Download original attachment
(PDF file)

This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Evidence of Criminal Conduct by Nicole Smith Chairman of NULIS'.


Australian Securities 
and Investments Commission 
 
Office address (inc courier deliveries): 
 
Level 7, 120 Col ins Street, 
 
Melbourne VIC 3000 
 
Mail address for Melbourne office: 
 
GPO Box 9827, 
23 September 2019 
Brisbane QLD 4001 
 
Tel: +61 1300 935 075 
 
Fax: +61 1300 729 000  
Our Ref: FOI 199-2019 
 
www.asic.gov.au 
Mr Philip Sweeney 
 
 
 
By Email only: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx.xx 
 
Dear Mr Sweeney 
Freedom of Information Request No. 199 - 2019 
Notice of decision 
I refer to your your request of 8 September 2018 under the Freedom of Information Act 
1982  (FOI  Act)  in  which  you  sought  access  to  documents  in  the  possession  of  the 
Australian Securities and Investments Commission (ASIC). I also refer to your email to 
David Asadi, the previous ASIC decision maker, of 22 August 2019. 
The previous ASIC decision maker decided you were liable to pay a charge in relation 
to your 8 September 2018 request and wrote to you on 7 December 2018 confirming 
the charge decision. On 22 August 2019, you wrote to the previous ASIC decision maker 
and agreed to pay the charge, you also offered to submit a fresh request. ASIC has 
taken your email of 22 August 2019 as a fresh request in the same terms as your request 
of 8 September 2018, as revised through consultation with the previous ASIC decision 
maker. 
 
Your request seeks access to the fol owing: 
a letter [from Mr O’Connor] dated 27 December 2017… to  Nicole Smith, the 
then Chairman of NULIS for copies of Deeds of the fund in which Mr O’Connor 
has a beneficial interest. 
 
Decision  
 
I am an authorised decision maker for the purposes of section 23(1) of the FOI Act. 
 
I have identified 1 document (the document) that is responsive to your request. The 
document is described in the schedule attached to this letter. 
 
I advise that I have decided: to grant access in part to the document with material 
exempted under section 47F of the FOI Act. 
 
I have taken the fol owing material into account in making my decision: 
•  the content of the documents that fal  within the scope of your request 
•  the FOI Act (specifical y sections 11A and 47F), and 
•  the guidelines issued by the Australian Information Commissioner under section 
93A of the FOI Act (the FOI Guidelines). 
 
2 
 
Exemptions 
 
Section 47F - Public interest conditional exemptions—personal privacy 
 
Material in the document has been removed under section 47F of the FOI Act which 
relevantly provides that: 
 
 ‘A  document  is  conditional y  exempt  if  its  disclosure  under  this  Act  would 
involve the unreasonable disclosure of personal information about any person 
(including a deceased person).’ 
 
“Personal information” is defined in the FOI Act by reference to section 6 of the Privacy 
Act 1988 as: 
 
‘information or an opinion about an identified individual, or an individual who 
is reasonably identifiable:  
 
(a) Whether the information or opinion is true or not; and  
(b) Whether the information or opinion is recorded in material form or not.’ 
 
Section 47F(2) sets out factors that must be considered when determining if disclosure 
would be unreasonable. These factors are as fol ows: 
 
1. the extent to which the information is well known; 
2. whether the person to whom the information relates is known to be (or to 
have been) associated with the matters dealt with in the document; 
3. the availability of the information from publicly accessible sources; and 
4. any other matters that ASIC considers relevant. 
 
I identified that the address of the author of the letter is  conditional y exempt under 
section 47F. 
 
The author of the letter did not respond to ASIC’s consultation which enquired whether 
he  consented to the release of  his information contained within  the  document. The 
information  was  provided  to  ASIC  for  a  specific  purpose,  being  the  exchange  of 
correspondence  with  ASIC.  The information is not available in the public domain  or 
widely known and I consider that the unrestrained release of this information would, in 
the circumstances be unreasonable. 
 
I am satisfied that it would be unreasonable to disclose the personal information in the 
document for the fol owing reasons: 
•  the information is not well known or available from publicly accessible sources; 
•  disclosure is unlikely to advance the public interest in government transparency 
and integrity; 
•  disclosure of the information could reasonably be expected to cause detriment 
to the persons to whom the information relates; and 
•  the FOI Act does not control or restrict any subsequent use or dissemination of 
information released under the FOI Act 
 
I find therefore that the identified material is conditional y exempt under s47F of the FOI 
Act.  
3 
 
Conditional  exemptions  are  subject  to  the  public  interest  test  which  is  considered 
below. 
 
Public Interest Test 
The FOI Act provides that access must be given to a conditional y exempt document 
unless access would be contrary to the public interest. 
As required by section 11A of the FOI Act I have considered whether release of the 
conditional y exempt material in the document would, on balance, be contrary to the 
public interest.  
In particular, I have had regard to the fol owing factors outlined in section 11B(3) as 
being factors favouring access to the document in the public interest: 
1.  Access to the documents would promote the objects of the FOI Act (including 
al  matters set out in sections 3 and 3A). 
2.  Access  to  the  documents  would  inform  debate  on  a  matter  of  public 
importance. 
3.  Access  to  the  documents  would  promote  effective  oversight  of  public 
expenditure. 
4.  Access to the documents would al ow a person to access his or her personal 
information 
Of the above factors I find factor 1 to be relevant to the document.  The objects of the 
FOI  Act  include  providing  for  a  right  of  access  to  information  in  the  possession  of 
Commonwealth  government  agencies  and  promoting  accountability  and 
transparency  in  government  decision  making.    In  this  case,  the  release  of  the 
document supports the objects of the FOI Act by making available information which 
is held by ASIC.  
Against the above factors must be balanced the factors against disclosure.  The FOI 
Act does not specify any factors against disclosure in the public interest however the 
FOI Guidelines at 6.22 include a non-exhaustive list of thirteen such factors. Of these 
factors, three are relevant to this decision; that is that disclosure could reasonably be 
expected to: 
•  to prejudice the protection of an individual’s right to privacy (47F) 
•  harm the interests of an individual or group of individuals (47F) 
Determining whether disclosure would be contrary to the public interest requires that I 
weigh the relevant factors to determine where the public interest lies.  
I have not taken into account the factors outlined in s11B(4) of the FOI Act as factors 
that are irrelevant in deciding whether access to the documents would be contrary to 
the public interest.  
 
Section 47F 
 
In my view, the factors against disclosure of the documents exempted under section 
47F outweigh the factors in favour of disclosure. Whilst the release of the material in ful  
would  promote  the  objects  of  the  FOI  Act  by  making  information  held  by  ASIC 
available  to  the  public,  release  in  this  instance  would  come  at  the  expense  of  an 
individual’s personal privacy. I consider that in this matter the public interest is weighted 

4 
toward the fair treatment of the individual and the protection of his right to privacy. 
Accordingly, I am satisfied that the material is exempt under section 47F of the FOI Act. 
 
Section 22 Access to edited copies 
 
Section 22(2) of the FOI Act requires an agency to provide an applicant access to an 
edited  copy  of  a  document  with  the  exempt  matter  deleted  if  it  is  reasonably 
practicable for the agency to prepare an edited copy, having regard to:  
•  the nature and extent of the modifications (s22(1)(c)(i)); and 
•  the resources available to modify the document (s22(1)(c)(i )). 
I consider that it is reasonably practicable to prepare an edited copy of the document 
with the exempt material deleted.  
 
Review rights 
 
I provide you with the fol owing information as required by section 26 of the FOI Act. 
 
In the event that you are dissatisfied with the decision: 
 
1.  You may, within 30 days after the day on which you have been notified of this 
decision, apply in writing to ASIC for an internal review of my decision under 
section 54B of the FOI Act. This review is an independent process conducted by 
a  Senior  Freedom  of  Information  Officer  at  ASIC.  This  request  should  be 
addressed to me or to the Senior Manager, Freedom of Information, GPO Box 
9827, Brisbane QLD 4001 or by email to xxxxxxxxxx@xxxx.xxx.xx. 
 
2.  You may within 60 days after the day on which you have been notified of this 
decision,  apply  in  writing  to  the  Office  of  the  Australian  Information 
Commissioner (OAIC) for a review of my decision under section 54N of the FOI 
Act.  You may contact the OAIC by post at GPO Box 5218 Sydney NSW 2001, 
by email at xxxxxxxxx@xxxx.xxx.xx or by telephone on 1300 363 992. 
 
Right to complain 
 
You may lodge a complaint with the OAIC in relation to the conduct of ASIC in the 
handling of this request. You may contact the OAIC as set out above. 
 
Yours faithful y, 
 
 
 
Tim Homel 
Lawyer 
Assessment & Intelligence 
Australian Securities & Investments Commission 
(Authorised decision-maker pursuant to subsection 23(1) of the FOI Act) 
 
 
 
5 
Schedule of Documents 
 
No.  Description of 
Date 
No. of  Decision on 
Relevant 
document 
folios 
access 
section(s) 
1. 
L  etter to Nicole 
27/12/2017 
5 
Access in 
47F 
Smith 
part