIT
Fraud and integrity taskforce
SIB
Scheme Integrity Branch
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FOI 22/23-0274
Executive Summary
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FOI 22/23-0274
The Agency has made significant investments to build its capability to manage fraud, however an opportunity now 
presents to uplift this capability to address an increasing fraud risk profile commensurate with the expected growth of the 
Scheme. 
Situation
Figure 1: Review Methodology
The National Disability Insurance Scheme (NDIS or the Scheme) has been in operation since 2013, and includes 484,700 participants as at 30 
s47G - business information
September 2021. According to the Annual Financial Sustainability Report 2020/211, in 2029-30 it is estimated that the number of participants will 
increase to 859,328.  These figures are significantly higher than originally envisaged by the Productivity Commission.  With the forecasted 
increase in participants numbers, it is expected that total forecasted participant costs of $29.2 billion in 2021-22, will rise to $41.4 billion in 2024-
25, and $59.3 billion in 2029-30 (on an accrual basis). Due to potential for exploitation, the NDIA's fraud control arrangements are needed to 
ensure that the Scheme is protected from being misused and public confidence remains high.
Since inception, the Agency has made significant investments to build its capability to detect and respond to fraud: This includes the ongoing work 
of the NDIA Fraud Taskforce, the recent implementation of the Compliance Response Team and Eligibility Integrity Uplift Project, as well as the 
ELT led Fraud Integrity Taskforce (FIT). These initiatives have helped to drive fraud prevention, detection and response capability across the 
Agency, and serve to reinforce that fraud mitigation is an Agency-wide responsibility. In addition to these significant historical investments to 
uplift its fraud control capability, we also note that the Agency is balancing the reality of capacity limitations, capability uplift, organisational 
maturity and recent Covid19 restrictions. 
Challenge
With the estimated growth of participant costs forecasted to increase to $59.3 Billion in 2029-30, the NDIS is increasingly exposed to the growing 
risk of highly sophisticated, complex serious and organised crime, criminal and opportunistic fraud perpetrated by Providers, Plan Managers, 
Partners in the Community, Participants, and unscrupulous family members. This has led the Executive Leadership Team (ELT) to question 
whether the Agency’s existing fraud intelligence and investigations functions have (1) the capability to mitigate and (2) the ability to scale to 
address the growing fraud risk within the Scheme. Deloitte was engaged in October 2021 to review the Agency’s existing fraud intelligence and 
investigations practices and benchmark current capabilities against contemporary industry leading practice (with consideration of current 
legislation and Commonwealth policies). 
Our results
This report documents our observations on key procedural, process and system practices and risks for the Agency’s management of fraud
against the Scheme:
• We assessed the potential exposures and gaps using the review methodology outlined in Figure 1 (Right). From our review and fieldwork,
three overarching findings and nine observations related to these findings have been identified.
• We have developed recommendations to address these observations and uplift current fraud control capability.
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These observations and recommendations are addressed on the following pages.
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FOI 22/23-0274
A. Assessment Scope and Methodology
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Deloitte was asked by the National Disability Insurance 
FOI 
Agenc
22/23-0274
y (NDIA) to undertake a review of the Agency’s 
Fraud Intelligence and Investigation Functions 
Review Scope and Methodology
Background
Scope
Review Methodology
Since inception in 2013, the NDIS has been primarily focussed on 
Deloitte was engaged to provide insights and 
s47G - business information
transitioning participants into the Scheme from state and 
recommendations for capability uplift across the 
territory funded support. As a result, participant growth was 
Agency’s fraud intelligence and investigation 
rapid, notably growing from 29,719 in 2016 to 466,619 by 30 
functions, ensuring the Agency has the right 
June 2021, with payments also rising rapidly, from $4 billion in 
resourcing, process, technology and data capabilities 
2016-17 to more than $23 billion by 2020-21. This focus on 
to effectively mitigate fraud perpetrated against the 
participant transition has meant that there was insufficient 
Scheme and assist with the Scheme’s long term 
attention on the commensurate growth of a robust control 
sustainability.
environment and associated systems expected of a scheme of this 
In accordance with the signed Official Order dated 12 
size and complexity today.
October 2021, we performed the following 
Not withstanding this limitation, the Agency has made significant 
procedures:
steps to build and mature its capability to detect and respond to 
• Reviewed the Agency’s existing fraud intelligence 
fraud since 2018.  In July 2018, the Government established the 
and investigations practices against contemporary 
NDIS Fraud Taskforce (the Taskforce), which aimed to reduce 
industry leading practice (with consideration of 
potential fraud within the Agency and strengthen the fraud 
enforcement options under current legislation).
prevention and detection capabilities. In addition to the 
Taskforce, the Agency has undertaken two-year program of work 
• Gathered high level insights on the indicative costs 
focusing on building capability and capacity across fraud 
and benefits into any proposed capability uplift of 
prevention, detection, investigation/response, treatment of risks, 
the intelligence and investigations functions within 
monitoring and reporting. 
the Agency, including through improved digital 
platforms.
However, with the growing risk of fraud and identified infiltration 
of serious and organised crime actors into the Scheme, as well as 
• Established appropriate lead and lag indicators for 
the forecasted participant costs increasing to $59.3 billion by 
ongoing measurement of performance.
2029-30 (Annual Financial Sustainability Report 2020/21),1 puts 
• Gathered insights and ideas on the resourcing 
into focus whether the Agency’s current approach to using 
capability to meet the needs of the NDIS’s size, 
intelligence and investigations to prevent, detect and respond to 
complexity and assist the Agency advance its 
fraud is fit for purpose for the nature and scale of activity. 
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B. Observations and Recommendations
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C. Implementation Road Map
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D. Appendices
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Appendix 1 – Recommendation Road Maps
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Appendix 2 – Supporting Information
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Appendix 2B 
FOI 22/23-0274
Forecasted Tip Off Volume Calculations 
Tip-Off Average Calculations
Forecasted Tip-Off Volume Calculations
Period
FY
Total 
Average 
Source
Period
FY
Total 
Average 
Source
Tip 
Increase %
Tip 
Increase %
Offs
Offs
Q1 
2019/20
957
N/A
November 2020 – CRO Update 
Q1 
2021/22
2800
15%
Forecast – 15% compounded increase per quarter
Q2
2019/20
1053
10%
November 2020 – CRO Update 
Q2
2021/22
3220
15%
Forecast – 15% compounded increase per quarter
Q3
2019/20
1301
24%
November 2020 – CRO Update 
Q3
2021/22
3703
15%
Forecast – 15% compounded increase per quarter
Q4
2019/20
1766
36%
November 2020 – CRO Update 
Q4
2021/22
4259
15%
Forecast – 15% compounded increase per quarter
Q1
2020/21
2140
21%
November 2020 – CRO Update 
Q2
2020/21
2177
2%
February 2021 – CRO Update 
Q3
2020/21
1907
-12%
May 2021 – CRO Update 
Q4
2020/21
2435
28%
August 2021 – CRO Update 
Average Increase per Quarter
15%
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FOI 22/23-0274
Appendix 3 – Benchmarking
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FOI 22/23-0274
Appendix 4 – Lead and Lag Indicators
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FOI 22/23-0274
Appendix 5 – References
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FOI 22/23-0274
References
Throughout this report, the following references have been applied to support our observations and recommendation. These references act to clarify the
report and are not intended to be authoritative.
Reference Number 
Reference
1
National Disability Insurance Agency, 2021, Annual Financial Sustainability Report 2020-21 <https://www.ndis.gov.au/media/3579/download?attachment>.
Organised Criminals are defined as small, organised networks of entrepreneurial offenders, often transitory in nature, that develop to exploit particular opportunities for illegal profit (Eck & 
2
Clarke, 2013, Centre for Problem-Oriented Policing, USA). 
3
Australian Government Department of Finance, n.d., Risk Appetite and Tolerance <https://www.finance.gov.au/government/comcover/education/risk-appetite-and-tolerance> .
Australian Criminal Intelligence Commission, 2017, Australian Criminal Intelligence Management Strategy 2017-2020, <https://www.afp.gov.au/sites/default/files/PDF/ACIM-strategy-2017-
4
20.pdf>.
5
Australian Criminal Intelligence Commission, 2018, 2017-18 Annual Report <https://www.acic.gov.au/sites/default/files/2020-08/acic_2017-18_ar_digital.pdf>, page 243.
6
Australian National Audit Office, 2018, Better Practice Guide: Administering Regulation <https://www.anao.gov.au/work/audit-insights/administering-regulation>.
Australian National Audit Office, 2019, National Disability Insurance Scheme Fraud Control Program <https://www.anao.gov.au/work/performance-audit/national-disability-insurance-scheme-
7
fraud-control-program>.
8
Association of Certified Fraud Examiners, n.d., Using Data Analytics to Detect Fraud <https://www.acfe.com/topic.aspx?id=4294970985>.
Australian National Audit Office, 2010, Community Intelligence – Collecting and Processing Tip-offs <https://www.anao.gov.au/work/performance-audit/community-intelligence-collecting-and-
9
processing-tip-offs>.
10
Association of Certified Fraud Examiners, 2019,  In-House Fraud Investigations Teams: 2019 Benchmarking Report <https://www.acfe.com/benchmarking-report-2019.aspx>.
Australian Transaction Reporting and Analysis Centre, n.d., Regulatory Quick Guide – Governance: board and senior management oversight
11
<https://www.austrac.gov.au/sites/default/files/2021-03/AUSTRAC_REQuickGuides_Governance_MAR23.pdf>.
Australian Government Attorney General’s Department, 2017, Commonwealth Fraud Control Framework <https://www.ag.gov.au/integrity/publications/commonwealth-fraud-control-
12
framework>.
13
Australian Government Attorney General’s Department, 2011, Australian Government Investigations Standards 2011 <https://www.ag.gov.au/sites/default/files/2020-03/AGIS%202011.pdf>.
Australian Government Attorney General’s Department, 2016, National Identity Proofing Guidelines <https://www.homeaffairs.gov.au/criminal-justice/files/national-identity-proofing-
14
guidelines.pdf>.
15
Standards Australia, 2021, AS 8001:2021 Fraud and corruption control <https://store.standards.org.au/product?designationId=AS%208001%3A2021>.
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© 2022 Deloitte Touche Tohmatsu.
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References
Throughout this report, the following references have been applied to support our observations and recommendation. These references act to clarify the
report and are not intended to be authoritative.
Reference Number 
Reference
16
International Standards Organisation, 2018, ISO 31000:2018 Risk Management <https://www.iso.org/standard/65694.html>.
Commonwealth Director of Public Prosecutions, 2021, Prosecution Policy of the Commonwealth
17
<https://www.cdpp.gov.au/sites/default/files/Prosecution%20Policy%20of%20the%20Commonwealth%20as%20updated%2019%20July%202021.pdf>.
Commonwealth Director of Public Prosecutions, 2020, Guidelines for dealings between Investigators and the Commonwealth Director of Public Prosecutions 
18
<https://www.cdpp.gov.au/sites/default/files/Guidelines%20for%20dealings%20between%20Investigators%20and%20the%20CDPP%20-%20%20September%202021.pdf>.
19
Australian Federal Police, 2020, Case Categorisation & Prioritisation Model <https://www.afp.gov.au/sites/default/files/PDF/ccpm-dec-2020.pdf>.
20
Australian Federal Police, n.d., Search warrants – guidelines <https://www.afp.gov.au/what-we-do/operational-support/search-warrants-guidelines>.
21
Australian Federal Police, n.d., Search warrants – procedures <https://www.afp.gov.au/what-we-do/operational-support/search-warrants-procedures>.
22
Association of Certified Fraud Examiners, 2020, Anti-Fraud Playbook <https://www.acfe.com/uploadedFiles/ACFE_Website/Content/fraudrisktools/Antifraud-Playbook.pdf>.
Australian Taxation Office, n.d., ATO Fraud and Corruption Control Plan 2020-21 <https://www.ato.gov.au/General/The-fight-against-tax-crime/In-detail/ATO-Fraud-and-Corruption-Control-Plan-
23
2020-21/#Fraudandcorruptionprevention>.
24
Australian Government Commonwealth Fraud Prevention Centre, n.d., Investigate fraud <https://www.counterfraud.gov.au/fraud-countermeasures/investigate-fraud>.
City of London Police, National Lead Force Performance Outcomes, 2013 <https://democracy.cityoflondon.gov.uk/documents/s17064/Pol_07-13_KPI%20Framework%20-
25
%203rd%20Quarter%20v%203.pdf>.
The Institute of Internal Auditors Australia, 2018, Fraud Risk Indicators White Paper <https://iia.org.au/sf_docs/default-source/technical-resources/2018-whitepapers/iia-whitepaper_fraud-risk-
26
indicators.pdf?sfvrsn=2>.
Australian Government Department of Prime Minister and Cabinet, n.d., Regulator Performance Guide <https://deregulation.pmc.gov.au/priorities/regulator-best-practice-and-
27
performance/regulator-performance-guide>.
Australian Government Attorney General's Department, Protective Security Policy Framework: Paper 11 Robust ICT Systems <https://www.protectivesecurity.gov.au/system/files/2021-06/pspf-
28
policy-11-robust-ict-systems.pdf>
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Appendix 6 – Stakeholder List
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Stakeholder Listing
FOI 22/23-0274
As part of this review, we undertook a number of interviews with the following stakeholders. 
Name
Function
Date Interviewed
s22(1)(a)(ii) - irrelevant material
Branch Manager, Scheme Integrity Branch
7 October 2021, 11 November 2021
Director, Investigations
10 November 2021, 11 November 2021
Director, Intelligence
28 October 2021, 8 November 2021, 11 November 
2021
Director, Compliance
1 November 2021
Deputy Chief Legal Counsel, Legal
12 November 2021
Director, Strategy and Design
3 November 2021
Branch Manager, Risk Advisory
8 November 2021
Director, Proactive Compliance 
4 November 2021, 7 December 2021
Director, Data analytics 
28 October 2021
General Manager, Operations & Support
27 October 2021
Chair, Risk Committee
21 October 2021
Australian Federal Police
3 November 2021
A/g Registrar, Quality and Safeguards Commission
2 November 2021
A/g Deputy Registrar, Quality and Safeguards Commission
2 November 2021
A/g Chief Investigator, Quality and Safeguards Commission
2 November 2021
Director National Compliance, Quality and Safeguards Commission
2 November 2021
Scheme Actuary, NDIA
30 November 2021
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© 2022 Deloitte Touche Tohmatsu.
NDIA | Fraud Intelligence and Investigation Functions Review
69

FOI 22/23-0274
Appendix 7 – Documents Reviewed
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Document Listing
FOI 22/23-0274
As part of this review, we reviewed the listed documents below that were provided by the Agency. 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
#
#
#
01
Intelligence and Investigations Review - September 2021
21
NDIA Investigation Handbook
41
Witness Information Sheet - Part 2 (Post Statement)
02
NDIA Fraud and Corruption Control Plan - August 2020
22
Case Closure and Summary Report Part I and Part II
42
Scheme Integrity - Overview
03
Staff Information Guide final Jan 2020
23
CLAPOOM Request Letter Template
43
Risk and referral criteria
04
Compliance and Enforcement Framework - March 2020
24
Evaluation Report
44
NDIA Fraud Risk Profile Development Framework v1.0
05
November 2020 - Risk Co - CRO Update
25
Example NDIS Investigation Plan
45
PID
06
November 2020 - Risk Co - Att A - Q1 CRO Detailed Report -FINAL
26
Example Short Form Investigation Plan
46
Board Paper on Identity Management
07
November 2020 - Risk Co - Att B - Scheme Integrity Control Principles
27
Intelligence and Investigation Prioritisation Model Form
47
Identity Management Framework - Appendix A to Board paper
08
February 2021 - Risk Co - CRO Update - final
28
Investigation Plan SOP
48
Scheme Integrity - Current State
09
February 2021 - CRO Update Q2 2020-21 - final
29
Investigation Review SOP
49
Fraud Taskforce Risk Register (as at 14-10-2021)
10
May 2021 - Risk Co - CRO update - FINAL
30
Long Form Investigation Plan - Long Form
50
Compliance Response Summary - Light Touch Policy - final - Nov 19 (1)
11
May 2021 - Risk Co - Attachment A - Q3 CRO Report Final
31
NDIA Fraud and Corruption Control Plan August 2020
51
High Value Plan Assessment - final - Nov 19
12
August 2021 - Risk Co - CRO Update - FINAL
32
NDIS Investigation Plan Instructional Template
52
NDIA Executive Report Oct v.09
13
August 2021 - Risk Co - Fraud and compliance update - FINAL
33
Post Evaluation Investigation Internal Referral Form
53
Participant - Provider Relationship Pilot - final - Nov 19
14
August 2021 - Risk Co - Att B - CRO Q4 Update - Dashboard - FINAL
34
ROI Invitation Letter Template
54
PLAN MANAGERS - final - Nov 19
15
NDIA Fraud Strategy
35
Scheme Integrity Risk and Control Report
55
Assessment Standard Operating Procedure V2.1
16
NDIA Corporate Plan 2021-25
36
Short Form Investigation Plan Instructional Template
56
Intake Standard Operating Procedure (SOP) V1.1
17
NDIA Org Chart
37
Short Form Investigation Plan
57
Quality Plan Compliance Section (draft) v0.5
Standard Operating Procedure - Desk Based Compliance Review V2.1 
18
Audit Committee Agenda June 2020 - September 2021
38
Strategic Briefing Template
58
Endorsed
19
Risk Committee Agenda  June 2020 - August 2021
39
Vulnerable Witness SOP
59
2.4 Compliance Response Taskforce
20
Guideline on Exhibit Management
40
Witness Information Sheet - Part 1 (First Contact)
60
2.4.a CRT Execution Plan
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NDIA | Fraud Intelligence and Investigation Functions Review
71
Document Listing
FOI 22/23-0274
As part of this review, we reviewed the listed documents below that were provided by the Agency. 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
#
#
#
61
2.4.b Behavioural Change Model - concept slide
81
Agenda - CMC - 21 July 2021_Redacted
101
Scheme Integrity Business Plan v2.2
62
2.4.b Behavioural Change Model - concept slide
82
CMC Meeting Minutes 21 July 2021.docx_Redacted
102
SI RIP and Business Plan 21-22
63
2.4.c Provider Self Assessment Letter and Declaration
83
CMC Summary of Decisions Register 21 July 2021_Redacted
103
NDIA Fraud Risk Register 31 October 2020
64
11 October 2021 - Compliance Response Taskforce - FINAL
84
Endorsed Minutes 11-10-2019
104
NDIA Fraud Risk Register 6DEC 2019
65
4 August 2021 - Compliance Response Taskforce update
85
Joint Operational management Committee Minutes 02 12 19
105
NDIA Fraud Risk Register March 2021
19 August 2021 - 5.4.B - Compliance Response Taskforce progress update 
66
- FINAL
86
Joint Operational Management Committee Minutes 29 Jan 2020
106
Fraud Intelligence Team 2020-2021 Summary
20 July 2021 Attachment B - Compliance Response Taskforce update -
67
FINAL
87
Joint Operational Management Committee Minutes 7 October 2020_
107
Visio-Fraud Intelligence Team Report 30 June 2020
68
2.2 Annual Strategic Risk Review FY2021-22 - FINAL
88
NDIA CMC - Terms of Reference V0.6
108
ABR Tool V1.1
69
2.2a FY2021-22 Strategic Risk Performance Metrics & Tolerances - FINAL
89
SIGNED Joint Operational Management Committee Minutes 02 12 19
109
Altia 6.2.0 V3 SOP
70
October - Chief Risk Officer update
90
SIGNED Joint Operational Management Committee Minutes 06 11 2019
110
Alita Investigation Toolbar Guide
71
September - CRO Update
91
Terms of Reference JOMC-I - Final
111
AUSTRAC Search Request Template
72
RC Item 3.1 Quarter 3 Strategic Risk Performance Report
92
Agency Risk Appetite Statement (RAS)
112
Bank Letter - Request for information Part VIID Crimes Act
73
RC Item 3.1a NDIA Strategic Risks Performance Report
93
Agency Risk Management Strategy
113
Bank Requests V1.1
74
Risk Co Agenda Item 4.3 - Scheme Integrity Update (June 2020)
94
Risk Committee Charter
114
Call Recordings V1.0
75
Risk Co. Agenda Item 3.2a Mapping against legislative obligations
95
FC road map Closure Report v0.1
115
Case Management System - Fraud Intelligence Process V1.1
Centrelink Information Request Letter - Request for Information NDIA 
76
Item 2.2 - Attachment A - final
96
NDIA Fraud and Compliance road map - 2 Year Program of Work v1.0
116
Version 03_19
77
Risk Co Agenda Item 2.2 - Strategic Risk Review FY21-22 - final
97
NDIS Fraud Horizon Map v.12 20200217
117
CMS Intelligence Workflow
78
Draft Risk Co OOS paper - Attachment A
98
Identity Management Framework - Appendix A - FINAL
118
Commission Referral Template
79
Draft Risk Co OOS paper - PSPF maturity self-assessment - covering paper
99
Business Plan 20-21 Plan
119
Compliance Lock SOP
80
Risk Co. Agenda Item 3.2 Risk Management Strategy Annual Review
100
RIP 2020-21
120
Compliance Lock System Process
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© 2022 Deloitte Touche Tohmatsu.
NDIA | Fraud Intelligence and Investigation Functions Review
72
Document Listing
FOI 22/23-0274
As part of this review, we reviewed the listed documents below that were provided by the Agency. 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
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121
Criminal History Authorisation Form - Initial Request
141
Intelligence Functional scope V1.0
161
SOP - Universal Student Identifiers
122
Criminal History Checks v1.0
142
Intelligence Staff Guidelines V1.0
162
SOP Assessment Finalisations V1.0
123
Equifax V1.0
143
Intelligence Style Guide V1.0 FINAL
163
SOP AUSTRAC Information Requests v2.0
Final Template - s66(1)(a) PIC - Disclosure of Information Cth Department 
124
for its investigation
144
Medicare Information Request Letter V2
164
SOP Centrelink Information
Final Template - s66(1)(a) PIC - Disclosure of Information - NDIA TF-
125
Operation-re Parties of Int.
145
MyGovID Connection Approval Form
165
SOP Quality Assurance v1.0
Final Template - s66(1)(a) PIC - Disclosure of Information - Request for 
126
infor by law enforcement-non-TF
146
NDIA Fraud Risk Register 31 October 2020
166
Tactical Intelligence Report 2.1
127
Finalisation checklist V1.0
147
NDIA Intelligence Sources
167
Template RFI to NDIA (Sept 2019)
128
Financial Analysis Template SOP V0.1
148
OGA Systems Access Form v4.2 2019
168
USI - Request for information
4.2 Attachment A - DRAFT PSPF 2019-20 Assessment - National Disability 
129
Financial transaction analysis SOP 0.4
149
Open Source Intelligence Guidelines V1.0
169
Insurance Agency
4.2 Attachment B - Security Advisory Committee Terms of Reference ELT 
130
Fraud Intel New Starter Checklist
150
Passport Requests V1.0
170
approved June 2020
131
Fraud Intel Process Map V2.0
151
Payment Request Process
171
Item 4.3 - Strategic Risk Performance Metrics
132
Fraud Intelligence Team Employee Exit Checklist V1.0
152
Payment Suspension Letter V3.0
172
Item 4.4 Incident Regulatory Escalation Criteria Refresh
133
Fraud Methodology Report V1.0
153
Person Profile
173
Risk Co. Agenda Item 4.2 - PSPF Maturity Self Assessment
134
Guide to myGov V1.0
154
PRODA V1.2
174
Overview of FIT initiatives - FINAL
135
Guide to PSCD V1.1
155
PSCD Access and Installation
175
Reporting Overview
136
iBase Bulk Import Spec
156
Request for disclosure of passports information V1.0
176
Detection Profile Register v0.7
137
Information Release Template V1.0
157
Risk and Prioritisation Review Template V1.2
177
NDIA 60DayCollectionofGoods
138
Intelligence & Investigation Prioritisation Model V1.0
158
Section 55 Template - bank requests V1.1
178
NDIA Return to Owner receipt
139
Intelligence Briefing Template
159
SOM - Application of Compliance and PRODA Locks v1.1
179
NDIS 3KElectronicPropertyMovementRecord
140
Intelligence framework on a page
160
SOP - Australian Tax Office Information
180
NDIS ElectronicPropertySeizureRecord
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© 2022 Deloitte Touche Tohmatsu.
NDIA | Fraud Intelligence and Investigation Functions Review
73
Document Listing
FOI 22/23-0274
As part of this review, we reviewed the listed documents below that were provided by the Agency. 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
Document 
Document Name 
#
#
#
181
PROP - 01 - Chain of Custody
201
Our TIS Client Code
221
Premise Affidavit
182
PROP - 02 - Property Seizure Records
202
Pre Booked Onsite appointments (TIS Online)
222
Premise Warrant
183
PROP - 03 - Return to Owner
203
Pre Booked Phone Appointments
223
Process for notifying Hearing application 3LA
184
PROP - 04 - Security Incident - Property
204
On Demand Phone
224
Rights Occupier English
185
PROP - 05 - Request for Disposal
205
A guide to TIS Online
225
Rights Person Searched
186
PROP - 06 - Secure Transfer ver 1.0
206
SOP Preferred Method Communication
226
SW Long Guide
187
Disclosure Certificate
207
SOP TIS Call flow guide
227
SW Roles Responsibilities
188
Witness Contact List MASTER
208
AGS Advice - Scope and uses of NDIA's fraud investigation
228
SW Short Guide
189
Witness Contact List SHORT (open for instructions)
209
Legal Services Advice Request Form
229
Project Ivory Fraud Methodology Report
NDIA question on witnessing statements in matters to be prosecuted in 
190
How To - Disclosure Index Linking FEB21
210
the Victorian jurisdiction
230
Intelligence Team – Services Australia Data Exchange Information
191
How To - Evidence Index Linking FEB21
211
3LA-AffOrdertoprovideinformationorassistance
231
Intelligence Team – ACIC Data Exchange Information
192
CMS Intelligence Workflow
212
3LA-AppOrdertoprovideinformationorassistance
232
Intelligence Team – Department of Health Data Exchange Information
193
Critical Decision Guidelines
213
3LA-Ordertoprovideinformationorassistance
194
Intelligence Staff Guidelines
214
AFP Letter Hearing of application for 3LA
195
Intelligence Style Guide
215
Information provided 3LAOrder or consent
196
NDIA CMC - Terms of Reference
216
Multiple Person and Premises Affidavit
197
Open Source Intelligence Guidelines
217
Multiple Premises Affidavit
198
Restricted Inquiry
218
Open Notebook
199
Taskforce Investigation - Roles and Responsibilities
219
Person Affidavit
200
Working with Children and Vulnerable People Policy
220
Person Warrant Page 26 of 27
© 2022 Deloitte Touche Tohmatsu.
NDIA | Fraud Intelligence and Investigation Functions Review
74
FOI 22/23-0274
Deloitte refers to one or more of Deloitte Touche Tohmatsu Limited (“DTTL”), its global network of member firms, and their related entities (collectively, the “Deloitte organisation”). DTTL (also referred to as 
“Deloitte Global”) and each of its member firms and related entities are legally separate and independent entities, which cannot obligate or bind each other in respect of third parties. DTTL and each DTTL 
member firm and related entity is liable only for its own acts and omissions, and not those of each other. DTTL does not provide services to clients. Please see www.deloitte.com/about to learn more.
Deloitte is a leading global provider of audit and assurance, consulting, financial advisory, risk advisory, tax and related services. Our global network of member firms and related entities in more than 150 
countries and territories (collectively, the “Deloitte organisation” serves four out of five Fortune Global 500® companies. Learn how Deloitte’s approximately 312,000 people make an impact that matters at 
www.deloitte.com.
Deloitte Asia Pacific
Deloitte Asia Pacific Limited is a company limited by guarantee and a member firm of DTTL. Members of Deloitte Asia Pacific Limited and their related entities, each of which are separate and independent 
legal entities, provide services from more than 100 cities across the region, including Auckland, Bangkok, Beijing, Hanoi, Hong Kong, Jakarta, Kuala Lumpur, Manila, Melbourne, Osaka, Seoul, Shanghai, 
Singapore, Sydney, Taipei and Tokyo.
Deloitte Australia
The Australian partnership of Deloitte Touche Tohmatsu is a member of Deloitte Asia Pacific Limited and the Deloitte organisation. As one of Australia’s leading professional services firms, Deloitte Touche 
Tohmatsu and its affiliates provide audit, tax, consulting, risk advisory, and financial advisory services through approximately 8000 people across the country. Focused on the creation of value and growth, 
and known as an employer of choice for innovative human resources programs, we are dedicated to helping our clients and our people excel. For more information, please visit our web site at 
https://www2.deloitte.com/au/en.html.
Liability limited by a scheme approved under Professional Standards Legislation.
Member of Deloitte Asia Pacific Limited and the Deloitte organisation.
©2022  Deloitte Touche Tohmatsu
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