This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Evidence of Criminal Conduct by Nicole Smith Chairman of NULIS'.


Australian Securities 
and Investments Commission 

Level 7, 120 Col ins Street, 
Melbourne VIC 3000 
GPO Box 9827, 
Melbourne VIC 3001 
Tel: +61 1300 935 075 
Fax: +61 1300 729 000 
www.asic.gov.au 
Our reference: 
27356/18
 
 
1 October 2018 
 
 
Mr Phil ip Sweeney 
By email – [FOI #4783 email]  
 
 
Dear Mr Sweeney 
 
Freedom of Information Request – Notice to identify documents under section 24AB of 
the FOI Act 
 
We refer to your request dated 8 September 2018 for access to documents under the 
Freedom of Information Act 1982 (FOI Act).  
 
Your request 
 
You request a copy of a letter signed by Peter O’Connor addressed to Nicole Smith of 
NULIS Nominees (Australia) Limited that “confirms that Nicole Smith… has engaged in 
criminal conduct – namely the contravention of subsection1017C(5) of the 
Corporations Act 2001 as well as Section 84B of the Trustee Act 1936 (SA)”. 
You 
provide that the search period is from 1 December 2017 to the present. 
 
Your request does not comply with paragraph 15(2)(b) of the FOI Act as it does not 
provide enough information for me to identify the document to which you seek 
access. Paragraph 15(2)(b) states that a request must ‘provide such information 
concerning the document as is reasonably necessary to enable a responsible officer 
of an agency to identify it’. As paragraph 15(2)(b) has not been met, ASIC may 
refuse to process your application under paragraph 24(1)(b) of the FOI Act. 
 
In its current form, I intend to refuse your application and not provide you with access 
to any documents under this request. However, to assist you to make a valid request I 
make the fol owing comments. 
 
Revising your request 
 
We consider that your request for a document that confirms an entity has engaged in 
criminal conduct, as it currently stands, does not request access to a specific 
document. 
 
 
 
 



ASIC can search for copies of letters provided to ASIC, however the current terms of 
your request prevents me from effectively identifying the document you seek. For this 
reason, we require you revise your wording as to whether any such document 
confirms criminal conduct. 
 
Time frame for processing your request 
 
General y, an application must be processed within 30 days. However, please note 
that in accordance with section 24AB(8) of the FOI Act, the time for processing your 
request is suspended from the day that you receive this letter and resumes on the day 
after ASIC receives from you a request in writing which contains sufficient information 
to identify the documents required. 
 
Consultation 
 
You can contact me by phone on 03 9280 4614 or email at [email address] 
for assistance making your request in a revised form which removes the grounds for 
refusal. If you would like to consult with me for this purpose, you are required to 
contact me within 14 days after the date you receive this letter. 
 
Please note that fol owing any consultation, should you wish to amend the terms of 
your request, you must confirm the terms of your amended request in writing pursuant 
to paragraph 15(2)(a) of the FOI Act. 
 
Pursuant to subsection 24AB(6) of the FOI Act, before the end of the consultation 
period, you must do one of the fol owing: 
(a) withdraw the request; 
(b) make a revised request; or 
(c)  indicate that you do not wish to revise the request. 
 
If I do not hear from you about clarifying the terms of your request within 14 days after 
the  date  of  this  letter,  your  request  wil   be  taken  to  be  withdrawn  pursuant  to 
subsections 24AB(6) and 24AB(7) of the FOI Act. 
 
Yours sincerely 
 
 
David Asadi 
Authorised decision-maker under subsection 23(1) FOI Act 
Australian Securities and Investments Commission