This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Compliance with the APS Code of Conduct before 1 July 2019'.

Australian Securities 
and Investments Commission 

Office address (inc courier deliveries): 
Level 7, 120 Col ins Street, 
Melbourne VIC 3000 
Mail address for Melbourne office: 
GPO Box 9827, 
Brisbane QLD 4001 
Tel: +61 1300 935 075 
Fax: +61 1300 729 000  
25 November 2020 
Mr Phil ip Sweeney 
By email: From: 
Dear Mr Sweeney  
Notice of Freedom of Information Decision – Ref 211-2020  
I refer to your email received by the Australian Securities and Investments Commission 
(ASIC) on 26 October 2020 in which you make a request under the Freedom of 
Information Act 1982 
(Cth) (FOI Act).  
You state in your request: 
Prior to 1 July 2019 ASIC Commissioners, including the Chairman, and ASIC staff were 
subject to the APS Code of Conduct {Section 13 of the Public Service Act 1999}. 
Subsection 15(3) of the Public Service Act 1999 provides 
(3)  An Agency Head must establish written procedures in accordance with this 
section for determining: 
(a)  whether an APS employee, or a former APS employee, in the Agency has 
breached the Code of Conduct (including by engaging in conduct referred to in 
subsection (2A)); and 
(b)  the sanction (if any) that is to be imposed under subsection (1) on an APS 
employee in the Agency who is found to have breached the Code of Conduct 
(including by engaging in conduct referred to in subsection (2A)). 
The document I seek is a copy of the written procedures in force up until 1 July 2019 
pursuant to Subsection 15(3) of the Public Service Act 1999. 
I am an officer authorised under s 23(1) of the FOI Act to make decisions in relation to 
FOI requests. 
Information considered  
I have taken the fol owing material into account in making my decision:  
•  the FOI Act;  

•  the guidelines issued by the Australian Information Commissioner under 
section 93A of the FOI Act, and  
•  document searches conducted by relevant ASIC staff.  
Searches were conducted by ASIC’s People and Development team for documents 
falling within the scope of your request.  The result of those searches was that one 
document was identified as fal ing within the scope of your request.  The document 
identified is an ASIC document titled “People and Development Code of Conduct 
I have decided to grant access in ful  to this document. The document is attached.  
Review Rights 
I provide you with the fol owing information as required by section 26 of the FOI Act. 
In the event that you are dissatisfied with my decision: 
1.  You may, within 30 days after the day on which you have been notified of this 
decision,  apply  in  writing  to  ASIC  for  an  internal  review  of  my  decision  under 
section 54B of the FOI Act. This review is an independent process conducted by 
a Senior Freedom of Information Officer at ASIC. This request should be addressed 
to the Senior Manager, Freedom of Information, GPO Box 9827, Brisbane QLD 4001 
or by email to 
2.  You may within 60 days after the day on which you have been notified  of this 
decision, apply in writing to the Office of the Australian Information Commissioner 
(OAIC) for a review of my decision under section 54N of the FOI Act.  You may 
contact  the  OAIC  by  post  at  GPO  Box  5218  Sydney  NSW  2001,  by  email  at or by telephone on 1300 363 992.  
Right to complain 
You may lodge a complaint with the OAIC in relation to the conduct of ASIC in the 
handling of this request. You may contact the OAIC as set out above. 
Yours faithful y 
Mirijana Soldatic 
Authorised decision maker under section 23(1) of Freedom of Information Act