This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Optical Surveillance'.

PO Box 7820 Canberra BC ACT 2610                                                               
25 January 2021 
Our reference:  LEX 60322 
By email only: 
Dear Posty 
Freedom of Information request – Internal Review Decision 
I refer to your correspondence dated 26 December 2020 seeking an internal review of the 
decision made by Services Australia (the agency) under the Freedom of Information Act 
1982 (FOI Act) on 27 November 2020 (the original decision).  
Your request for internal review was made in the following terms: 
I don't believe literally the entire documents would be unable to be released. 
try again. 
I'd like an internal review please. 
Internal Review Decision 
Consistent with the requirements of the FOI Act, I have made a fresh decision set out below. 
The agency holds 4 documents (totalling 20 pages) that relate to your request. 
I am satisfied that the requested documents are conditionally exempt in their entirety under 
section 47E(d) of the FOI Act. Furthermore, I have decided on balance it would be contrary 
to the public interest to release this information.  
Please see the schedule at Attachment A to this letter for a detailed list of the documents 
and the reasons for my decision, including the relevant sections of the FOI Act. 
You can ask for a review of our decision 
If you disagree with any part of the decision you can ask for an external review by the Office 
of the Australian Information Commissioner. You do not have to pay for a review of the 
decision. See Attachment B for more information about how to request a review.  
Further assistance 
If you have any questions please email  
Yours sincerely 
Authorised FOI Decision Maker 
Freedom of Information Team 
Employment Law and FOI Branch | Legal Services Division  
Services Australia 
PAGE 1 OF 9 

Attachment A 
Posty – LEX 60322 
Doc  Pages 
1.  1-  4
27 March 2020  Operational Blueprint ‘Optical 
Exempt in full 
s 47E(d) 
Document refused in full under s 47E(d) operations 
Surveil ance 110-11040000’ 
of the agency. 
2.  5-  9
27 March 2020  Operational Blueprint 
Exempt in full 
s 47E(d) 
Document refused in full under s 47E(d) operations 
‘Requesting referral for optical 
of the agency. 
surveil ance 110-11040010’  
3.  10  -15  27 March 2020  Operational Blueprint 
Exempt in full 
s 47E(d) 
Document refused in full under s 47E(d) operations 
‘Referring a case to a provider 
of the agency. 
for optical surveil ance 110-
4.  16  -20  27 March 2020  Operational Blueprint ‘Optical 
Exempt in full 
s 47E(d) 
Document refused in full under s 47E(d) operations 
Surveil ance report received 
of the agency. 
from provider 110-11040030’ 
PAGE 2 OF 9 

What you requested 
On 24 September 2020, you made a request under the FOI Act for access to the following 
Al  documents contained within the files on your "Operational Blueprint" portal:  
Optical surveil ance 110-11040000 
Requesting referral for optical surveil ance 110-11040010 
Referring a case to a provider for optical surveil ance 110-11040020 
Optical surveil ance report received from provider 110-11040030 
On 27 November 2020, the agency provided you with the original decision to refuse access 
to 4 documents (totalling 20 pages) in full.  
On 26 December 2020, you requested an internal review of the original decision in the 
following terms: 
I don't believe literally the entire documents would be unable to be released. 
try again. 
I'd like an internal review please. 
What I took into account 
In reaching my decision I took into account: 
•  your original request dated 24 September 2020 
•  your request for internal review dated 26 December 2020 
•  the original decision 
•  consultations with agency officers about: 
o  the nature of the documents 
o  the agency's operating environment and functions 
•  the documents falling within the scope of your request (the requested documents
PAGE 3 OF 9 

link to page 4 •  guidelines issued by the Australian Information Commissioner under section 93A of 
the FOI Act (the Guidelines), and 
•  the FOI Act. 
Reasons for my internal review decision 
Conditional exemption - Section 47E(d) of the FOI Act 
Section 47E(d) of the FOI Act provides: 
A document is conditionally exempt if its disclosure under this Act would, or could 
reasonably be expected to have a substantial adverse effect on the proper and 
efficient conduct of the operations of an agency. 
Paragraph 6.101 of the Guidelines explain: 
For the grounds in ss 47E(a)–(d) to apply, the predicted effect needs to be 
reasonably expected to occur. The term ‘could reasonably be expected’ is explained 
in greater detail in Part 5. There must be more than merely an assumption or 
allegation that damage may occur if the document were to be released. 
Paragraph 6.120 of the Guidelines provides: 
An agency’s operations may not be substantially adversely affected if the disclosure 
would, or could reasonably be expected to lead to a change in the agency’s 
processes that would enable those processes to be more efficient.  
Proper and efficient conduct of the operations of an agency 
The agency’s 2019-2020 Annual Report provides the agency is responsible for designing, 
developing and delivering government services and payments. During the 2019-2020 year, 
the agency processed over 438 mil ion claims and made in excess of $203.7 bil ion in 
In order to allow the efficient processing of these claims and payments, the management of 
fraud is a key operational function of the agency. The agency’s fraud prevention capabilities 
seek to ensure only eligible people receive payments and they receive the correct payment 
amounts. Failure to ensure compliance wil  compromise the agency’s capacity to implement 
relevant government policies. 
Among other activities, the agency focusses its compliance action on ensuring people 
receive payments they are entitled to and preventing the exploitation of welfare payments. 
During the 2019-2020 year, the agency’s compliance work led to: 
•  1014 criminal investigations 
•  564 administrative investigations 
•  referring 454 cases to the Commonwealth Director of Public Prosecutions 
•  preventing the payment of fraudulent Medicare claims worth over $250,000 and 
1 Services Australia, Annual Report 2019-2020
report-2019-20.pdf page xiii 
PAGE 4 OF 9 

link to page 5 •  preventing fraud involving $400,000 worth of welfare payments.2 
I am satisfied the requested documents contain investigative methods used by the agency to 
target fraud and non-compliance. The requested documents are intended for the sole use of 
the Taskforce Integrity and Fraud Investigation Branch to assist members of that branch to 
coordinate the agency’s compliance work. Therefore, I am satisfied that the documents relate 
to the agency’s operations, namely compliance operations.  
The agency makes no comment regarding the Applicant’s use of or interest in the requested 
documents. However, as noted in the original decision, the FOI Act does not control or 
restrict any subsequent use or dissemination of information after the initial disclosure. The 
agency’s Taskforce Integrity and Fraud Investigation Branch has advised if the investigative 
methodologies contained within the requested documents are released, this information 
could assist other individuals circumvent the fraud prevention procedures.  
Further, I concur with the original decision-maker in concluding: 
Any prejudice to the effectiveness of the operational methods and procedures used 
by the agency when undertaking its compliance role would result in a substantial 
adverse effect on the operations of the agency. 
I further note section 10 of the Public Governance, Performance and Accountability Rule 
2014 (the PGPA Rule) provides: 
The accountable authority of a Commonwealth entity must take all reasonable 
measures to prevent, detect and deal with fraud relating to the entity, including by: 
(a) conducting fraud risk assessments regularly and when there is a substantial 
change in the structure, functions or activities of the entity and 
(b) developing and implementing a fraud control plan that deals with identified risks 
as soon as practicable after conducting a risk assessment and 
(c)  having an appropriate mechanism for preventing fraud, including by ensuring that: 
(i)  officials of the entity are made aware of what constitutes fraud and 
(ii)  the risk of fraud is taken into account in planning and conducting the activities 
of the entity and 
(d) having an appropriate mechanism for detecting incidents of fraud or suspected 
fraud, including a process for officials of the entity and other persons to report 
suspected fraud confidentially and 
(e) having an appropriate mechanism for investigating or otherwise dealing with 
incidents of fraud or suspected fraud and 
(f)  having an appropriate mechanism for recording and reporting incidents of fraud or 
suspected fraud. 
I am also satisfied release of the requested documents would substantially prejudice the 
capacity of the agency’s Chief Executive Officer to comply with section 10 of the PGPA Rule. 
2 Ibid, page 62. 
PAGE 5 OF 9 

Therefore, I am satisfied the requested documents are conditionally exempt under  
section 47E(d) of the FOI Act. 
Can an edited copy be provided?    
I note the terms of your request for internal review of the original decision includes the 
I don't believe literally the entire documents would be unable to be released. 
Relevantly, paragraph 3.98 of the Guidelines provides: 
… an agency or minister should take a common sense approach in considering 
whether the number of deletions would be so many that the remaining document 
would be of little or no value to the applicant. Similarly, the purpose of providing 
access to government information under the FOI Act may not be served if extensive 
editing is required that leaves only a skeleton of the former document that conveys 
little of its content or substance. 
I am satisfied: 
•  the overwhelming majority of material contained within the requested documents 
is conditionally exempt under section 47E(d) of the FOI Act  
•  the remaining material would leave only a skeleton of the former document which 
conveyed little of its content or substance, and  
•  releasing the skeleton of the requested documents would not promote the objects 
of the FOI Act. 
As a consequence, I am satisfied the requested documents in their entirety are conditionally 
exempt under section 47E(d) of the FOI Act.  
Public interest considerations  
Section 11A(5) of the FOI Act provides the following: 
The agency or Minister must give the person access to the document if it is 
conditionally exempt at a particular time unless (in the circumstances) access to the 
document at that time would, on balance, be contrary to the public interest. 
When weighing up the public interest for and against disclosure under section 11A(5) of the 
FOI Act, I have taken into account relevant factors in favour of disclosure. In particular, I 
have considered the extent to which disclosure would: 
•  promote the objects of the FOI Act 
•  inform debate on a matter of public importance, and 
•  promote effective oversight of public expenditure. 
I have also considered the relevant factors weighing against disclosure, indicating access 
would be contrary to the public interest. In particular, I have considered the extent to which 
PAGE 6 OF 9 

disclosure of the requested documents could reasonably be expected to prejudice the 
agency’s capacity to prevent, detect and deal with fraud. 
As indicated above, the agency is responsible for the payment of claims which totalled in 
excess of $203.7 bil ion during the 2019-2020 financial year. The agency’s capacity to 
prevent, detect and deal with potential fraud is a crucial element in the efficient processing of 
payments of this magnitude. 
After consideration of advice received from the agency’s Taskforce Integrity and Fraud 
Investigation Branch, I am satisfied the requested documents contain investigative 
methodology which if released could assist in the commission of criminal offences against 
the agency. Should the capacity of the agency to prevent, detect and deal with fraud be 
diminished in any way, the agency’s capacity to implement government policy wil  similarly 
be diminished. 
Consequently, I have formed the view there is a strong public interest in the non-disclosure 
of the requested documents. 
Based on these factors, I have decided in the circumstances of this particular matter, the 
public interest in the non-disclosure of the requested documents outweighs the public 
interest factors favouring disclosure. 
I have not taken into account any of the irrelevant factors set out in section 11B(4) of the FOI 
Act in making this decision. 
In summary, I am satisfied the requested documents are conditionally exempt in their entirety 
under section 47E(d) of the FOI Act. Furthermore, I have decided on balance it would be 
contrary to the public interest to release this information. Accordingly, I have decided not to 
release the requested documents to you. 
PAGE 7 OF 9 

If not delivered return to PO Box 7820 Canberra BC ACT 2610                   
Attachment B 
Asking for a ful  explanation of a Freedom of Information decision 

Before you ask for a formal review of a FOI decision, you can contact us to discuss your 
request. We wil  explain the decision to you. This gives you a chance to correct 
Asking for a formal review of an Freedom of Information decision 
If you stil  believe a decision is incorrect, the Freedom of Information Act 1982 (FOI Act) 
gives you the right to apply for a review of the decision. Under sections 54 and 54L of the 
FOI Act, you can apply for a review of an FOI decision by contacting the Office of the 
Australian Information Commissioner. 
Note 1: There are no fees for these reviews. 
Applying for external review by the Office of the Australian Information Commissioner 
If you do not agree with the internal review decision, you can ask the Office of the Australian 
Information Commissioner to review the decision.  
You wil  have 60 days to apply in writing for a review by the Australian Information 
You can lodge your application
Australian Information Commissioner 
GPO Box 5218 
•  If you are applying online, the application form the 'FOI Review Form' is available at  
•  If you have one, you should include with your application a copy of the Services Australia 
of Human Services' decision on your FOI request  
•  Include your contact details 
•  Set out your reasons for objecting to the Services Australia's decision. 
PAGE 8 OF 9 

Complaints to the Information Commissioner and Commonwealth Ombudsman 
Information Commissioner 
You may complain to the Information Commissioner concerning action taken by an agency in 
the exercise of powers or the performance of functions under the FOI Act, There is no fee for 
making a complaint. A complaint to the Information Commissioner must be made in writing. 
The Information Commissioner's contact details are: 
Telephone:      1300 363 992 
Commonwealth Ombudsman 
You may also complain to the Ombudsman concerning action taken by an agency in the 
exercise of powers or the performance of functions under the FOI Act. There is no fee for 
making a complaint. A complaint to the Ombudsman may be made in person, by telephone 
or in writing. The Ombudsman's contact details are: 
Phone:             1300 362 072 
The Commonwealth Ombudsman generally prefers applicants to seek review before 
complaining about a decision. 
PAGE 9 OF 9 

Document Outline